Modulo I Integridad tema 4 Responsabilidad Penal de las personas juridicas .pdf

Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organiza...

Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. 04. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas. Responsabilidad penal de las personas jurídicas • La posibilidad de que las entidades legales, (compañías incluidas) puedan tener responsabilidad de carácter penal. Legislación en Latinoamérica sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas Algunos ejemplos: • • • • • • • Argentina Chile Costa Rica Colombia México Perú Puerto Rico Responsabilidad legal de las empresas en Latinoamérica. • • Responsabilidad civil/administrativa Responsabilidad Penal Ejemplos de posibles sanciones: • Multas • Inhabilitación • Clausura • Prisión • Prohibición de participación en procedimientos públicos/administrativos • Publicación de sentencias condenatorias • Decomiso de bienes obtenidos de actividades delictivas. Responsabilidad legal de las empresas en Latinoamérica. • • Responsabilidad penal enfocada principalmente en delitos de corrupción. La “lista” de delitos que pueden cometer las compañías está incrementando. (Ejemplos; legislación en México y Chile). Responsabilidad legal de las empresas en Latinoamérica. • • • Se puede ver la tendencia de tomar en consideración las medidas tomadas por las compañías para prevenir conductas ilícitas. Algunos países están implementando iniciativas de protección a denunciantes y programas de inmunidad. Iniciativas internacionales; ISO 37002, Directiva Europea. Responsabilidad penal de las personas jurídicas Mejores prácticas y aprendizajes del Caso Carlson 2011. • Primera compañía hotelera y de viajes (USA) que firmó el código de conducta internacional de la industria dirigido a la protección de menores. https://ecpat.org/the-code/ (“Code of Conduct for the Protection of Children against Sexual Exploitation in Travel and Tourism”). https://thecode.org/ https://store.hbr.org/product/the-carlson-company-and-global-corporate-citizenship-the-protection-ofchildren-in-the-travel-and-tourism-industry/NA0131 MUCHAS GRACIAS Imelda Álvarez Estrada CEO Comply Latam [email protected] l​inkedin.com/in/imelda-alvarez/