12 Questions
¿Qué consecuencias puede tener el incumplimiento a la normatividad externa?
Sanciones administrativas/económicas
¿Qué se recomienda hacer para tratar esta categoría de riesgos?
Iniciar actividades de verificación de cumplimiento
¿Cuál es un peligro o contingencia derivado de incumplir la normatividad externa, según el texto?
Bloqueos operativos/cierres de operación
¿Qué implica desarrollar un mapeo de personas, áreas y procesos relacionados con las obligaciones mapeadas?
Identificar brechas de cumplimiento
¿Por qué es importante consolidar los mapeos, levantamientos y evaluaciones en matrices de cumplimiento?
Para facilitar el tratamiento de riesgos
¿En qué consiste la definición de medidas de tratamiento/respuesta al riesgo según el texto?
Asistir en la adopción de acciones remediales a la primera línea de defensa
¿Qué se entiende por 'absorción' como respuesta al riesgo?
Aceptar el riesgo de acuerdo a un nivel establecido de tolerancia.
¿Cuál es la función de la Tercera Línea de Defensa en la gestión de riesgos?
Proveer un aseguramiento independiente de la mitigación de riesgos.
¿Cuál es el rol principal de la Segunda Línea de Defensa en relación con la Primera Línea?
Definir estándares y supervisar la primera línea.
¿Qué se espera de la Primera Línea en relación con los comportamientos, estándares y leyes aplicables?
Entender y cumplir con ellos de acuerdo a sus funciones.
¿Cuál es la diferencia principal entre 'aceptación' y 'rechazo' como respuestas al riesgo?
'Aceptación' se basa en una tolerancia establecida, mientras que 'rechazo' no se tolera ningún riesgo.
En el contexto de la gestión de riesgos, ¿qué función cumplen las aseguradoras según el texto?
Transferir el riesgo a un tercero independiente al precio adecuado.
Learn about the consequences of non-compliance with external regulations and how to manage risks related to it. Topics include mapping applicable obligations, identifying related personnel and processes, and initiating compliance verification activities.
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