Ley 10/2010 y Blanqueo de Capitales

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Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo principal de la Ley 10/2010?

Facilitar el acceso a información financiera.

Prevenir delitos electorales.

Regular el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. (correct)

Aprobar el reglamento de la legislación procesal.

¿Qué aspecto clave incluye la regulación de la prevención del blanqueo de capitales?

Conocimiento del cliente y diligencia debida. (correct)

Protección de datos personales.

Aumento de las sanciones penales.

Control de movimientos migratorios.

La Orden ETD/1217/2022 regula qué tipo de declaraciones?

Declaraciones de propiedad inmobiliaria.

Declaraciones de movimientos de medios de pago. (correct)

Declaraciones de origen de bienes.

Declaraciones fiscales anuales.

¿Qué establece la Ley Orgánica 9/2022?

Facilitación del uso de información financiera para prevenir infracciones. Signup and view all the answers

¿Cuál es la finalidad del Real Decreto 304/2014?

Aprobar el reglamento de la Ley 10/2010. Signup and view all the answers

¿Qué se busca prevenir principalmente mediante las obligaciones específicas impuestas a los sujetos obligados?

El acceso al sistema financiero de bienes de origen delictivo Signup and view all the answers

¿Qué se menciona sobre la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (O.R.G.A.)?

Se encarga de la gestión de activos obtenidos de delitos. Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las medidas legislativas mencionadas para facilitar la lucha contra la financiación del terrorismo?

Congelar o embargar los bienes de los terroristas Signup and view all the answers

¿Cuál es la ley que se menciona específicamente para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo?

Ley 10/2010 Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes es una característica de la casuística más común de delitos electorales?

Manipulación de la oferta electoral. Signup and view all the answers

¿Quién es responsable de la persecución penal de las acciones de blanqueo detectadas?

Los órganos especializados de la Administración Signup and view all the answers

¿Qué regulación permite el acceso al Fichero de Titularidades Financieras (FTF)?

Regulación de Autoridades Competentes. Signup and view all the answers

El Reglamento de la Ley 10/2010 fue aprobado por el Real Decreto:

304/2014 Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes grupos es mencionado como parte de la Comisión en la prevención del blanqueo de capitales?

Unidades Policiales Signup and view all the answers

La legislación sobre los movimientos de capitales se encuentra en la Ley:

19/2003 Signup and view all the answers

El enfoque preventivo contra la financiación del terrorismo busca:

Impedir el movimiento de fondos para la financiación del terrorismo Signup and view all the answers

¿Qué se considera blanqueo de capitales en relación a actividades realizadas en otros Estados?

Siempre que la actividad generadora se desarrolle en otro Estado. Signup and view all the answers

¿Cómo se entiende la financiación del terrorismo según la ley?

Por cualquier medio, con la intención de usarlos para actividades terroristas. Signup and view all the answers

¿Qué caracteriza a un país tercero equivalente?

Establece requisitos equivalentes a los de la legislación española. Signup and view all the answers

¿Cómo se define la moneda virtual según la ley?

Es una representación digital de valor no emitida ni garantizada por un banco central. Signup and view all the answers

¿Qué implica el cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria?

La compra y venta de criptomonedas mediante euros u otras monedas legales. Signup and view all the answers

¿Quiénes son considerados proveedores de servicios de custodia de monederos electrónicos?

Personas o entidades que prestan servicios para custodiar claves criptográficas privadas. Signup and view all the answers

¿Cómo se considera la calificación de un estado como país tercero equivalente?

Sin efecto retroactivo, desde su designación actual. Signup and view all the answers

¿Qué condiciones se deben dar para considerar que un estado es equivalente?

Que establezca requisitos equivalentes a la legislación española. Signup and view all the answers

¿Qué tipo de registro se debe mantener disponible para la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales?

Un libro-registro, en soporte físico o electrónico Signup and view all the answers

¿Por qué motivos se aplican medidas reforzadas de diligencia debida?

Cuando las operaciones presentan riesgo elevado de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo Signup and view all the answers

Según la normativa, ¿qué se considera una compraventa minorista?

Compraventas realizadas con clientes que no actúan profesionalmente Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes casos requiere medidas reforzadas de diligencia debida?

Servicios de banca privada Signup and view all the answers

¿Cuál es el umbral monetario para la aplicación de medidas reforzadas en operaciones de envío de dinero?

3.000 euros Signup and view all the answers

¿Qué se incluye en las relaciones de negocio que requieren medidas reforzadas?

Operaciones con sociedades con acciones al portador Signup and view all the answers

¿Qué monto de operaciones de cambio de moneda extranjera activa medidas reforzadas?

6.000 euros Signup and view all the answers

¿Con qué tipo de países se deben aplicar medidas reforzadas según la normativa?

Con países que han sido identificados como de riesgo por el GAFI Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito principal de elaborar informes sobre el estado de los bienes gestionados?

Evitar actuaciones antieconómicas Signup and view all the answers

La Oficina de Recuperación y Gestión de Activos tiene la responsabilidad de realizar qué tipo de bienes?

Bienes decomisados adjudicados al Estado Signup and view all the answers

¿Qué tipo de bienes quedan excluidos de la norma mencionada?

Bienes decomisados por tráfico de drogas Signup and view all the answers

¿Qué función se menciona relacionada con la Comisión de Adjudicación de bienes?

El soporte necesario para el desarrollo de su actividad Signup and view all the answers

¿Qué se permitirá con los bienes embargados bajo ciertas condiciones?

La adjudicación de su uso si es autorizado judicialmente Signup and view all the answers

La Oficina puede colaborar con qué entidad según se menciona?

El órgano competente del Ministerio del Interior Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las actividades específicas de la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos?

La gestión de la Cuenta de Depósitos y Consignaciones Signup and view all the answers

La realización de bienes comprende qué acción específica?

La venta de bienes intervenidos o embargados Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de la ley Orgánica 9/2022?

Establecer medidas para facilitar el acceso a información financiera. Signup and view all the answers

¿Qué aspecto NO se aborda en el convenio de colaboración propuesto por la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos?

Exclusiva gestión de bienes decomisados. Signup and view all the answers

¿Qué tipo de bienes queda excluido del ámbito de aplicación del real decreto mencionado?

Bienes decomisados por contrabando. Signup and view all the answers

¿A quién se le permite el acceso a la información del Fichero de Titularidades Financieras según la ley Orgánica 9/2022?

A las autoridades competentes. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta sobre el Servicio Ejecutivo de la Comisión en la ley Orgánica 9/2022?

Actúa como Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). Signup and view all the answers

¿Qué acción está ligada al acceso de información establecido por la ley Orgánica 9/2022?

Facilitar la lucha contra el blanqueo de capitales. Signup and view all the answers

¿Qué tipo de delitos son objeto de investigación por las autoridades competentes según la ley Orgánica 9/2022?

Infracciones penales graves. Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las medidas que se busca facilitar mediante la ley Orgánica 9/2022?

La utilización de información financiera por autoridades. Signup and view all the answers

Study Notes

Ascenso a Inspector-Jefe: Ciencias Jurídicas - Tema 1

Reglamento Legal de la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (Ley 10/2010): This law aims to protect the financial system and other economic sectors by establishing obligations for preventing money laundering and terrorist financing.
Ley Orgánica 9/2022: The goal of this law is to facilitate the use of financial information and other types of data to prevent, detect, investigate and prosecute serious crimes.
Real Decreto 304/2014: This decree establishes the regulations for the implementation of the aforementioned law.
Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (ORGA): This office plays a key role in the recovery of assets from criminal activities.
Delitos Electorales (Ley Orgánica 5/1985): This law defines crimes related to the electoral process. It aims to ensure a fair and transparent exercise of voting rights.
Delitos Electorales - Especificidades: Crimes related to the electoral process are unique and have specific regulations (e.g., in relation to using official documents, intimidation, bribery, falsifying election results).
Supuestos de aplicación de medidas reforzadas de diligencia debida: Specific situations warrant enhanced due diligence measures when higher risks of money laundering or terrorist financing are present.
Comunicación por indicio: Reporting mechanisms for suspicious transactions are outlined in detail.
Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo: Transactions with unusual characteristics or high-risk elements frequently need more scrutiny.
Características de los clientes y operaciones: High-risk situations in transactions involve those occurring to or from non-EU residences, extremely complex ownership structures or the use of cash transactions.
Colaboración administrativa - Report to the Service Ejecutivo: There are processes related to reporting suspicious transactions to the appropriate investigating body.
Aduanas Permanentes: Locations in which certain declarations and oversight of transactions occur.
Intervención de los Medios de Pago: Legal procedures involving the seizure and handling of payment methods that raise suspicions of money laundering or terrorism financing.
Acceso al Fichero de Titularidades Financieras (FTF): Process through which legitimate bodies, like courts and law enforcement, can gain access to financial data concerning specific individuals/organizations.
Modificaciones del Código Penal / Leyes complementarias - Especificidades: There are distinct regulations relevant to this topic. Subsequent laws refine the application or enforcement of earlier laws.

Subtopics

Key Legal Acts: Comprehensive overview of laws and decrees relating to asset recovery, investigations and actions against financial crime, including specific acts related to elections.
Financial Operations: Detailing specific conditions or circumstances in financial transactions that are under the scope of suspicion regarding crime and require enhanced scrutiny to prevent money laundering or terrorist financing.

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Description

Este cuestionario aborda los aspectos principales de la Ley 10/2010, que regula la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Se examinan diversos reglamentos y leyes relevantes que forman parte del marco legal en España. Además, se analiza la responsabilidad penal y las medidas legislativas adoptadas para combatir estos delitos.