Checkliste für Internes Audit - zur Hilfestellung.pdf

Fachkurs CAS Qualitätsmanagement und Produktsicherheit Checkliste für interne Audits mit Fokus Lebensmittelsicherheit Diese Checkliste gibt einen Überblick über die relevanten Themenbereiche und deren Fragestellungen und kann als Hilfsmittel bei der Erarbeitung des Auditplans verwendet werden. Aspek...

Fachkurs CAS Qualitätsmanagement und Produktsicherheit Checkliste für interne Audits mit Fokus Lebensmittelsicherheit Diese Checkliste gibt einen Überblick über die relevanten Themenbereiche und deren Fragestellungen und kann als Hilfsmittel bei der Erarbeitung des Auditplans verwendet werden. Aspekt Thema Systemmanagement Unternehmensleitung Fragen Ist sich die oberste Leitung der Verpflichtung und der Verantwortung betreffend Lebensmittelsicherheit bewusst und setzt diese um? Werden regelmässig Management-Reviews erstellt? Ist eine Unternehmenspolitik vorhanden, welche mit passenden Zielen unterlegt ist und die Lebensmittelsicherheit berücksichtigt? Sind Verantwortlichkeiten innerhalb dem Unternehmen definiert und bekannt gemacht? Werden genügend Mittel für die Gewährleistung der Lebensmittelsicherheit zur Verfügung gestellt? Prozessmanagement Sind Prozesse zur Gewährleistung der Lebensmittelsicherheit defniert und gelenkt? Sind Korrekturen und Korrekturmassnahmen vorhanden, um auf Fehler zu reagieren sowie deren Ursachen zu beseitigen? Wird gewährleistet, dass das Managementsystem, sowie deren Elemente regelmässig überprüft werden (Verifizierung)? Ist das Managementsystem dokumentiert und wird die Dokumentation gelenkt? Werden die Lebensmittelsicherheits-relevanten Informationen verwendet, um eine ständige Verbesserung des Managementsystems herbei zu führen? Kommunikation Wird innerhalb der Firma, sowie gegenüber Dritten effizient über Lebensmittelsicherheits-relevante Themen informiert? Besteht ein Rückruf- und Krisenmanagement? Besteht ein Reklamationsmanagement? Code: Ausgabe: 19.04.2022 P:\B-2103 CAS HAFL\Tag2\Teilnehmerunterlagen\Audit-CL_LMSicherheit.docx Autor: M. von Arx Seite 1 von 3 Fachkurs Qualitätsmanagement und Produktsicherheit Aspekt Thema Fragen Präventivprogramme Personalhygiene, Schutzkleidung, Erkrankungen Sind Hygiene-Anforderungen klar definiert und im Betrieb umgesetzt? Schulung Sind die Mitarbeiter/Innen geschult und sensibilisiert, um ihre Arbeit entsprechend der Lebensmittelsicherheit zu gewährleisten? Sind Nachweise zu den Schulungen vorhanden? Rückverfolgbarkeit Ist eine Rückverfolgbarkeit (Down- und Upstream) eingeführt? Wird die Rückverfolgbarkeit regelmässig geprüft? Lieferantenmanagement Ist dokumentiert wie neue Lieferanten ausgewählt und eingeführt werden, um die Lebensmittelsicherheit zu gewährleisten? Ist dokumentiert, wie bereits bestehende Lieferanten im Sinne der Lebensmittelsicherheit beurteilt, und falls notwendig Massnahmen ergriffen werden? Spezifikationen Sind Spezifikationen für Roh- und Fertigprodukte vorhanden? Wartung/ Unterhalt Ist ein Wartungsystem eingeführt und dokumentiert? Abfallmanagement Ist ein Abfallmanagement eingeführt, dass gewährleistet, dass durch en Abfall kein Kontaminationsrisiko ausgeht? Aussenbereich Ist der Aussenbereich in einem gepflegten und sauberen Zustand gehalten? Zonenkonzept Besteht ein Zonenkonzept auf Basis des Gebäude-Grundrisses? Betriebsmittel Ist gewährleistet, dass vom verwendeten Wasser, Dampf, Eis, Luft, sowie Druckluft keine Risiko auf das Produkt besteht? Analysen & Testmethoden Ist gewährleistet, dass die Analysen und Testmethoden, welche einen Lebensmittelsicherheits-relevanten Parameter messen zuverlässig sind? Kalibrierung und Prüfung von Mess- und Überwachungs-Geräten Werden die Lebensmittelsicherheits-relevanten Messgeräte ausreichend geprüft und ggf. justiert? P:\B-2103 CAS HAFL\Tag2\Teilnehmerunterlagen\Audit-CL_LMSicherheit.docx Seite 2 von 3 Fachkurs Qualitätsmanagement und Produktsicherheit Aspekt Thema Fragen Anlagen und Ausrüstungen Sind die Anlagen und Ausrüstungen geeignet und stellen kein Kontaminationsrisiko für das Produkt dar? Reinigung Werden über eine effektive Reinigung die Hygienestandards eingehalten und die Kontaminationsrisiken minimiert? Schädlingsbekämpfung Ist über ein Schädlingsbekämpfungs-Management gewährleistet, dass kein Kontaminationsrisiko ausgehend von Schädlingen besteht? Lagerung & Transport Sind klimatische Lagerbedingungen gewährleistet, um die Lebensmittelsicherheit zu gewährleisten? Ist ein Lagermanagement eingeführt, welches die FIFO, oder die FEFO-Prinzipien einhält? HACCP Codex Alimentarius Ist ein HACCP nach den Codex Alimentarius Anforderungen erstellt und eingeführt? Validierung Ist die Eignung von Massnahmen zur Beherrschung von Risiken über objektive Nachweise hinterlegt (Validierung)? Externe Laboranalysen Besteht ein Probeentnahmeplan für kritische Stoffe zwecks Untersuchung in externen Labors Auswertungen von Meldungen und Reklamationen Werden externe Meldungen über Vorfälle zur LM-Sicherheit beachtet und dokumentiert? Werden die internen Meldungen dokumentiert? Besteht eine geeignete Auswertung? Rückruf Wird die Funktionstüchtigkeit der Rückruforganisation periodisch getestet? Kompetenz HACCPTeam Wir wird die Fachkompetenz des HACCPTeams ermittelt und die Weiterbildung sichergestellt? Wirksamkeit HACCPSystem Wird die Wirksamkeit des HACCP-Systems periodisch geprüft und bedarfsbezogen nachgeführt? P:\B-2103 CAS HAFL\Tag2\Teilnehmerunterlagen\Audit-CL_LMSicherheit.docx Seite 3 von 3