Podcast
Questions and Answers
ما هي الحيوانات التي يتم تصنيفها على أنها حيوانات برية؟
ما هي الحيوانات التي يتم تصنيفها على أنها حيوانات برية؟
ما هو العنصر الذي يشكل أكثر من نصف وزن جسم الإنسان؟
ما هو العنصر الذي يشكل أكثر من نصف وزن جسم الإنسان؟
ما هو الكوكب الذي يسمى بالكوكب الأحمر؟
ما هو الكوكب الذي يسمى بالكوكب الأحمر؟
ما هو العنصر الذي يستخدم في صناعة المصابيح الكهربائية؟
ما هو العنصر الذي يستخدم في صناعة المصابيح الكهربائية؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الذي يتم استخدامه في صناعة البطاريات؟
ما هو العنصر الذي يتم استخدامه في صناعة البطاريات؟
Signup and view all the answers
ما هي الحيوانات التي يتم تصنيفها على أنها حيوانات برية؟
ما هي الحيوانات التي يتم تصنيفها على أنها حيوانات برية؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الذي يشكل أكثر من نصف وزن جسم الإنسان؟
ما هو العنصر الذي يشكل أكثر من نصف وزن جسم الإنسان؟
Signup and view all the answers
ما هو الكوكب الذي يسمى بالكوكب الأحمر؟
ما هو الكوكب الذي يسمى بالكوكب الأحمر؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الذي يستخدم في صناعة المصابيح الكهربائية؟
ما هو العنصر الذي يستخدم في صناعة المصابيح الكهربائية؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الذي يتم استخدامه في صناعة البطاريات؟
ما هو العنصر الذي يتم استخدامه في صناعة البطاريات؟
Signup and view all the answers
ما هي الأسباب الرئيسية لانتشار فيروس كورونا المستجد؟
ما هي الأسباب الرئيسية لانتشار فيروس كورونا المستجد؟
Signup and view all the answers
ما هي الأعراض الرئيسية لمرض كوفيد-19؟
ما هي الأعراض الرئيسية لمرض كوفيد-19؟
Signup and view all the answers
ما هي الطريقة الأكثر فعالية للوقاية من فيروس كورونا المستجد؟
ما هي الطريقة الأكثر فعالية للوقاية من فيروس كورونا المستجد؟
Signup and view all the answers
ما هي المجموعة الأكثر عرضة للإصابة بمرض كوفيد-19 بشكل خاص؟
ما هي المجموعة الأكثر عرضة للإصابة بمرض كوفيد-19 بشكل خاص؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الرئيسي لعملية الترجمة؟
ما هو العنصر الرئيسي لعملية الترجمة؟
Signup and view all the answers
ما هو الفرق بين اللغة الأم واللغة الثانية؟
ما هو الفرق بين اللغة الأم واللغة الثانية؟
Signup and view all the answers
ما هو الفرق بين الترجمة الحرفية والترجمة الشفهية؟
ما هو الفرق بين الترجمة الحرفية والترجمة الشفهية؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الأساسي لتركيب البروتين؟
ما هو العنصر الأساسي لتركيب البروتين؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الأساسي لتركيب الأحماض الأمينية؟
ما هو العنصر الأساسي لتركيب الأحماض الأمينية؟
Signup and view all the answers
ما هي الحموضة الأساسية للدم الطبيعية؟
ما هي الحموضة الأساسية للدم الطبيعية؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الأساسي لتركيب الكربوهيدرات؟
ما هو العنصر الأساسي لتركيب الكربوهيدرات؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الأساسي لتركيب الدهون؟
ما هو العنصر الأساسي لتركيب الدهون؟
Signup and view all the answers
ما هي العوامل التي تؤثر على الأرض؟
ما هي العوامل التي تؤثر على الأرض؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الذي يشكل أكثر من نصف وزن الأرض؟
ما هو العنصر الذي يشكل أكثر من نصف وزن الأرض؟
Signup and view all the answers
ما هو الطبق الخارجي للأرض؟
ما هو الطبق الخارجي للأرض؟
Signup and view all the answers
ما هي الطبقة الغازية التي تحيط بالأرض؟
ما هي الطبقة الغازية التي تحيط بالأرض؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الرئيسي لعملية التمثيل الرقمي؟
ما هو العنصر الرئيسي لعملية التمثيل الرقمي؟
Signup and view all the answers
ما هي وحدة قياس التردد؟
ما هي وحدة قياس التردد؟
Signup and view all the answers
ما هو العنصر الرئيسي لوحدة المعالجة المركزية؟
ما هو العنصر الرئيسي لوحدة المعالجة المركزية؟
Signup and view all the answers
ما هو البرنامج الذي يتيح للمستخدم الدخول إلى شبكة الإنترنت؟
ما هو البرنامج الذي يتيح للمستخدم الدخول إلى شبكة الإنترنت؟
Signup and view all the answers
ما هو النظام الأساسي الذي يعمل عليه أجهزة الحواسيب؟
ما هو النظام الأساسي الذي يعمل عليه أجهزة الحواسيب؟
Signup and view all the answers
ما هي أحد الواجبات التي يجب على الشركات المدرجة الاهتمام بها؟
ما هي أحد الواجبات التي يجب على الشركات المدرجة الاهتمام بها؟
Signup and view all the answers
ما هي الواجبات التي يجب على المساهمين الاهتمام بها؟
ما هي الواجبات التي يجب على المساهمين الاهتمام بها؟
Signup and view all the answers
ما هي المساهمة التي يمكن لأعضاء مجلس الإدارة تقديمها؟
ما هي المساهمة التي يمكن لأعضاء مجلس الإدارة تقديمها؟
Signup and view all the answers
ما هي الفائدة التي يحصل عليها المساهمون في الشركات المدرجة؟
ما هي الفائدة التي يحصل عليها المساهمون في الشركات المدرجة؟
Signup and view all the answers
ما هي الفائدة التي يحصل عليها تطوير نظام الشركة؟
ما هي الفائدة التي يحصل عليها تطوير نظام الشركة؟
Signup and view all the answers
ما هي الفائدة التي يحصل عليها المساهمون في مشاركة اتخاذ القرارات المهمة؟
ما هي الفائدة التي يحصل عليها المساهمون في مشاركة اتخاذ القرارات المهمة؟
Signup and view all the answers
ما هي الفائدة التي يحصل عليها المساهمون في توافر معلومات كافية وشفافية؟
ما هي الفائدة التي يحصل عليها المساهمون في توافر معلومات كافية وشفافية؟
Signup and view all the answers
ما هي الفائدة التي يحصل عليها تطوير نظام الشركة في جذب المزيد من المساهمين؟
ما هي الفائدة التي يحصل عليها تطوير نظام الشركة في جذب المزيد من المساهمين؟
Signup and view all the answers
ما هي الفائدة التي يحصل عليها تطوير نظام الشركة من خلال المتابعة الدورية والتقييم؟
ما هي الفائدة التي يحصل عليها تطوير نظام الشركة من خلال المتابعة الدورية والتقييم؟
Signup and view all the answers
Study Notes
متطلبات الهيئة لطاح حدات الصندوق والأجنبية
-
يجب أن يتم الاتصال بشخص معين لجميع العمليات المتعلقة بالطاح.
-
يجب تعيين الشخص المسؤول عن اتخاذ القرارات المالية للصندوق.
-
يجب أن تعترف الهيئة بالصندوق الذي يتم الاستثمار فيه.
-
يجب تقديم الشكاوى الاستثمارية المتعلقة بالصندوق.
-
يجب أن يكون المستثمرون متخصصين.
-
يجب أن يكون الأشخاص المسجلون لدى الشخص المسؤول عن الصندوق قادرين على اتخاذ القرارات المالية.
-
يمكن لأي شخص معترف به من قبل الهيئة الاستثمار في الصندوق.
-
يجب تقديم إخطار للهيئة بشأن الطاح في غضون 11 يوماً.
-
يجب تقديم إقرار بالشروط الواردة في المادة 2 من هذا النظام.
-
يجب تقديم معلومات عن الصندوق وأي وثائق تستخدم في الإعلان عن الطاح.
-
يجب تقديم ملخص المعلومات الرئيسية باللغة العربية.
-
يجب تقديم المعلومات التنظيمية اللازمة للصندوق.متطلبات الطرح العام لصناديق الاستثمار في المملكة
-
يمكن طرح حدات صناديق الاستثمار بعد استيفاء الموزع للمتطلبات المطلوبة.
-
المتطلبات المطلوبة تشمل: إشعار الهيئة كتابياً، تقديم المستندات المطلوبة، سداد المطابي المالي، تقديم معلومات أخرى للهيئة.
-
يمكن تأسيس صندوق عام وطرح حداته بعد تقديم الطلب واستيفاء المتطلبات المطلوبة.
-
المستندات المطلوبة لتأسيس صندوق عام تشمل: النموذج الخاص بالطلب، قائمة المستندات المطلوبة، مسودة شروط الصندوق ومذكرة المعلومات الأساسية.
-
يجب على أي شخص يشارك في تأسيس صندوق عام إشعار الهيئة بأي تغييرات في المستندات المقدمة.
-
يجب على مطلم الطلب سداد المطابي المالي للتسجيل.
-
يجب على مطلم الطلب تقديم أي معلومات أخرى مطلوبة من الهيئة.
-
يجب على أعضاء مجلس إدارة الصندوق الالتزام بمتطلبات التأهيل الواردة في اللائحة.
-
تشمل المتطلبات الأخرى للطرح العام: تفاصيل آلية اتخاذ القرارات الاستثمارية، سياسات إدارة المخاطر، إقرار من مدير الصندوق بوجود النظم اللاإجراءات الهيئة المالية لطلب طرح وحدات صندوق استثماري
-
يتم استخدام قواعد هيئة السوق المالية لطلب طرح وحدات صندوق استثماري.
-
المستندات المؤيدة للطلب تشمل المطابقة المالية والتسجيل الإلكتروني للمستندات.
-
يمكن الوصول إلى نموذج الطلب من موقع هيئة السوق المالية.
-
الهيئة تتخذ الإجراءات اللازمة للتأكد من مطابقة الطلب مع اللوائح.
-
إذا رأت الهيئة عدم مطابقة الطلب مع اللوائح، فلها الحق في طلب المزيد من المعلومات.
-
يجب على الشخص المعني الحضور أمام الهيئة للإجابة على أسئلة الهيئة.
-
يجب على الشخص المعني تقديم المعلومات الإضافية المطلوبة.
-
إذا لم تتخذ الهيئة أي إجراءات، فلها الحق في إشعار الشخص المعني بنتائج الطلب.
-
يجب على الشخص المعني الرد على الإشعار خلال 10 أيام.
-
إذا لم يكتمل الطلب، يمكن للشخص المعني إعادة المال المستثمر.
-
يتم تطبيق نفس الإجراءات لطلب طرح وحدات صندوق استثماري أجنبي.
-
يمكن للهيئة اتخاذ إجراءات إضافية إذا رأت أن الطلب لا يتوافق مع اللوإجراءات الهيئة لطلب طرح صندوق عام
-
يجب على الشخص المعني بالطاح الخاص حضور جلسة الهيئة والإجابة عن أسئلتها المتعلقة بالطاح.
-
إذا قررت الهيئة أن الطاح الخاص تتعارض مع النظام، يمكن لها إدارة "تاليغ" للموزع وإرسال إخطار بالطاح.
-
يجب على الموزع إخطار الهيئة بنتائج الطاح خلال 10 أيام.
-
إذا لم يتم جمع الأموال المطلوبة للصندوق، يجب على الموزع إخطار الهيئة بذلك.
-
يمكن للهيئة اتخاذ إجراءات مختلفة لطلب طرح صندوق عام.
-
يجب على المطلوبين إخطار الهيئة بشكل كتابي بالمعلومات المطلوبة لإكمال الطلب.
-
إذا تم إخطار الهيئة بعدم اكتمال الطلب، يمكن لها إرسال إشعار بذلك.
-
إذا قدم المطلوبون المعلومات المطلوبة خلال 30 يومًا، يمكن للهيئة الموافقة على الطلب وإخطار المطلوبين.
متطلبات الهيئة لطاح حدات الصندوق والأجنبية
-
يجب أن يتم الاتصال بشخص معين لجميع العمليات المتعلقة بالطاح.
-
يجب تعيين الشخص المسؤول عن اتخاذ القرارات المالية للصندوق.
-
يجب أن تعترف الهيئة بالصندوق الذي يتم الاستثمار فيه.
-
يجب تقديم الشكاوى الاستثمارية المتعلقة بالصندوق.
-
يجب أن يكون المستثمرون متخصصين.
-
يجب أن يكون الأشخاص المسجلون لدى الشخص المسؤول عن الصندوق قادرين على اتخاذ القرارات المالية.
-
يمكن لأي شخص معترف به من قبل الهيئة الاستثمار في الصندوق.
-
يجب تقديم إخطار للهيئة بشأن الطاح في غضون 11 يوماً.
-
يجب تقديم إقرار بالشروط الواردة في المادة 2 من هذا النظام.
-
يجب تقديم معلومات عن الصندوق وأي وثائق تستخدم في الإعلان عن الطاح.
-
يجب تقديم ملخص المعلومات الرئيسية باللغة العربية.
-
يجب تقديم المعلومات التنظيمية اللازمة للصندوق.متطلبات الطرح العام لصناديق الاستثمار في المملكة
-
يمكن طرح حدات صناديق الاستثمار بعد استيفاء الموزع للمتطلبات المطلوبة.
-
المتطلبات المطلوبة تشمل: إشعار الهيئة كتابياً، تقديم المستندات المطلوبة، سداد المطابي المالي، تقديم معلومات أخرى للهيئة.
-
يمكن تأسيس صندوق عام وطرح حداته بعد تقديم الطلب واستيفاء المتطلبات المطلوبة.
-
المستندات المطلوبة لتأسيس صندوق عام تشمل: النموذج الخاص بالطلب، قائمة المستندات المطلوبة، مسودة شروط الصندوق ومذكرة المعلومات الأساسية.
-
يجب على أي شخص يشارك في تأسيس صندوق عام إشعار الهيئة بأي تغييرات في المستندات المقدمة.
-
يجب على مطلم الطلب سداد المطابي المالي للتسجيل.
-
يجب على مطلم الطلب تقديم أي معلومات أخرى مطلوبة من الهيئة.
-
يجب على أعضاء مجلس إدارة الصندوق الالتزام بمتطلبات التأهيل الواردة في اللائحة.
-
تشمل المتطلبات الأخرى للطرح العام: تفاصيل آلية اتخاذ القرارات الاستثمارية، سياسات إدارة المخاطر، إقرار من مدير الصندوق بوجود النظم اللاإجراءات الهيئة المالية لطلب طرح وحدات صندوق استثماري
-
يتم استخدام قواعد هيئة السوق المالية لطلب طرح وحدات صندوق استثماري.
-
المستندات المؤيدة للطلب تشمل المطابقة المالية والتسجيل الإلكتروني للمستندات.
-
يمكن الوصول إلى نموذج الطلب من موقع هيئة السوق المالية.
-
الهيئة تتخذ الإجراءات اللازمة للتأكد من مطابقة الطلب مع اللوائح.
-
إذا رأت الهيئة عدم مطابقة الطلب مع اللوائح، فلها الحق في طلب المزيد من المعلومات.
-
يجب على الشخص المعني الحضور أمام الهيئة للإجابة على أسئلة الهيئة.
-
يجب على الشخص المعني تقديم المعلومات الإضافية المطلوبة.
-
إذا لم تتخذ الهيئة أي إجراءات، فلها الحق في إشعار الشخص المعني بنتائج الطلب.
-
يجب على الشخص المعني الرد على الإشعار خلال 10 أيام.
-
إذا لم يكتمل الطلب، يمكن للشخص المعني إعادة المال المستثمر.
-
يتم تطبيق نفس الإجراءات لطلب طرح وحدات صندوق استثماري أجنبي.
-
يمكن للهيئة اتخاذ إجراءات إضافية إذا رأت أن الطلب لا يتوافق مع اللوإجراءات الهيئة لطلب طرح صندوق عام
-
يجب على الشخص المعني بالطاح الخاص حضور جلسة الهيئة والإجابة عن أسئلتها المتعلقة بالطاح.
-
إذا قررت الهيئة أن الطاح الخاص تتعارض مع النظام، يمكن لها إدارة "تاليغ" للموزع وإرسال إخطار بالطاح.
-
يجب على الموزع إخطار الهيئة بنتائج الطاح خلال 10 أيام.
-
إذا لم يتم جمع الأموال المطلوبة للصندوق، يجب على الموزع إخطار الهيئة بذلك.
-
يمكن للهيئة اتخاذ إجراءات مختلفة لطلب طرح صندوق عام.
-
يجب على المطلوبين إخطار الهيئة بشكل كتابي بالمعلومات المطلوبة لإكمال الطلب.
-
إذا تم إخطار الهيئة بعدم اكتمال الطلب، يمكن لها إرسال إشعار بذلك.
-
إذا قدم المطلوبون المعلومات المطلوبة خلال 30 يومًا، يمكن للهيئة الموافقة على الطلب وإخطار المطلوبين.
متطلبات الهيئة لطاح حدات الصندوق والأجنبية
-
يجب أن يتم الاتصال بشخص معين لجميع العمليات المتعلقة بالطاح.
-
يجب تعيين الشخص المسؤول عن اتخاذ القرارات المالية للصندوق.
-
يجب أن تعترف الهيئة بالصندوق الذي يتم الاستثمار فيه.
-
يجب تقديم الشكاوى الاستثمارية المتعلقة بالصندوق.
-
يجب أن يكون المستثمرون متخصصين.
-
يجب أن يكون الأشخاص المسجلون لدى الشخص المسؤول عن الصندوق قادرين على اتخاذ القرارات المالية.
-
يمكن لأي شخص معترف به من قبل الهيئة الاستثمار في الصندوق.
-
يجب تقديم إخطار للهيئة بشأن الطاح في غضون 11 يوماً.
-
يجب تقديم إقرار بالشروط الواردة في المادة 2 من هذا النظام.
-
يجب تقديم معلومات عن الصندوق وأي وثائق تستخدم في الإعلان عن الطاح.
-
يجب تقديم ملخص المعلومات الرئيسية باللغة العربية.
-
يجب تقديم المعلومات التنظيمية اللازمة للصندوق.متطلبات الطرح العام لصناديق الاستثمار في المملكة
-
يمكن طرح حدات صناديق الاستثمار بعد استيفاء الموزع للمتطلبات المطلوبة.
-
المتطلبات المطلوبة تشمل: إشعار الهيئة كتابياً، تقديم المستندات المطلوبة، سداد المطابي المالي، تقديم معلومات أخرى للهيئة.
-
يمكن تأسيس صندوق عام وطرح حداته بعد تقديم الطلب واستيفاء المتطلبات المطلوبة.
-
المستندات المطلوبة لتأسيس صندوق عام تشمل: النموذج الخاص بالطلب، قائمة المستندات المطلوبة، مسودة شروط الصندوق ومذكرة المعلومات الأساسية.
-
يجب على أي شخص يشارك في تأسيس صندوق عام إشعار الهيئة بأي تغييرات في المستندات المقدمة.
-
يجب على مطلم الطلب سداد المطابي المالي للتسجيل.
-
يجب على مطلم الطلب تقديم أي معلومات أخرى مطلوبة من الهيئة.
-
يجب على أعضاء مجلس إدارة الصندوق الالتزام بمتطلبات التأهيل الواردة في اللائحة.
-
تشمل المتطلبات الأخرى للطرح العام: تفاصيل آلية اتخاذ القرارات الاستثمارية، سياسات إدارة المخاطر، إقرار من مدير الصندوق بوجود النظم اللاإجراءات الهيئة المالية لطلب طرح وحدات صندوق استثماري
-
يتم استخدام قواعد هيئة السوق المالية لطلب طرح وحدات صندوق استثماري.
-
المستندات المؤيدة للطلب تشمل المطابقة المالية والتسجيل الإلكتروني للمستندات.
-
يمكن الوصول إلى نموذج الطلب من موقع هيئة السوق المالية.
-
الهيئة تتخذ الإجراءات اللازمة للتأكد من مطابقة الطلب مع اللوائح.
-
إذا رأت الهيئة عدم مطابقة الطلب مع اللوائح، فلها الحق في طلب المزيد من المعلومات.
-
يجب على الشخص المعني الحضور أمام الهيئة للإجابة على أسئلة الهيئة.
-
يجب على الشخص المعني تقديم المعلومات الإضافية المطلوبة.
-
إذا لم تتخذ الهيئة أي إجراءات، فلها الحق في إشعار الشخص المعني بنتائج الطلب.
-
يجب على الشخص المعني الرد على الإشعار خلال 10 أيام.
-
إذا لم يكتمل الطلب، يمكن للشخص المعني إعادة المال المستثمر.
-
يتم تطبيق نفس الإجراءات لطلب طرح وحدات صندوق استثماري أجنبي.
-
يمكن للهيئة اتخاذ إجراءات إضافية إذا رأت أن الطلب لا يتوافق مع اللوإجراءات الهيئة لطلب طرح صندوق عام
-
يجب على الشخص المعني بالطاح الخاص حضور جلسة الهيئة والإجابة عن أسئلتها المتعلقة بالطاح.
-
إذا قررت الهيئة أن الطاح الخاص تتعارض مع النظام، يمكن لها إدارة "تاليغ" للموزع وإرسال إخطار بالطاح.
-
يجب على الموزع إخطار الهيئة بنتائج الطاح خلال 10 أيام.
-
إذا لم يتم جمع الأموال المطلوبة للصندوق، يجب على الموزع إخطار الهيئة بذلك.
-
يمكن للهيئة اتخاذ إجراءات مختلفة لطلب طرح صندوق عام.
-
يجب على المطلوبين إخطار الهيئة بشكل كتابي بالمعلومات المطلوبة لإكمال الطلب.
-
إذا تم إخطار الهيئة بعدم اكتمال الطلب، يمكن لها إرسال إشعار بذلك.
-
إذا قدم المطلوبون المعلومات المطلوبة خلال 30 يومًا، يمكن للهيئة الموافقة على الطلب وإخطار المطلوبين.
قواعد التسجيل والإدراج والأوراق المالية وصناديق الاستثمار
1- تعريف قواعد التسجيل والإدراج في السوق الرئيسية والموازية. 2- شروط التسجيل والإدراج في السوق الرئيسية والموازية ومتطلبات المصدر والمستشار المالي. 3- أحكام الإعلانات والإفصاحات والتصنيف والتصرفات المختلفة في الأوراق المالية. 4- الأحكام المتعلقة بصناديق الاستثمار والمتطلبات اللازمة لطرح وحدات صناديق الاستثمار.تقارير المالكين وقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
1.1- التسعير والتقويم واسترداد الاستثمارات في صناديق الاستثمار العقاري ومتطلبات الترخيص.
1.2- استقلالية أمين الحفظ وتأجيل عملية الاشتراك والاسترداد.
1.3- جراءات الهيئة وصالحياتها تجاه طلبات طرح وحدات صندوق استثماري عقاري.
1.4- تثمين أصول صناديق الاستثمار العقاري وتقديم التقارير لمالكي الوحدات.
1.5- أحكام عروض الاندماج والاستحواذ، والقواعد المنظمة لها ومسؤوليات العارض والشركة المعروضة عليها.
2.1- أهداف قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والتعاريف المتعلقة بها.
2.2- التطبيق العام لمتطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
2.3- إجراءات العناية الواجبة تجاه العملاء، تحديد هويتهم، وتطبيق المخاطر المرتفعة.
2.4- الحالات التي لا تتطلب التحقق من العملاء.
3- أسئلة المراجعة حول كل من التقارير لمالكي الوحدات وقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب
1.1.4 الحالات التي يجب فيها جراء العناية الواجبة تجاه العميل:
- يجب على الشخص المخول اتخاذ إجراءات العناية الواجبة تجاه العميل المكفوف.
- يجب التحقق من هوية العميل قبل فتح حساب أو إجراء أي عملية مالية.
- يجب التحقق من عدم تورط العميل في عمليات غسل الأموال أو تمويل الإرهاب.
- يجب الإبلاغ عن أي عملية مشبوهة.
1.4 الحالات التي لا تتطلب التحقق من العميل:
- إذا كان الشخص المخول يعمل لصالح عميل معين في استثمارات مالية، يجب فقط التأكد من أن الاستثمارات تتم وفقًا للقوانين المالية.
- يجب التأكد من أن الطرف الثالث المتعامل معه يخضع للرقابة الرسمية.
- يجب الحفاظ على سجلات دقيقة للعمليات المالية والتحقق من صحتها.
أسئلة المراجعة:
-
لا يتصل بعملية غسل الأموال: اكتساب الأموال من مصادر مخالفة للشرع أو النظام، إجراء عمليات تلوي الأموال باتجاهات مختلفة، استخدام الأموال المنظمة في أنشطة اقتصادية مشبوهة، واستخدام الأموال لتمويل الإرهاب.
-
لا يُعتبر عاملاً ذا علاقة: استخدام الأملخص لمواضيع متنوعة
-
يجب على فريق التحقق من العملاء التركيز بشدة على المخاطر العالية للعملاء وذلك لأغراض العناية الواجبة.
-
العميل العمي يمكن أن يرتبط بأنشطة غسيل الأموال.
-
يجب على الشركات الاهتمام بمكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب والتركيز على العملاء ذوي المخاطر العالية.
-
شخص يتولى منصبًا حكوميًا رفيعًا يعتبر ذو مخاطر عالية بسبب منصبه.
-
يجب على الشركات المدرجة الاهتمام بحقوق المساهمين وتوفير الشفافية والإفصاح عن المعلومات المهمة.
-
يجب على المساهمين الاهتمام بحقوقهم المرتبطة بالأسهم في الشركات المدرجة.
-
يمكن لأعضاء مجلس الإدارة المساهمة في دعوى المسؤولية وزيادة رأس المال.
-
يجب على الشركات التركيز على ممارسات الحوكمة الجيدة لحماية حقوق المساهمين والمصالح العامة.تطوير تأسيس الشركة وأهمية مشاركة المساهمين
- يتناول النص تطوير تأسيس الشركة ودور المساهمين في ذلك.
- يشير النص إلى أن تأسيس الشركة يتم بناءً على نظام أساسي يحدد أهدافها وطرق عملها.
- يؤكد النص على أهمية مشاركة المساهمين في تأسيس الشركة حيث يساهمون في تحديد الرؤية والاستراتيجية وتحديد الأهداف.
- يوضح النص أن المساهمين يمتلكون حصصا في الشركة ويشاركون في تحقيق الأرباح وتحمل المخاطر.
- يشير النص إلى أن تطوير نظام الشركة يتم بشكل مستمر لتحسين أدائها وتحقيق الأهداف المحددة.
- يوضح النص أن تطوير نظام الشركة يتم بمشاركة المساهمين في اتخاذ القرارات المهمة وتحديد السياسات والإجراءات.
- يشير النص إلى أن تطوير نظام الشركة يتطلب توافر معلومات كافية وشفافية للمساهمين.
- يؤكد النص على أن تطوير نظام الشركة يساهم في جذب المزيد من المساهمين وزيادة رأس المال.
- يشير النص إلى أن تطوير نظام الشركة يحتاج إلى متابعة دورية وتقييم لتحديد النقاط القوية والضعف واتخاذ الإجراء
Studying That Suits You
Use AI to generate personalized quizzes and flashcards to suit your learning preferences.
Description
هذا الاختبار يهدف إلى تقييم معرفتك بمتطلبات الهيئة لطاح حدات الصندوق والأجنبية، ومتطلبات الطرح العام لصناديق الاستثمار، ومتطلبات الإجراءات
