Financial Regulations PDF

‫‪ 4‬قواعد التسجيل و اإلدراج‬ ‫المقدمة‬ ‫قواعد التسجيل واإلدراج في السوق الرئيسة‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1.4‬‬ ‫‪8.1.4‬‬ ‫ممثل المصدر ومستشاره المالي‬ ‫ممثي مصدر األ راق المالية‬ ‫المستشار المالي لمصدر األ راق المالية‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.8.4‬‬ ‫‪8.8.4‬‬ ‫شروط التسجيل واإلدراج‬ ‫مطدمي طلاات التسجيي اإلدراج‬ ‫الشا...

‫‪ 4‬قواعد التسجيل و اإلدراج‬ ‫المقدمة‬ ‫قواعد التسجيل واإلدراج في السوق الرئيسة‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1.4‬‬ ‫‪8.1.4‬‬ ‫ممثل المصدر ومستشاره المالي‬ ‫ممثي مصدر األ راق المالية‬ ‫المستشار المالي لمصدر األ راق المالية‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.8.4‬‬ ‫‪8.8.4‬‬ ‫شروط التسجيل واإلدراج‬ ‫مطدمي طلاات التسجيي اإلدراج‬ ‫الشا ط المتعلطة باأل راق المالية‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.3.4‬‬ ‫‪8.3.4‬‬ ‫‪3.3.4‬‬ ‫التسجيل في القائمة الرسمية‬ ‫متطلاات التعهد بالتغطية‬ ‫تشاة اإلادار‬ ‫تعليق أ إلغاه اإلدراج‬ ‫قواعد التسجيل واإلدراج في السوق الموازية‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪4.1‬‬ ‫‪1..1‬‬ ‫‪11.1‬‬ ‫‪11.1‬‬ ‫‪11.1‬‬ ‫‪11.1‬‬ ‫‪11.1‬‬ ‫التعريفات‬ ‫الفئات التي يحق لها المشاركة في السوق الموازية‬ ‫تعيين ممثلي ال ُمصدر‬ ‫تعيين المستشارين‬ ‫المتطلبات الواجب توافرها في المستشار المالي والتزاماته‬ ‫الشروط المتعلقة بال ُمصدر‬ ‫الشررروط العامررة المتعلقررة بتسررجيل أسررهم ال ُمصرردر وقبررول دراجهررا فرري‬ ‫السوق الموازية‬ ‫الشروط المتعلقة بتسجيل األسهم وقبول دراجها في السوق الموازية‬ ‫طلب التسجيل وقبول اإلدراج في السوق الموازية والمستندات المؤيدة‬ ‫نشرة اإلصدار أو تعميم المساهمين‬ ‫الموافقة على نشرة اإلصدار أو تعميم المساهمين‬ ‫شروط االنتقال لى السوق الرئيسية‬ ‫أسئلة المراجعة‬ ‫‪5‬‬ ‫‪ 5‬الئحة أعمال األوراق المالية‬ ‫المقدمة‬ ‫‪6‬‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1.1‬‬ ‫‪8.1.1‬‬ ‫‪3.1.1‬‬ ‫ممارسة نشاط األوراق المالية‬ ‫تشاط األ راق المالية‬ ‫ممارسة أعمال األ راق المالية قي المملكة‬ ‫األشخاص المخول لهم ممارسة أعمال األ راق المالية قي المملكة‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.8.1‬‬ ‫االستثناءات من الترخيص‬ ‫اتستثناهات‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.3.1‬‬ ‫‪8.3.1‬‬ ‫‪3.3.1‬‬ ‫‪4.3.1‬‬ ‫عالنات األوراق المالية‬ ‫تعايف إعالتات األ راق المالية‬ ‫د ر األشخاص الماخص لهم‬ ‫اتستثناهات‬ ‫تطاق إعالتات األ راق المالية‬ ‫أسئلة المراجعة‬ ‫‪ 6‬الئحة األشخاص المرخص لهم‬ ‫‪7‬‬ ‫‪1.1‬‬ ‫المبادئ‬ ‫‪1.1.6‬‬ ‫الماادئ اإلحدى عشا‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.8.6‬‬ ‫الترخيص‬ ‫متطلاات التاخيص‬ ‫‪8.8.6‬‬ ‫معاييا الطدرة المالئمة‬ ‫‪3.8.6‬‬ ‫متطلاات اتحتفاظ بالسجالت‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.3.6‬‬ ‫األشخاص المسجلون‬ ‫الوظائف اجاة التسجيي‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.4.6‬‬ ‫ممارسة األعمال‬ ‫الهدايا اللواق‬ ‫‪8.4.6‬‬ ‫تاتياات العمولة الخااة‬ ‫‪3.4.6‬‬ ‫ساية المعلومات‬ ‫‪4.4.6‬‬ ‫التاتياات الواقية من تساب المعلومات‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.1.6‬‬ ‫قبول العمالء‬ ‫تصنيف العماله‬ ‫‪8.1.6‬‬ ‫مكاقلة غسي األموال تمويي اإلرهاب‬ ‫‪3.1.6‬‬ ‫شا ط تطديم الخدمات ل عماله‬ ‫‪4.1.6‬‬ ‫متطلاات أعاف عميلك‬ ‫‪6.6‬‬ ‫‪1.6.6‬‬ ‫العالقة مع العمالء‬ ‫اجاات األماتة‬ ‫‪8.6.6‬‬ ‫تضارب المصالح‬ ‫‪3.6.6‬‬ ‫قهم المخاطا‬ ‫‪4.6.6‬‬ ‫المالئمة‬ ‫‪1.6.6‬‬ ‫إقااض العماله‬ ‫‪6.6.6‬‬ ‫الهامش‬ ‫‪1.1‬‬ ‫‪1.7.6‬‬ ‫تقديم التقارير للعمالء‬ ‫إشعار تنفيذ الصفطات‬ ‫‪8.7.6‬‬ ‫التطاريا الد رية‬ ‫‪3.7.6‬‬ ‫متطلاات سجالت الصفطات‬ ‫‪4.7.6‬‬ ‫التعامالت الشخصية للموظفين‬ ‫‪1.7.6‬‬ ‫اتتصاتت الهاتفية‬ ‫أسئلة المراجعة‬ ‫‪ 7‬الئحة صناديق االستثمار والئحة صناديق االستثمار العقاري‬ ‫المقدمة‬ ‫‪1.1‬‬ ‫طرح وحدات صناديق االستثمار‬ ‫‪ 1.1.1‬متطلبات الطرح الخاص‬ ‫‪ 1.1.1‬متطلبات الطرح العام‬ ‫‪1.1‬‬ ‫جراءات الهيئة وصالحياتها تجاه طلب طرح وحدات صندوق استثماري‬ ‫‪1.1‬‬ ‫تقديم التقارير لمالكي الوحدات‬ ‫‪1.1‬‬ ‫التسعير والتقويم واالسترداد‬ ‫‪1.1‬‬ ‫استقاللية أمين الحفظ‬ ‫‪1.1‬‬ ‫تأجيل عملية االشتراك واالسترداد‬ ‫‪1.1‬‬ ‫متطلبات الترخيص لصناديق االستثمار العقاري‬ ‫‪1.1‬‬ ‫جراءات الهيئة وصالحياتها تجاه طلرب طررح وحردات صرندوق اسرتثماري‬ ‫عقاري‬ ‫‪4.1‬‬ ‫تثمين أصول صناديق االستثمار العقاري‬ ‫‪1..1‬‬ ‫تقديم التقارير لمالكي الوحدات‬ ‫أسئلة المراجعة‬ ‫‪8‬‬ ‫‪ 8‬الئحة االندماج و االستحواذ‬ ‫المقدمة‬ ‫‪1.1‬‬ ‫األحكام العامة‬ ‫‪1.1‬‬ ‫القواعد المنظمة للعروض‬ ‫‪1.1‬‬ ‫اإلعالن العام عن عملية االستحواذ‬ ‫‪1.1‬‬ ‫مسؤوليات العارض والشركة المعروض عليها‬ ‫أسئلة المراجعة‬ ‫‪ 9‬قواعد مكافحة غسل األموال و تمويل اإلرهاب‬ ‫المقدمة‬ ‫‪1.4‬‬ ‫أهداف قواعد مكافحة غسل األموال وتمويل اإلرهاب‬ ‫‪1.4‬‬ ‫التعاريف‬ ‫‪1.4‬‬ ‫التطبيق العام لمتطلبات مكافحة غسل األموال وتمويل اإلرهاب‬ ‫‪1.4‬‬ ‫تطبيررررق السياسررررات واإلجررررراءات علررررى فرررررو الشررررخص المرررررخص لرررره‬ ‫والشركات التابعة له خارج المملكة‬ ‫‪1.4‬‬ ‫‪1.1.1‬‬ ‫‪8.1.1‬‬ ‫‪3.1.1‬‬ ‫‪4.1.1‬‬ ‫‪1.1.1‬‬ ‫جراءات العناية الواجبة اتجاه العميل‬ ‫تطييم العميي‬ ‫التلطق من هوية العميي‬ ‫أسلوب تطييم المخاطا قي العناية الواجاة تجاه العميي‬ ‫العماله ذ المخاطا العالية‬ ‫اللاتت التي يجم قيها إجااه العناية الواجاة تجاه العميي‬ ‫‪1.4‬‬ ‫الحاالت التي ال تتطلب التحقق من العميل‬ ‫أسئلة المراجعة‬ ‫‪9‬‬