Investor Guide to Investment Fund Regulations PDF

‫‪ (2‬عماله شخص ماخص له قي ممارسة تشاط اإلدارة شايطة استيفاه اآلتي‪:‬‬ ‫أ‪ .‬أن يكون الطاح بواسطة شخص ماخص لهو أن تتم جميع اتتصاتت ذات العالقة‬ ‫بواسطته‪.‬‬ ‫ب‪ .‬أن يكون الشخص الماخص له قد ُعيّن مديا استثمار بشا ط تمكنه من اتخاذ الطاارات‬ ‫الخااة بطاول الطاح الخاص لأل راق المالية تيابة عن العميي د...

‫‪ (2‬عماله شخص ماخص له قي ممارسة تشاط اإلدارة شايطة استيفاه اآلتي‪:‬‬ ‫أ‪ .‬أن يكون الطاح بواسطة شخص ماخص لهو أن تتم جميع اتتصاتت ذات العالقة‬ ‫بواسطته‪.‬‬ ‫ب‪ .‬أن يكون الشخص الماخص له قد ُعيّن مديا استثمار بشا ط تمكنه من اتخاذ الطاارات‬ ‫الخااة بطاول الطاح الخاص لأل راق المالية تيابة عن العميي د ن اللاجة إل اللصول‬ ‫عل مواقطة سابطة ‪.‬‬ ‫‪ (3‬حكومة المملكةو أي هيئة د لية تعتاف بها الهيئةو أ السوق أي سوق مالية أخاى تعتاف بها الهيئة أ‬ ‫ماك اإليداع ‪.‬‬ ‫‪ (4‬شاكات استثمارية تتصاف للسابها الخاص‪.‬‬ ‫‪ (5‬مستثما ن متخصصون‪.‬‬ ‫‪ (6‬أشخاص مسجلون لدى شخص ماخص له إذا كان الطاح بواسطة الشخص الماخص له تفسه‪.‬‬ ‫‪ (7‬أي اشخاص آخاين تلددهم الهيئة ‪.‬‬ ‫ج) للهيئة قي غيا اللاتت الواردة قي الفطاة (أ) من هذه المادةو بنا ًه عل طلم من شخص ماخص له ياغم‬ ‫قي طاح حدات اند ق خاص ‪-‬أن تطار اعتاار الطاح خاااًو شايطة الت ام الضواب التي تفاضها الهيئة‪.‬‬ ‫د) إذا كان الصند ق المطا ح اند قا عطاريا خاااو قيجم أن يكون اند ق استثمار مغلق خاص‪.‬‬ ‫‪ ‬متطلاات الطاح الخاص‬ ‫أ) ت يجوز للشخص الماخص له طاح حدات اند ق خاص إت بعد الطيام باآلتي‪:‬‬ ‫‪.1‬‬ ‫‪.8‬‬ ‫‪.3‬‬ ‫‪.4‬‬ ‫‪.1‬‬ ‫‪.6‬‬ ‫‪.7‬‬ ‫‪.2‬‬ ‫‪80‬‬ ‫إشعار الهيئة كتابيا ً قطا ً للصيغة الواردة قي المللق رقم (‪ )7‬من هذه الالئلة قاي (‪ )11‬يوما ً عل األقي‬ ‫من التاري المطتاح للطاح‪.‬‬ ‫تطديم إقاار إل الهيئة قطا ً للصيغة الواردة قي المللق رقم (‪ )2‬من هذه الالئلة‪.‬‬ ‫تطديم تس من شا ط أحكام الصند ق أي مستندات طاح سوف تُستخدم قي اإلعالن عن الطاح إل‬ ‫الهيئة‪.‬‬ ‫تطديم تفاايي الهيكي التنظيمي لمديا الصند قو بما قي ذلك اف لعملية اتخاذ قاار اتستثمار من‬ ‫مديا الصند ق أ مديا الصند ق من الااطنو اسم ظيفة أي شخص مسجي مشتاك قي تلك‬ ‫الطاارات إل الهيئة ‪.‬‬ ‫تطديم باتامج مااقاة المطابطة اتلت ام لصند ق اتستثمار ذي العالقة‬ ‫سداد المطابي المالي للتسجيي حساما تلدده الهيئة‪.‬‬ ‫تطديم أي معلومات أخاى تطلاها الهيئة‪.‬‬ ‫تطديم تسخة من ملخص المعلومات الائيسة باللغة العابية قطا لمتطلاات المللق رقم (‪ )3‬من هذه‬ ‫الالئلة‪.‬‬ ‫‪ ‬الصناديق‬ ‫األجنبية‪:‬‬ ‫‪ ‬طاح حدات اند ق أجناي قي المملكة‬ ‫تنطاق الطواعد التالية عند طاح حدات اناديق اتستثمار األجناي ‪:‬‬ ‫أ)‬ ‫ت يجوز طاح حدات اند ق أجناي قي المملكة إت بموجم أحكام هذا الااب‪.‬‬ ‫ب) ت يجوز ألي شخص طاح حدات اند ق أجناي قي المملكة ما لم يكن الطاح بواسطة موزعو أن يكون‬ ‫طاحا ً خااا ً قطا ً لمتطلاات المادة (‪ )11‬من تئلة اناديق اتستثمار‪.‬‬ ‫ج) يجم أن يكون الموزع المشار إليه قي الفطاة (ب) من هذه المادة شخصا ً ماخصا ً له قي ممارسة تشاط التعامي‬ ‫بصفة كيي‪.‬‬ ‫د)‬ ‫يجم أن يكون مديا الصند ق األجناي ماخصا ً له قق معاييا متطلاات تنظيمية مماثلة عل األقي لتلك التي‬ ‫تطاطها الهيئة‪ .‬للهيئة قطا ً لتطدياها الملض تطويم ما إذا كاتت المعاييا المتطلاات التنظيمية المطاطة مماثلة‬ ‫عل األقي لتلك التي تطاطها الهيئة‪.‬‬ ‫‪‬‬ ‫أ)‬ ‫الطاح الخاص لصند ق أجناي أهلية المستثماين‬ ‫يكون طاح حدات الصند ق األجناي طاحا ً خااا ً إذا كان المطا ح عليهم مستثماين ذ ي خااة قطا ً للفطاة‬ ‫(ب) من المادة (‪ )74‬من هذه الالئلةو أ إذا كان اللد األدت اجم الدقع لكي مطا ح عليه ت يطي عن مليون‬ ‫لاير سعودي أ ما يعادله‪.‬‬ ‫ب) يجوز للهيئة قي غيا اللالتين الواردتين قي الفطاة (أ) من هذه المادةو بنا ًه عل طلم من الموزع الذي ياغم‬ ‫قي طاح حدات اند ق أجناي‪ -‬أن تطار اعتاار الطاح خاااًو بشاط الت ام الضواب اللد د التي تفاضها‬ ‫الهيئة‪.‬‬ ‫‪ ‬متطلاات الطاح الخاص للصند ق األجناي‬ ‫أ)‬ ‫ت يجوز طاح حدات اند ق أجناي قي المملكة إت بعد استيفاه الموزع المتطلاات اآلتية‪:‬‬ ‫‪ )1‬إشعار الهيئة كتابيا ً قطا ً للصيغة الواردة قي المللق رقم (‪ )7‬من هذه تئلة اناديق اتستثمار قاي (‪ )11‬يوما ً‬ ‫عل األقي من التاري المطتاح للطاح‪.‬‬ ‫‪ )8‬تطديم إقاار إل الهيئة قطا ً للصيغة الواردة قي المللق رقم (‪ )1‬من تئلة اناديق اتستثمار‪.‬‬ ‫‪81‬‬ ‫‪ )3‬تطديم تس من أي مستندات طاح سوف تُستخدم قي اإلعالن عن الطاح إل الهيئة‪.‬‬ ‫‪ )4‬تطديم تسخة من ملخص المعلومات الائيسة باللغة العابية قطا لمتطلاات المللق رقم (‪ )3‬من تئلة اناديق‬ ‫اتستثمار‪.‬‬ ‫‪ )1‬إجااه قلص تاقي للجهالة للصند ق األجناي مدياه قاي توزيع حدات ذلك الصند قو ت يد الهيئة بذلك‬ ‫عند طلاها خالل خمسة أيام من تاري الطلم‪.‬‬ ‫‪ )6‬سداد المطابي المالي للتسجيي حساما تلدده الهيئة‪.‬‬ ‫‪ )7‬تطديم أي معلومات أخاى تطلاها الهيئة‪.‬‬ ‫‪ 1.1.1‬متطلبات الطرح العام‬ ‫هدف تعليمي ‪ – 1.1.1‬قهم طاح حدات اناديق اتستثمار عن طايق الطاح العام الااب الاابع ( المادة ‪30‬و مللق ‪)4‬‬ ‫تقديم طلب لى الهيئة لتأسيل صندوق عام وطرح وحداته‬ ‫إذا اختار مصدر حدات اناديق اتستثمار أن يطاحها طاحا ً عاماًو قيجم عليه اتلت ام بالطواعد التالية‪:‬‬ ‫أ) يجم عل أي شخص ياغم قي تأسيس اند ق عام طاح حداتهو أن يطدم طلاا ً إل الهيئة لللصول عل‬ ‫مواقطتها قطا ً للصيغة الواردة قي المللق رقم (‪ )4‬من هذه تئلة اناديق اتستثمار‪ .‬يجم أن يكون مطدم الطلم‬ ‫شخصا ً ماخصا ً له قي ممارسة تشاط اإلدارة‪.‬‬ ‫ب) يجم عل مطدم الطلم إشعار الهيئة قوراً بأي تغييا قي المستندات المعلومات المطدمة للهيئة‪.‬‬ ‫ج) يجم عل مطدم الطلم سداد المطابي المالي للتسجيي حساما تلدده الهيئة‪.‬‬ ‫‪ ‬ملتويات طلم تأسيس طاح حدات اند ق عام (المللق ‪)4‬‬ ‫يوضح هذا المللق المستندات المطلوب إرقاقهاو بالطايطة التي تلددها الهيئةو قي الطلم المطدم إل هيئة السوق‬ ‫المالية ‪.‬‬ ‫يجم أن يتضمن الطلم اآلتي‪:‬‬ ‫أ) النموذج رقم (‪( )1‬طلم تأسيس اند ق عام) المااقق لهذا المللق بعد تعائته‪.‬‬ ‫ب) قائمة مااجعة المستندات المطدمة‪.‬‬ ‫ج) مسوّدة شا ط أحك ام الصند ق (مع قائمة مااجعة لشا ط أحكام الصند ق بلسم المللق رقم ‪.)1‬‬ ‫د) مسوّ دة مذكاة المعلومات (مع قائمة مااجعة اإلقصاح لمذكاة المعلومات بلسم المللق رقم ‪.(8‬‬ ‫هـ) مسوّ دة ملخص المعلومات الائيسة بلسم المللق رقم ‪.3‬‬ ‫‪82‬‬ ‫) اورة من إثاات الهوية الشخصية ألعضاه مجلس إدارة الصند ق‪.‬‬ ‫ز) تماذج اتشتااك اتستاداد (حيثما ينطاق)‪.‬‬ ‫ح) تفاايي آلية اتخاذ الطاارات اتستثماريةو مع تلديد أسماه أي أشخاص مسجلين مشتاكين‪.‬‬ ‫ط) سياسات إجااهات إدارة المخاطا للصند ق ذي العالقة‪.‬‬ ‫ي) إقاار من مديا الصند ق بوجود النظم اإلدارية التي سيتم تانيها قيما يتعلق بالجواتم التشغيلية الماتاطة‬ ‫بصناديق اتستثمارو بما قي ذلك باتامج مااقاة المطابطة اتلت ام لصند ق اتستثمار ذي العالقة‪.‬‬ ‫ك) إقاار من مديا الصند ق يفيد بأن جميع أعضاه مجلس إدارة الصند ق الماشلين تنطاق عليهم متطلاات‬ ‫التأهيي الواردة قي تئلة اناديق اتستثمارو أن أعضاه المجلس المستطلين ينطاق عليهم تعايف عضو‬ ‫مجلس إدارة اند ق مستطي الوارد قي قائمة المصطللات المستخدمة قي لوائح هيئة السوق المالية‬ ‫قواعدها ‪.‬‬ ‫ل) أي مستندات أخاى مؤيدة للطلم ‪.‬‬ ‫م) المطابي المالي‪.‬‬ ‫ن) تس إلكتا تية من المستندات المطلوبة بموجم جميع الفطاات أعاله ‪.‬‬ ‫تموذج الطلم متاحو يمكن اللصول عليه من الموقع الاسمي لهيئة السوق المالية‪www.cma.org.sa :‬‬ ‫‪ 1.1‬جراءات الهيئة وصالحياتها تجاه طلب طرح وحدات صندوق استثماري‬ ‫هردف تعليمرري ‪ – 1.1‬قهاام الخطااوات اإلجااااهات التااي يلااق للهيئااة اتخاذهااا عنااد النظااا قااي طلاام لطاااح حاادات قااي اااند ق‬ ‫استثمار ‪ -‬الصناديق الخااة( الااب الخامس و ( المادة ‪ 71‬الفطاات بو جو دوهـو )‬ ‫‪ -‬الصناديق األجناية ( الااب السادسو ( المادة ‪ 11‬الفطاات بو جو دوهـو )‪ -‬الصناديق العامة الااب الاابع المادة ‪31‬‬ ‫جررراءات الهيئررة وصررالحيتها تجرراه طلررب طرررح صررندوق خرراص ( المررادة ‪ 11‬الفقرررات ب‪ ،‬ج‪،‬‬ ‫د‪،‬هـ‪،‬و)‪:‬‬ ‫المادة الخامسة والسبعون‪ :‬متطلبات الطرح الخاص‬ ‫أ) إذا رأت الهيئة بعد تلطي إشعار الطاح الخاص المعلومات الوثائق ذات العالقة قطا ً للفطاة (أ) مان هاذه‬ ‫المااادة ‪ 71‬أن الطاااح المطتاااح للوحاادات قااد ت يتناساام مااع قاادرة مااديا الصااند ق أ يمكاان أن ينااتج عنااه‬ ‫إخالل بالنظام أ لوائله التنفيذيةو قيجوز لها اتخاذ أي من اآلتي‪:‬‬ ‫إجااااه أي استطصاااهات تااهااا مناساااة بمااا قااي ذلااك طلاام حضااور الشااخص المعنااي أ ماان‬ ‫‪)1‬‬ ‫يمثله أمام الهيئة لإلجابة عان أسائلة الهيئاةو شااح المساائي التاي تااى الهيئاة أن لهاا عالقاة باالطاح‬ ‫الخاص ‪.‬‬ ‫أن تطلم من الشخص المعني أ غياه تطديم معلوماات إضااقيةو أ تأكياد االة المعلوماات‬ ‫‪)2‬‬ ‫المطدمة بالطايطة التي تلددها الهيئة ‪.‬‬ ‫ب) إذا قارت الهيئة أن الطاح الخااص ت يتناسام ماع قادرة ماديا الصاند قو أ يمكان أن يناتج عناه إخاالل‬ ‫بالنظام أ لوائله التنفيذيةو قيجوز لها إادار "تالياغ" للشاخص المااخص لاه بعادم جاواز الطياام باالطاح‬ ‫الخاصو أ أن تنشا "إخطاراً" يلظا الطاح‪.‬‬ ‫‪83‬‬ ‫ج) إذا لام تتخااذ الهيئااة أياا ً ماان اإلجااااهات المنصاوص عليهااا قااي الفطااة (ج) ماان هااذه الماادةو قتصاادر الهيئااة‬ ‫إشااعاراً للشااخص الماااخص لااه بناااه عل ا طلاااه ياااين عاادم مماتعتهااا تأساايس الصااند ق الخاااص طاااح‬ ‫حداتهو تطييد اسم الصند ق الخاص قي سجي الصناديق لديها‪.‬‬ ‫د) يجاام علا الشااخص الماااخص لااه أن يطاادم إلا الهيئااة خااالل (‪ )10‬أيااام ماان اتتهاااه قتاااة الطاااح األ لااي‬ ‫للصند ق الخاص بياتا ً لنتائج الطاح‪.‬‬ ‫ه) إذا لم يك تمي الطاح ذلك من خالل عدم جماع اللاد األدتا الموضاح قاي شاا ط أحكاام الصاند ق قاي‬ ‫التاري المطتااح تتتهااه الطااح (إن جاد) الملادد قاي إشاعار الطااح الخااص المطادم إلا الهيئاة قطاا ً‬ ‫للفطاة الفاعية (‪ ) 1‬من الفطاة (أ) من هذه المادةو قيجم علا الشاخص المااخص لاه ت ياد الهيئاة خاالل‬ ‫(‪ )10‬أيام بإشعار كتابي موقَّاع مناه يؤكاد قياه عادم اكتماال الطااح‪ .‬باإلضااقة إلا إعاادة مااالغ اتشاتااك‬ ‫أي عوائد تاتجة عن استثمارها د ن أي حسم إل مالكي الوحدات‪.‬‬ ‫إجااهات الهيئة االحيتها تجاه طلم طاح اند ق أجناي ( المادة ‪: )11‬‬ ‫متطلبات الطرح الخاص للصندوق األجنبي‬ ‫ب) إذا رأت الهيئااة بعااد تلطااي إشااعار الطاااح الخاااص المعلومااات الوثااائق ذات العالقااة قطاا ً للفطاااة (أ) ماان هااذه‬ ‫الماادة أن الطااح المطتااح للوحادات قاد ت يتناسام ماع قادرة الماوزع أ يمكان أن يناتج عناه إخاالل بالنظاام أ‬ ‫لوائله التنفيذيةو قيجوز لها اتخاذ أي من اآلتي‪:‬‬ ‫‪ )1‬إجااه أي استطصاهات تااها مناساة بما قي ذلك طلم حضور الشخص المعني أ من يمثلاه أماام الهيئاة‬ ‫لإلجابة عن أسئلة الهيئةو شاح المسائي التي تاى الهيئة أن لها عالقة بالطاح الخاص‪.‬‬ ‫‪ )8‬أن تطلاام ماان الشااخص المعنااي أ غياااه تطااديم معلومااات إضاااقيةو أ تأكيااد ااالة المعلومااات المطدمااة‬ ‫بالطايطة التي تلددها الهيئة‪.‬‬ ‫ج) إذا قااارت الهيئااة أن الطاااح الخاااص ت يتناساام مااع قاادرة المااوزعو أ يمكاان أن ينااتج عنااه إخااالل بالنظااام أ‬ ‫لوائله التنفيذيةو قيجوز لها إادار "تاليغ" للموزع بعدم جواز الطيام بالطاح الخااصو أ أن تنشاا "إخطاارا"ً‬ ‫يلظا الطاح‪.‬‬ ‫د) إذا لم تتخذ الهيئة أيا ً من اتجااهات المنصاوص عليهاا قاي الفطااة (ج) مان هاذه الماادةو قتصادر الهيئاة إشاعاراً‬ ‫للموزع بناه عل طلاه ياين عدم مماتعتهاا توزياع الصاند ق األجنااي طااح حداتاهو تطيياد اسامه قاي ساجي‬ ‫الصناديق لديها‪.‬‬ ‫هـ) يجم عل الموزع أن يطدم إل الهيئة خاالل (‪ )10‬أياام مان اتتهااه قتااة الطااح األ لاي للصاند ق األجنااي (إن‬ ‫ُ جدت) بياتا ً لنتائج الطاح‪.‬‬ ‫‪84‬‬ ‫) إذا لم يكتمي الطاح ذلك من خالل عدم جمع اللد األدت الموضاح قاي شاا ط أحكاام الصاند ق مساتندات‬ ‫الطاح الخااة به قي التاري المطتاح تتتهااه الطااح (إن ُ جاد) الملادد قاي إشاعار الطااح الخااص المطادم‬ ‫إل الهيئة قطا ً للفطاة الفاعية (‪ )1‬من الفطاة (أ) من هذه المادةو قيجم عل الموزع ت ياد الهيئاة خاالل (‪)10‬‬ ‫أيام بإشعار كتاابي موقَّاع مناه يؤكاد قياه عادم اكتماال الطااح باإلضااقة إلا إعاادة مااالغ اتشاتااك أي عوائاد‬ ‫تاتجة عن استثمارها د ن أي حسم إل مالكي الوحدات‪.‬‬ ‫المادة الحادية والثالثون‪ :‬جراءات الهيئة وصالحيتها تجاه طلب طرح صندوق عام‪:‬‬ ‫إذا اختار مصدر حدات اناديق اتستثمار أن يطاحها طاحا ً عاما ً قيجم عليه اتلت ام بالطواعد التالية‪:‬‬ ‫أ) تتخذ الهيئة أيا ً من التالي خالل مدة ت تتجا ز (‪ )1‬أيام من اليوم التالي لتلطيها طلام المواقطاة علا تأسايس ااند ق‬ ‫عام طاح حداته المشار إليه قي الفطاة (أ) من المادة (‪ )30‬من هذه الالئلة‪:‬‬ ‫‪ )1‬إشعار مطدم الطلم بشكي كتابي أ الكتا تي باكتمال طلاه‪.‬‬ ‫‪ )8‬إشعار مطدم الطلم بشكي كتابي أ الكتا تي بعدم اكتمال طلاه مع بيان المعلومات المستندات المطلوبة‪.‬‬ ‫‪ )3‬إذا لم تشعا الهيئة مطدم الطلم قق الفطااة الفاعياة (‪ )1‬أ الفطااة الفاعياة (‪ )8‬مان هاذه الفطااةو قاإن ذلاك يعاد‬ ‫اشعاراً ضمنيا ً من الهيئة لمطدم الطلم باكتمال طلاهو يكاون تااري اإلشاعار الضامني هاو تااري اتتهااه المادة‬ ‫الملددة قي هذه الفطاة‪.‬‬ ‫ب) إذا اشعات الهيئة مطدم الطلم بعدم اكتماال طلااه قاق الفطااة الفاعياة (‪ )8‬مان الفطااة (أ) مان هاذه الماادةو قيجام علا مطادم‬ ‫الطلم تطديم المعلومات المستندات الماينة قي اإلشعار المشار إليه خالل مادة ت تتجاا ز (‪ )1‬أياام مان تااري اإلشاعارو إت‬ ‫عد طلاه ماقوضاًو يجوز للهيئة إادار اشعارا بذلك‪.‬‬ ‫ج) مع مااعاة أحكام الفطاة (د) من هذه المادةو إذا كان الطلم المطدم مكتماي قاق الفطااة الفاعياة (‪ )1‬أ الفطااة الفاعياة (‪ )3‬مان‬ ‫الفطاة (أ) أ إذا قدم مطدم الطلم المعلومات المستندات المطلوباة خاالل المادة المشاار إليهاا قاي الفطااة (ب) مان هاذه الماادةو‬ ‫قتصدر الهيئة أيا ً من الطاارات التالية خالل مدة ت تتجا ز (‪ )30‬يوما ً من تاري اكتمال الطلم‪:‬‬ ‫‪ )1‬المواقطة عل الطلمو إرسال إشعاراً كتابيا ً بذلك إل مطدم الطلم‪.‬‬ ‫‪ )8‬المواقطة عل الطلم بالشا ط الطيود التي تااها مناساةو إرسال إشعاراً كتابيا ً بذلك إل مطدم الطلم‪.‬‬ ‫‪ )3‬رقض الطلمو إرسال إشعاراً كتابيا ً بذلك إل مطدم الطلم مع بيان األسااب‪.‬‬ ‫إذا مضت المدة المشار إليها قي هذه الفطاة د ن أن تشعا الهيئة مطدم الطلم كتابة بطاارها الصاادر قاق الفطااة الفاعياة (‪)1‬‬ ‫‪85‬‬ ‫الفطاة الفاعية (‪ )8‬الفطاة الفاعية (‪ )3‬من هذه الفطاةو قإن ذلك يعد قااراً من الهيئة لمطادم الطلام باقضاها طلااهو يجاوز‬ ‫لمن رقض طلاه التطدم للهيئة بطلم بيان بأسااب الاقضو تطوم الهيئاة بت ياده بأساااب الااقض خاالل مادة ت تتجاا ز (‪)1‬‬ ‫أيام من اليوم التالي لتطديم طلاه‪.‬‬ ‫د) يجوز للهيئة خالل المدة المشار إليها قي الفطااة (ج) مان هاذه الماادة طلام تطاديم أي معلوماات إضااقية تااهاا الهيئاة‬ ‫ضا ريةو عل أن تطدم تلك المعلومات للهيئة خاالل مادة ت تتجاا ز (‪ )10‬أياام مان تااري طلاهااو إت عاد الطلام‬ ‫المطدم للمواقطة عل تأسيس اند ق عام طاح حداته ماقوضا ً يجوز للهيئة إادار إشعارا بذلك‪.‬‬ ‫هـ) إذا قدم مطدم الطلم المعلومات اإلضاقية التي طلاتها الهيئة قطا للفطاة (د) مان هاذه الماادة خاالل المادة الملاددة قاي‬ ‫تلك الفطاةو تصادر الهيئاة أياا ً مان الطااارات المنصاوص عليهاا قاي الفطااة (ج) مان هاذه الماادة ذلاك خاالل مادة ت‬ ‫تتجا ز (‪ )10‬أيام من تلطيها المعلومات اإلضاقية‪.‬‬ ‫) للهيئة رقض أي طلم إذا رأت أن طاح حدات الصند ق العام ت يتناسم مع قدرة مديا الصند قو أ يمكن أن ينتج عناه‬ ‫إخالل بالنظام أ لوائله التنفيذية‪.‬‬ ‫ز) تيجوز لمطدم الطلم طاح أ تطديم تفسه عل أته يطاح حدات اند ق عام قااي أن يتسالم إشاعاراً كتابياا ً بصاد ر‬ ‫قاار الهيئة المشار إليه قي الفطاتين الفاعيتين (‪ )1‬أ (‪ )8‬من الفطاة (ج) من هذه المادة‪.‬‬ ‫ح) يجم أن يادأ مطادم الطلام قاي طااح إاادار حادات الصاند ق العاام خاالل (‪ )18‬شاهااً مان تااري قااار الهيئاة‬ ‫المشار إليه قي الفطاتين الفاعيتين (‪ )1‬أ (‪ )8‬من الفطاة (ج) من هذه المادة‪ .‬قي حال عدم قيام مطدم الطلم باذلك‬ ‫خالل المدة الملددةو قإن مواقطة الهيئة تُع ّد ملغاة‪.‬‬ ‫‪86‬‬ ‫‪ 1.1‬تقديم التقارير لمالكي الوحدات‬ ‫هدف تعليمي ‪ – 1.1‬قهم متطلاات تطديم التطاريا لمالكي حدات اند ق اتستثمار‬ ‫‪-1‬الصناديق العامة (الااب الاابعو المادة ‪)71‬‬ ‫‪ -8‬الصناديق الخااة ( الااب الخامسو المادة ‪)21‬‬ ‫‪ -3‬الصناديق األجناية ( الااب السادسو المادة ‪ 11‬الفطاة رقم ‪)1‬‬ ‫الااب الاابع ‪ :‬الصناديق العامة‪:‬‬ ‫تقديم التقارير لى مالكي الوحدات‬ ‫أ) يجم عل مديا الصند ق إعداد التطاريا السنوية (بما قي ذلك الطوائم المالية السنوية المااجعة) التطاريا‬ ‫السنوية الموج ة التطاريا األ لية قطا ً لمتطلاات المللق رقم (‪ )1‬من هذه الالئلةو يجم عل مديا الصند ق‬ ‫ت يد مالكي الوحدات بها عند الطلم د ن أي مطابي‪.‬‬ ‫ب) يناغي إتاحة التطاريا السنوية للجمهور خالل مدة ت تتجا ز (‪ )70‬يوما ً من تهاية قتاة التطايا ذلك قي األماكن‬ ‫بالوسائي الملددة قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلومات قي الموقع اتلكتا تي لمديا الصند ق‬ ‫الموقع اإللكتا تي للسوق‪.‬‬ ‫ج) يجم إعداد التطاريا األ لية إتاحتها للجمهور خالل (‪ )31‬يوما ً من تهاية قتاة التطايا ذلك قي األماكن‬ ‫بالوسائي الملددة قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلومات قي الموقع اتلكتا تي لمديا الصند ق‬ ‫الموقع اإللكتا تي للسوق‪.‬‬ ‫د) يجم عل الصند ق المغذي أ الصند ق الطابض إتاحة تطارياه خالل (‪ )81‬يوما ً من إادار تطاريا الصند ق‬ ‫(الصناديق) التي يستثما قيها‪.‬‬ ‫هـ) يجم ع ل مديا الصند ق إتاحة ااقي قيمة األاول اللالية للصند ق العام الذي يدياه للفلص من جاتم مالكي‬ ‫الوحدات د ن مطابيو إتاحة جميع أرقام ااقي قيمة األاول السابطة قي المكاتم المسجلة لمديا الصند ق‪.‬‬ ‫) يجام علا ماديا الصااند ق ت ياد كاي مالاك حاادات باياتاات اااقي قيماة أاااول الوحادات التاي يمتلكهاا سااجي‬ ‫ااافطاته قااي حاادات الصااند ق خااالل (‪ )11‬يوم اا ً ماان كااي ااافطة قااي حاادات الصااند ق العااام يطااوم بهااا مالااك‬ ‫الوحدات‪.‬‬ ‫ز) يجم عل مديا الصند ق إرسال بيان سنوي إل مالك الوحادات (بماا قاي ذلاك أي شاخص تملاك الوحادات خاالل‬ ‫السنة المعد قي شأتها الايان) يلخص افطاته قي حدات الصند ق العام عل مدار السانة المالياة خاالل (‪ )30‬يوماا ً‬ ‫ماان تهايااة الساانة الماليااةو يجاام أن يلتااوي هااذا الايااان األرباااح الموزعااة إجمااالي مطابااي الخاادمات المصاااريف‬ ‫األتعاب المخصومة من مالك الوحدات الواردة قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلوماتو باإلضااقة إلا‬ ‫تفااايي لجمياع مخالفاات قياود اتسااتثمار المنصاوص عليهاا قاي هاذه الالئلااة أ قاي شاا ط أحكاام الصااند ق أ‬ ‫مذكاة المعلومات‪.‬‬ ‫"ح) يجم عل مديا الصند ق اإلقصاح قي موقعه اإللكتا تي الموقع اإللكتا تي للساوق أ بالطايطاة التاي تلاددها‬ ‫الهيئة عن معلومات الصند ق العام بنهاية كي ربع سنويو التي يجم أن تتضمن المعلومات اآلتية عل األقي‪:‬‬ ‫‪87‬‬ ‫قائمة ألسماه تسم ال ُمصدرين الذين تشكي أسهمهم أكاا عشاة استثمارات قي ملفظة الصند ق كماا هاي‬ ‫قي أ ل يوم من الابع المعني‪.‬‬ ‫تساة األتعاب اإلجمالية للابع المعني إل متوس ااقي قيمة أاول الصند ق‪.‬‬ ‫ماالغ األرباح الموزعة قي الابع المعني تساتها إل السعا األ لي للوحدة (إن ُ جدت)‪.‬‬ ‫قيمة تساة استثمار مديا الصند ق من ااقي قيمة أاول الصند ق قي تهاية الابع المعني‪.‬‬ ‫مالغ تساة مصاريف التعامي للابع المعني إل متوس قيمة ااقي أاول الصند ق العام‪.‬‬ ‫معاييا مؤشاات قياس المخاطا‪.‬‬ ‫معاييا مؤشاات أداه الصند ق‪.‬‬ ‫تساة اتقتااض من قيمة ااقي أاول الصند ق قي تهاية الابع المعني‪".‬‬ ‫‪)1‬‬ ‫‪)8‬‬ ‫‪)3‬‬ ‫‪)4‬‬ ‫‪)1‬‬ ‫‪)6‬‬ ‫‪)7‬‬ ‫‪)2‬‬ ‫الااب الخامس الصناديق الخااة ‪:‬‬ ‫تقديم التقارير لى مالكي الوحدات‬ ‫أ) يجم إعداد التطاريا السنوية (بما قي ذلك الطوائم المالية المااجعة) التطاريا السنوية الموج ة للصند ق الخاص‬ ‫قطــا ً لمتطلاات المللـق رقم (‪ )1‬من هذه الالئلةو يجم عل مديا الصند ق ت يد مالكي الوحدات بها عند‬ ‫الطلم د ن أي مطابي‪ .‬كذلك يناغي إتاحة التطاريا السنوية لمالكي الوحدات خالل مدة ت تتجا ز (‪ )70‬يوما ً من‬ ‫تهاية قتاة التطايا ذلك من خالل الوسائي الملددة قي شا ط أحكام الصند ق‪.‬‬ ‫ب) يجم إعداد التطاريا األ لية للصند ق العطاري الخاص كي (‪ )6‬أشها عل األقي قطا ً لمتطلاات المللق رقم (‪)1‬‬ ‫من هذه الالئلةو إتاحتها لمالكي الوحدات خالل (‪ )31‬يوما ً من تهاية قتاة التطايا ذلك قي األماكن بالوسائي‬ ‫الملددة قي شا ط أحكام الصند قو يجم عل مديا الصند ق ت يد مالكي الوحدات بالتطاريا ات لية‬ ‫للصند ق عند الطلم د ن أي مطابي‪.‬‬ ‫الااب السادس‪ :‬الصناديق‬ ‫األجناية‪:‬‬ ‫مسؤوليات الموز‬ ‫يجم عل موزع حدات الصند ق األجناي الت ام اآلتي‪:‬‬ ‫إرسال جميع التطاريا المستندات التي يصدرها مديا الصند ق األجناي إل مالكي الوحدات قي‬ ‫‪)1‬‬ ‫المملكةو التأكد من أن مالكي الوحدات يتمتعون بشكي مااشا باللطوق الموضلة قي مستندات‬ ‫الصند ق‪.‬‬ ‫إرسال جميع الطلاات المخاطاات التي يوجهها مالكو الوحدات قي المملكة إل مديا الصند ق األجناي‪.‬‬ ‫‪)8‬‬ ‫‪)3‬‬ ‫‪88‬‬ ‫إشعار مالكي الوحدات قي المملكة قاي (‪ )10‬يوما ً من اتتهاه عالقته بمديا الصند ق األجناي المفتوح‪.‬‬ ‫‪ 1.1‬التسعير والتقويم واالسترداد‬ ‫هدف تعليمي ‪ – 1-1‬قهم تسعيا تطييم استاداد حدات الصند ق اتستثمار المفتوح‬ ‫‪-1‬الصناديق العامة ( الااب الاابع و المواد ‪60‬و ‪62‬و‪67‬و‪) 66‬‬ ‫‪ -8‬الصناديق الخااة ( الااب الخامسو المادة ‪)24‬‬ ‫الصناديق العامة‪:‬‬ ‫يجم عل مديا الصند ق العام اتلت ام باألحكام التالية قيما يتعلق باتشتااك اتستاداد التطويم التسعيا‪:‬‬ ‫االشتراك واالسترداد‬ ‫أ)‬ ‫ت يجوز اتشتااك قي حدات الصند ق العام أ استادادها إت قي يوم تعامي يجم أن يتواقا للصند ق العامو‬ ‫الذي ت يكون اند قا ً مغلطاًو يوما تعامي عل األقي قي كي أساوع‪ .‬إذا كان الصند ق العام مغلطاًو قتكون أيام‬ ‫التعامي قطا ً لما يلدده مديا الصند ق قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلومات‪.‬‬ ‫ب) يجم أن تلدد شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلومات الموعد النهائي لتطديم طلاات اتشتااك اتستاداد‪.‬‬ ‫ج) يجم عل مديا الصند ق معاملة طلاات اتشتااك أ اتستاداد بالسعا الذي يُلتسم عند تططة التطويم التالية‬ ‫للموعد النهائي لتطديم طلاات اتشتااك اتستاداد‪.‬‬ ‫د) يجم عل مديا الصند ق تنفيذ طلاات اتشتااك أ اتستاداد بليث ت تتعارض مع أي أحكام تتضمنها هذه‬ ‫الالئلة أ شا ط أحكام الصند ق أ مذكاة المعلومات‪.‬‬ ‫هـ) يجم عل مديا الصند ق أن يدقع لمال ك الوحدات عوائد اتستاداد قاي موعد إقفال العمي قي اليوم الخامس‬ ‫التالي لنططة التطويم التي حُدد عندها سعا اتستاداد كل ًّد أقص ‪.‬‬ ‫التقويم‬ ‫أ)‬ ‫يُع ُّد مديا الصند ق مسؤ تً عن تطويم أاول الصند ق تطويما ً كامالً عادتً‪.‬‬ ‫ب) يجم تطويم أاول الصند ق العام قي كي يوم تعامي قي الوقت الملدد قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة‬ ‫المعلوماتو بمدة ت تتجا ز يوما ً احداً بعد الموعد النهائي لتطديم طلاات اتشتااك اتستاداد‪.‬‬ ‫ج) يجم عل مديا الصند ق أن يوثق قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلومات أسس تطويم الوحدات أي‬ ‫منهجية تطويم حيثما كان ذلك مناسااًو يجم عليه التأكد من أن منهجية إجااهات التطويم تطاَّق بطايطة عادلة‬ ‫متطابطة‪.‬‬ ‫د)‬ ‫‪89‬‬ ‫يجم عل مديا الصند ق ضع سياسة اضلة للتطويم تطاطه التسعيا التعامي قي الوحدات أن ينص بشكي‬ ‫اضح عل هذه السياسة قي شا ط أحكام الصند ق مذكاة المعلومات‪ .‬يجم عل مديا الصند ق إقاار‬ ‫طايطة متطابطة لتطويم الوحدات ألغااض تنفيذ طلاات اتشتااك اتستاداد تطي الملكية‪.‬‬