广州华南新材料创新园有限公司 廉洁诚信从业管理制度 PDF

## 广州华南新材料创新园有限公司 ### 廉洁诚信从业管理制度 **文件编号:** HXY-G-HR-08 **版本号:** V1.0 **发放号**: 1 **发布日期**: 2023.03.20 **实施日期**: 2023.03.21 **编制部门**: 人力行政部 **编制**: 张晓雅 **审核**: 柴琰、谢泽帆、骆璇、蔡建刚 **批准**: 宁红涛 **文件修订记录表** | 序号 | 时间 | 版...

## 广州华南新材料创新园有限公司 ### 廉洁诚信从业管理制度 **文件编号:** HXY-G-HR-08 **版本号:** V1.0 **发放号**: 1 **发布日期**: 2023.03.20 **实施日期**: 2023.03.21 **编制部门**: 人力行政部 **编制**: 张晓雅 **审核**: 柴琰、谢泽帆、骆璇、蔡建刚 **批准**: 宁红涛 **文件修订记录表** | 序号 | 时间 | 版本 | 修改内容 | |---|---|---|---| | 0 | 2023.03.20 | A0 | 首版发行 | **保密等级:** * 绝密: 未经集团总经理审批, 不可传阅, 不可对外。 * 保密: 未经管理中心总监审批, 仅可公司内部传阅, 不可对外。 * 普通: 可对外公开且传阅。 * 作废: 已作废且回收文件 ### 1 目的 为树立公司廉洁诚信形象,加强公司反腐倡廉建设,保持员工队伍的清正廉洁,防止可能侵害公司利益的各类违规违纪行为的发生,维护公司的合法权益,根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规,结合公司实际情况,特制定本制度。 ### 2 原则 严格秉持“公平、公正,以事实为客观依据”的原则, 依法合规处理。 ### 3 职责 * 各部门发现员工有违反廉洁诚信从业管理制度的行为, 应及时上报人力行政部, 并提供已掌握的相关证据材料。 * 人力行政部负责对员工严重违反廉洁诚信从业管理制度的行为进行调查,并向公司领导提交调查意见,经公司领导审定后依照相关制度条款对责任人进行处理。 ### 4 适用范围 与公司签订劳动合同或劳务协议的人员。 ### 5 廉洁从业 指公司员工在从事公司经营活动中,严格遵守法律法规、公司规章制度、廉洁承诺书等,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,忠实勤勉,诚实守信,不直接或间接为个人谋取不当利益。 ### 6 直接责任人 指违反法律法规、本制度、廉洁承诺书相关内容以及公司其他规章制度的人员。 ### 7 管理责任人 直接责任人的直属上级为第一管理责任人,直属上级的直属领导为重要管理责任人,管理责任人根据实际情况确定是否需要承担相应的管理责任。 ### 8 其他责任人 指协助直接责任人实施违规违纪行为或者包庇、掩盖直接责任人违规违纪行为的人员。 ### 9 行贿受贿 指指协助直接责任人实施违规违纪行为或者包庇、掩盖直接责任人违规违纪行为的人员。员工在从事公司经营活动工作中,应坚持守法诚信,严格遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度,杜绝行贿受贿行为,维护公平诚信的商业环境。 员工在从事公司经营活动工作中,在任何情形下都应主动拒绝第三方提供的现金及现金等价物、娱乐陪侍、资产及贵重物品借用等任何形式的贿赂。违规且严令禁止的受贿行为包括但不限于: * 员工接受任何形式的佣金、回扣、提成、代金券、虚拟货币等现金等价物以及第三方(包括客户、代理商、经销商、供应商及其工作人员或者其他相关人员等,下同)赠予的礼品(不包含价值低于500元且仅具有象征价值的纪念品)等,以及接受上述形式的回报承诺。 * 员工接受第三方安排或提供的任何形式的非工作相关的考察、旅游、娱乐、消费等任何形式的宴请,也不因私(如婚嫁、生日等)宴请第三方。如需参加第三方提供的培训或者其他商业活动,应首先书面向其直属上级进行申报,或在公司的组织下统一前往,未获批准前不得私自前往。 * 员工接受第三方提供的房产、车辆或其他财产的使用权、收益权、所有权。 * 员工接受第三方提供的会员资格、机密信息、受雇机会、合同要约等非财产性利益。 * 员工接受第三方提供的其他财产或利益。 若员工的近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹,下同)违反上述第1-5款要求,视为员工违规。 ### 10 利益冲突 员工在从事公司经营活动工作中,应以维护公司最大利益为宗旨。当员工个人活动或个人关系妨碍以维护公司最大利益为宗旨行事时,为利益冲突,具体禁止及违规情形如下: * 员工在职期间与公司有竞争关系(包括但不限于与公司经营范围、主营业务或实际业务等相同、相似或存在潜在影响等关系,下同)或有业务往来的企业中担任任何职位,包括但不限于担任法定代表人、董事、监事、高级管理人员、其他管理人员、普通员工或者顾问等,或者以任何形式为该等企业提供任何服务或者从该等企业获取收益。 * 员工在职期间,直接或间接投资于与公司有竞争关系或有业务往来的企业。(除持有公开发行的股票,占比不超过0.5%)。 * 员工未经提前报备并经公司同意,不得以任何形式进行兼职或者开展经营活动。 * 员工利用职务之便聘用近亲属(指配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女,下同)及三代以內旁系血亲在自己所在部门工作。 * 在本制度发布前,员工已聘请近亲属及三代以內旁系血亲在自己所在部门工作或者员工有近亲属及三代以内旁系血亲在公司其他部门任职的,需主动向人力行政部报备。 * 员工与公司的客户、供应商或竞争对手发生个人借款、个人债务担保等任何形式的财务交易。 * 员工利用公司的财产、信息或其职位便利侵占本应属于公司的商业机会。 * 员工以谋取私利为目的,介绍近亲属及三代以內旁系血亲以及同学、朋友、同乡等个人关系人员作为公司的供应商,与公司发生业务往来。员工利用本人、近亲属及三代以内旁系血亲投资的公司或其关联方(指受一方控制、共同控制的或一方有能力对其施加重大影响的企业或社会组织,下同)与公司进行交易或利用同学、朋友、同乡等个人关系人员的关联方与公司进行交易并获取不当利益。 * 其他导致利益冲突情形。 * 对于已经导致利益冲突情形发生或者可能导致该情形发生的个人行为或个人关系,员工应该及时向直属上级以及人力行政部进行书面报备,并应采取相应措施纠正或弥补。 ### 11 侵犯公司资产 员工有责任保护公司的一切有形资产及无形资产(包括知识产权、技术秘密与商业秘密以及其它无形资产),同时应对公司资产的不安全隐患保持警觉,发现异常情况应立即向直属上级和人力行政部报告,严禁下列行为的发生: * 员工以窃取、隐匿、侵吞等手段侵占公司资产,利用职务便利,与第三方勾结或者采取其他方式,从中牟利。 * 员工泄露公司商业信息,包括但不限于公司内部文件、资料、客户信息、技术秘密、经营秘密,未经授权将上述商业信息透露给亲属、朋友、同乡、竞争对手、合作伙伴、与相关工作无关的公司内部员工等任何第三方或上传至非工作社交群组或者以履行职务以外的任何目的的使用该等商业信息。 * 员工对任何未实际发生的费用或任何非业务原因发生的费用进行报销。 * 员工伪造合同内容、凭空捏造或虚构合同或者其他资料、文件,骗取公司财物,套取公司款项。 * 员工出现其他侵害公司资产的行为。 ### 12 扰乱招投标秩序 员工在参加招投标活动时,应严格按照法律法规进行并毫无偏私地衡量所有决定因素,从公司最大利益出发选择最优供应商。涉及招标的项目应确保其公开、公平、公正。严禁从事以下扰乱招投标秩序的行为: * 采用不正当手段,对招投标事项进行串通、以不合理条件排除潜在投标人、向他人透露潜在投标人名单及标底、私下接触投标人等损害公司形象或利益的行为,如确需通过电话、微信等方式与投标人进行沟通,应保存沟通记录备查。 * 违反相关法律法规以及其他扰乱招标秩序的行为。 ### 13 私刻印章,伪造、变造公文、证件 严禁从事以下行为: * 员工违反公司印章保管、申请及使用等相关规定,未在印章管理人的监督下使用或借用公司印章。 * 私刻、伪造、变造印章(包括但不限于公章、合同专用章、财务专用章、发票专用章、项目章、投标章、法定代表人名章、人力资源章、劳动合同章等,印章包括实体印章及电子秘钥等)。 * 伪造、变造公文、证件、证明文件等行为。 * 授意他人私刻、伪造、变造印章或伪造、变造公文、证件、证明文件等。 ### 14 其他违反廉洁诚信管理要求的行为 公司将根据业务发展和管理需要,进一步补充和增加廉洁诚信行为的管理要求,员工应当严格遵照执行。 ### 15 廉洁承诺 * 员工新入职或续签劳动合同时,必须同时签订《廉洁承诺书》;在本制度正式发布前已入职员工由人力资源部另行组织签署《廉洁承诺书》。员工在职期间应严格遵守承诺,加强自身廉洁自律管理,维护公司利益。 * 公司根据管理需要,可要求全体员工每年或者定期签署《廉洁承诺书》并接受廉洁诚信培训,加强自身廉洁自律管理。 ### 16 报备及上缴 * 员工收到第三方贿赂时,应立即退回,并立即以书面形式将行贿人员、行贿原因、行贿方式等内容据实向其直属上级和人力行政部报备。确实无法退回的,应将财物立即上人力行政部处置。 * 员工如因客观原因或者工作需要不得已发生本制度规定的禁止行为,须立即以书面形式据实向其直属上级和人力行政部报备,经公司领导审批同意后可以豁免处罚。 ### 17 处理规则 #### 17.1 直接责任人的处理 人力行政部调查时,员工有义务配合,不得毁灭、隐藏、变造证据或其他掩盖事实,一旦调查属实,公司有权根据实际情况对直接责任人采取下述处理方式: **(1) 处理方式:** | 序号 | 处理方式 | |---|---| | 1 | 当年年度绩效奖金为零。 | | 2 | 警告、记过、向全体员工通报批评。 | | 3 | 上缴所得,并依情节轻重按所得的一至十倍赔偿公司损失。 | | 4 | 向员工发出《严重违纪告知函》,该函将保存至员工人事档案。 | | 5 | 辞退且不予支付经济补偿金或赔偿金。 | | 6 | 列入阳光诚信联盟失信人员名单。 | | 7 | 依法移送司法机关。 | **(2) 处理规定:** * 员工行为涉嫌违法犯罪的,一律按第g项(即依法移送司法机关)处理,依法移送司法机关。 * 违反本制度第九条,存在行贿受贿行为的,同时按第a、b、c、d、e、f项的方式处理。 * 违反本制度第十条,存在隐瞒利益冲突行为或关系的,同时按第a、b、e项的方式处理;存在利益冲突行为或关系造成公司损失的,同时按第a、b、c、d、e、f项的方式处理。 * 违反本制度第十一条,存在侵占公司资产、虚假报销、合同诈骗等损害公司资产行为的,同时按第a、b、c、d、e、f项的方式处理。 * 违反本制度第十一条,存在泄露內部商业信息但尚未造成公司损失的,同时按第a、b、e项的方式处理;造成公司损失的,同时按第a、b、c、d、e、f项的方式处理。 * 违反本制度第十二条,存在串通招投标获取不当得利或者给公司造成损失的,同时按第a、b、c、d、e、f项的方式处理。 * 违反本制度第十三条,存在私刻印章、伪造、变造公司公文、证件、证明文件尚未造成公司实际损失的,同时按第a、b、d、e、f项的方式处理;造成公司损失的,同时按第a、b、c、d、e、f项的方式处理。 #### 17.2 管理责任人的处理 各级管理人员应积极履行相应的监督管理责任,对直接下级的上述违规违纪行为,公司将视情节严重程度给予管理责任人通报批评、降职、降薪、赔偿、辞退等处理;对于主动发现直接下级员工的违规违纪行为并积极整改,同时上报人力行政部的,视情况可免于追究其管理责任。 #### 17.3 其他责任人的处理 对协助他人实施或者包庇、掩盖违规违纪行为者,视情节严重程度给予通报批评、降职、降薪、赔偿、辞退处理。 #### 17.4 处理认定 人力行政部根据调查结果及本制度出具处理建议,经总经理审核同意后,通知相关人员采取相应处理措施。 #### 17.5 申诉 员工若对处理结果有异议,应在收到人力行政部处理通知后三个工作日内书面提出申诉要求(未在此期限內提出申诉,则视为员工认可该处理结果)。 人力行政部将与涉事员工进行当面沟通,收集员工所提交的申诉材料后重新认定,经总经理复审同意后,对处理申诉做最后的评审认定,此认定结果为最终处理结果。申诉期间不停止处理决定的执行。 ### 18 举报与奖励 员工发现其他人违反本制度第三章行为准则及其他违法违纪行为,可通过本制度规定的举报渠道联系人力行政部进行举报,人力行政部将依法查实并进行处理。 ### 19 处理举报原则 * 严格保密 举报信息可通过电子邮件或其他举报人认可的保密方式提供。人力行政部全体员工将对举报人及举报行为的相关信息严格保密。其他个人和部门均无权接触举报人信息。 * 举报有奖 举报人所举报的事实一经公司查证属实,公司将根据涉案金额和追回损失等情况按照本规定给予举报人相应奖励。 * 实名举报 对于举报和投诉信息,要求实名举报。 * 真实有效 提供真实举报信息,以事实为依据;慎重对待举报事项,不得凭空猜想;遵守法律法规规定,禁止恶意捏造。 * 举报人保护 * 公司设置严格保密机制,公司全体员工签署保密协议,切实做到严格保密。 * 公司设置专人负责处理与举报人沟通、保护和奖励等事务,其他个人和部门均无权接触举报人个人信息。 * 举报奖励通过专属渠道发放,确保私密性得到有效保护。 * 举报人如受到打击报复,或发现人力行政部员工违反保密约定,可向公司高层反馈,公司视情节严重程度对打击报复者采取不限于开除、移送司法机关等措施。 ### 20 举报与奖励规则 * 被举报事项经查证属实,公司根据追回金额和获赔金额按如下标准分段计算给予举报人奖励: | 追回金额和获赔金额 | 奖金的比例 | |---|---| | ≤1万元部分 | 50% | | 1-10万元(含10万元)部分 | 30% | | 10-100万元(含100万元)部分 | 15% | | 超过100万元以上的部分 | 10% | * 奖励金额由人力行政部根据奖励规则核算并扣除税费后发放,如举报人为多人,则举报人之间平均分配前述奖金。 * 遵循举报人信息保密原则,人力行政部将在追回金额和获赔金额到账且结案后一个月内将奖励支付至举报人指定账号。 ### 21 举报渠道 * 举报邮箱: [email protected] * 通讯地址: 广州市黄埔区科丰路33号G1-1楼 ### 22 附则 * 本制度征求工会意见,并经公司经营班子审议后执行。 * 本制度的解释、修订由人力行政部负责。 * 本制度自2023年4月1日起开始施行。 ### 23 附件 本文中涉及表单: 《廉洁承诺书》HXY-F-HR-01 ## 广州华南新材料创新园有限公司 ### 廉洁承诺书 **文件编号:** HXY-F-HR-01 **版本号:** V1.0 **发放号**: 1 **发布日期**: 2023.03.20 **实施日期**: 2023.03.20 **编制部门**: 人力行政部 **编制**: **审核**: **批准**: **文件修订记录表** | 序号 | 时间 | 版本 | 修改内容 | |---|---|---|---| | 0 | | A0 | 首版发行 | **保密等级:** * 绝密: 未经集团总经理审批, 不可传阅, 不可对外。 * 保密: 未经管理中心总监审批, 仅可公司内部传阅, 不可对外。 * 普通: 可对外公开且传阅。 * 作废: 已作废且回收文件 ### 廉洁承诺书 **HXY-F-HR-01** 本人在广州华南新材料创新园有限公司(部门)从事(岗位)工作,本人的工作内容包含对供应商的管理或公司资源的管理。本人理解并遵守公司关于员工行为准则、企业经营道德方面的管理规定,本人郑重承诺如下: * 在与供应商的合作过程中,本人将严格遵守公正、公平、公开的原则,坚持公司利益最大化,时刻站在公司立场高效率、低成本地与工作相关方展开合作。 * 不接受供应商任何形式的佣金、回扣、提成、代金券以及供应商赠予的礼品等,以及接受上述形式的回报承诺。 * 不接受供应商安排的任何形式的非工作考察、旅游、娱乐、消费等。 * 不接受供应商任何形式的宴请;也不因私(如婚嫁、生日等)宴请供应商。 * 不利用职务之便谋取私利,不介绍亲友作为公司的供应商。 * 不侵占或挪用公司的资源(资金),凡事诚实守信。 * 明明白白花钱,清清楚楚报账,干干净净做人,保证个人与公司的账务清楚、准确,及时报账,定期平账。 * 不做任何有违廉洁、损害或涉嫌损害公司权益的事。当本人因职权范围涉及或可能涉及本人的亲友或社会关系人时,本人应自觉向上级领导提请回避。 本人会严格遵守以上承诺,如有违反,本人愿意接受公司的处罚,包括但不限于解除劳动关系,直至依法追究法律责任。本附件作为《劳动合同书》的附件,与《劳动合同书》具有同等法律效力。 **承诺人:** **承诺日期:** 文件编号: HXY-F-HR-01 Rev. 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