Audit Ablauf PDF

Einleitung: 1. Begrüssung und Vorstellung der Auditoren (Durch Kathrin Häcki) und Auditierten (Funktionen). Dank aussprechen, dass wir die Möglichkeit erhalten haben, ein Audit vor Ort durchzuführen. 2. Aufklärung bezüglich Ablaufs: 2 Auditoren stellen die Fragen, und die anderen machen die Dokument...

Einleitung: 1. Begrüssung und Vorstellung der Auditoren (Durch Kathrin Häcki) und Auditierten (Funktionen). Dank aussprechen, dass wir die Möglichkeit erhalten haben, ein Audit vor Ort durchzuführen. 2. Aufklärung bezüglich Ablaufs: 2 Auditoren stellen die Fragen, und die anderen machen die Dokumentation. 3. Start des Audits anhand der Punkte (QMS) aus der Einladung. Gespräch: 1. Durchführung des Audits durch die Auditoren Dane Vetter, Simon Hesseler. Beginnen mit der Frage, was alles zum QMS gehört, und welches die Herausforderungen sind, und was gut läuft. 2. Dokumentation durch Co-Auditoren durch Kathrin Häcki, Fouzia Meyer, Sandra Prankl, Simon Hesseler, Ruth Hänni, Al Naqshabandi Madeeha 3. Zeitmessung durch Sandra Prankl, Fouzia Meyer Abschluss: 1. 2. 3. 4. Mitteilen der Befindlichkeit: Was ist gut gelaufen? (Atmosphäre, Offenheit, eingehen der Fragen) Kurze Zusammenfassung der potenziellen Feststellungen. Erklärung wie es weiter geht: Bericht schreiben, Zeitraum mitteilen, bis Bericht fertiggestellt wird. (7 Tage) Bedanken und Verabschieden. Anforderung Fragen Welche Massnahmen werden zur ständigen Verbesserung durchgeführt? E* 1 Wo werden die Massnahmen und Verbesserung dokumentiert? Wie sieht die Strategie zu Lebensmittelverlusten aus? Sind bestimmte Ziele hierzu definiert? Wie das gemessen? 4 Wird Rework eingesetzt? Und falls ja, gibt es eine Anweisung dazu? Wo ist die LMS-Politik zu finden bzw. wie wird diese zu Verfügung gestellt? Wer hat Zugriff darauf und darf diese bearbeiten? 1 Wie werden die Verantwortlichkeiten dokumentiert? Darf das eingesehen werden? (Organigramm?) 3 Wie die Kompetenz im QM bei den Mitarbeitern sichergestellt? Wie werden die Kompetenzen für die Verantwortlichkeiten bewertet? (Stellenbeschreibung/Job-Profile?) Wer ist für die Spezifikation für das Verpackungsmittel verantwortlich? Wer ist für die Spezifikation für Reinigungsmittel verantwortlich? Wer entscheidet über die Häufigkeit der Probenahme? 5 Wie erfolgt die Datenauswertung? Wird die Häufigkeit der Analysen an über bestimmte Faktoren entschieden? (Kundenreklamationen? Wenn gut, Reduzierung der Zyklen?) Bei externen Labor, ist die Akkreditierung/Zertifizierung vorhanden? Werden die Laboruntersuchungen intern oder extern vergeben? Ist das Labor entsprechend Akkreditiert/Zertifiziert? Werden auch Ringversuche durchgeführt? Falls es ein internes Labor gibt, gibt es hierzu Prüfintervalle für die Prüfmittel im Labor? 5 Wie läuft eigentlich der Freigabeprozess ab? 1 Wo ist die Ausgabe und Freigabestelle zu sehen? Wer ist für die Überprüfung der Aktualisierung der Dokumente verantwortliche? Wurde ein Zyklus zur Aktualisierung festgelegt? Auszug aus Dokumentenmanagement Prozess: Anweisungen wie Holzmanagement Metallmanagement, Glas und Kunststoff Management, weisen zum Beispiel nicht die Dokumentenart auf wie in der Anweisung beschrieben. Welche Dokumente werden wo in welcher Form zu Verfügung gestellt? 1 Wie wird die Aktualisierung auf die neusten Versionen sichergestellt? Ist ein bestimmter Ablauf für die Internen Audits vorgegeben? 2 Welche Bereiche werden in welchen Zeitabständen auditiert? (Risikobasiert?) Können wir den Plan für die Internen Audits einsehen? - Prüfen ob Audits auch immer im geplanten Zeitrahmen durchgeführt werden, und falls nicht, wie hier die Massnahmen aussehen. 2 Welche Bereiche werden in welchen Zeitabständen auditiert? (Risikobasiert?) Werden die Abweichungen der vorherigen Audits berücksichtigt? Welche Bereiche/Prozesse werden Anhand welcher Bedeutungen/Kriterien auditiert (Risikobasiert?) Wer legt die Themen fest? (Vielfalt – Nicht immer das gleiche?) 2 6 Werden die Auditoren geschult, und falls ja, wie? Schulungsnachweise? Wo werden sie abgelegt? Können wir den Korrekturmassnahmenplan einsehen? Welcher Zeiträume sind für die Korrekturen vereinbart worden? Prüfen ob die Korrekturen der Auditberichte alle im Massnahmenplan dokumentiert sind, wie der Status aussieht, und ob alle rechtzeitig abgearbeitet wurden. E* = Themen Nummerierung von Einladung ROT = Priorisierte Fragen welche zuerst besprochen werden. Zusammengestellt am 12.02.2024 von Kathrin Häcki, Fouzia Meyer, Sandra Prankl, Simon Hesseler, Ruth Hänni, Al Naqshabandi Madeeha, Dane Vetter 2