Lavado de Activos y Prevención de Fraude
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Lavado de Activos y Prevención de Fraude

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Questions and Answers

Qué es el lavado de activos?

  • Un proceso para ocultar el origen ilícito de dinero. (correct)
  • Una forma de duplicar el capital legalmente.
  • Una estrategia de marketing para empresas.
  • Una práctica para invertir legalmente el dinero.

    • Qué son las conspiraciones internas en una empresa?

  • Acciones de colaboración entre empleados para mejorar el clima laboral.
  • Acciones realizadas por un grupo de empleados que sirven a intereses ilícitos. (correct)
  • Actividades de investigación y desarrollo entre distintas áreas.
  • Proyectos de innovación impulsados por el equipo de trabajo.

    • Cuál es una práctica recomendada para prevenir conspiraciones internas?

  • Implementar campañas de publicidad.
  • Reducir la supervisión directa sobre los empleados.
  • Permanecer indiferente a actividades especiales de la empresa.
  • Ofrecer formación sobre prevención de fraude a todos los trabajadores. (correct)

    • Qué papel deben desempeñar los directivos en la prevención del fraude?

    <p>Ser los principales responsables del control interno y la implementación de políticas.</p> Signup and view all the answers

    Cuál de las siguientes no es una medida para fomentar la denuncia de actividades sospechosas?

    <p>Practicar el encubrimiento de incidencia para proteger a los empleados.</p> Signup and view all the answers

    Qué tipo de auditorías son útiles para la prevención del fraude?

    <p>Auditorías tanto internas como externas.</p> Signup and view all the answers

    Qué se debe hacer al reportar una actividad sospechosa?

    <p>Cumplir con responsabilidades y participar en actividades de concientización.</p> Signup and view all the answers

    Cuál de las siguientes es una consecuencia de las conspiraciones internas?

    <p>Pérdida de confianza y recursos para la firma.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es BASC?

    <p>Una alianza empresarial que favorece el comercio seguro.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los objetivos de BASC?

    <p>Incentivar una cultura de seguridad en el comercio internacional.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué actividad está asociada con el lavado de activos?

    <p>Fundar empresas falsas para ocultar el origen de fondos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de delito abarca la ciber delincuencia?

    <p>Actos ilegales que utilizan TIC para facilitar delitos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué sector promueve BASC para el comercio seguro?

    <p>Empresarios de diferentes sectores a nivel internacional.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes no es una amenaza al comercio exterior mencionada?

    <p>Falsificación de documentos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cómo busca BASC fortalecer la cooperación entre empresas y gobiernos?

    <p>Promoviendo alianzas estratégicas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué estrategia utiliza BASC para mejorar la seguridad en el comercio?

    <p>Instaurar protocolos de seguridad reconocidos internacionalmente.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las consecuencias de que una empresa sea utilizada para cometer actos ilícitos?

    <p>Responsabilidad penal para la empresa</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué delito puede suponer la falta de controles en la mercancía por parte de las empresas operadoras?

    <p>Delito de tráfico ilícito de drogas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué implica la trazabilidad en el contexto de la cadena de suministros?

    <p>La capacidad de rastrear la mercancía de origen a destino</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué sucedió el 11 de septiembre de 2001?

    <p>Un atentado a las Torres Gemelas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las formas en que se cometen ilícitos en la cadena de suministros?

    <p>Contaminación en contenedores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cómo deberían actuar las empresas operadoras para evitar involucrarse en delitos?

    <p>Realizando controles y verificaciones</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué aspecto es importante mantener para una empresa operadora que prevenga ilícitos?

    <p>Promover la transparencia</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué ocurrió durante la pandemia 2019-2020 que podría afectar las cadenas de suministro?

    <p>Interrupciones y cambios en la logística global</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué establece el artículo 296 del Código Penal en relación al tráfico ilícito de drogas?

    <p>Considera actos de favorecimiento al tráfico ilícito de drogas como delictivos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué podría ser considerado un acto de colaboración con organizaciones criminales según el artículo 296?

    <p>Omitir controles de seguridad en operaciones relacionadas con drogas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se entiende por conspiración en el contexto del tráfico ilícito de drogas?

    <p>Colusión entre dos o más personas para almacenar o transportar drogas ilícitas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los objetivos de la Norma y Estándares BASC según el contenido proporcionado?

    <p>Promover una cultura de prevención de actos ilícitos en la organización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de prácticas debe implementar una organización para prevenir la corrupción y el soborno?

    <p>Crear un sistema de denuncia interna y capacitación en integridad.</p> Signup and view all the answers

    Según la Política de Seguridad, ¿qué debe conocerse dentro de una organización?

    <p>Las políticas relacionadas con el uso de recursos informáticos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un componente del SGCS BASC?

    <p>Mejora continua del sistema de gestión de control de seguridad.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe incluir el Manual de organización y procedimientos para prevenir actos ilícitos?

    <p>Lineamientos claros sobre conductas y procedimientos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué define mejor una conspiración interna en una empresa?

    <p>Acciones que buscan intereses oscuros y punibles.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes no se considera una amenaza a la cadena de suministro?

    <p>Aumento de ventas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué implica un ciberataque?

    <p>Un intento de acceder a sistemas informáticos sin autorización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones es un ejemplo de fuga de información?

    <p>Divulgar datos sensibles a terceros no autorizados.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué forma parte de las conspiraciones internas?

    <p>Un robo interno realizado por un empleado.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un riesgo asociado a la supplantación de identidad?

    <p>Acceso no autorizado a cuentas y sistemas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué práctica se considera un sabotaje dentro de una organización?

    <p>Destruir o dañar bienes con intención maliciosa.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué forma de amenaza está relacionada con el tráfico ilegal de mercancías?

    <p>Contrabando.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes no es una forma de ciberataque?

    <p>Rediseño de la página web</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de acciones pueden llevarse a cabo en una conspiración interna?

    <p>Actividades ilegales para beneficio personal.</p> Signup and view all the answers

    Study Notes

    Lavado de Activos

    • Se trata de hacer que el dinero proveniente de actividades ilícitas parezca legítimo.

    Triángulo del Fraude

    • Las conspiraciones internas son acciones que realizan trabajadores de una empresa para beneficio propio y con fines ilegales.
    • Pueden involucrar a personas dentro y fuera de la empresa.
    • Se clasifican como "conspiración interna" y "asociación o concierto para delinquir".

    Prácticas de prevención de conspiraciones internas y actividades sospechosas

    • Implementar un marco legal con un código ético que todos los trabajadores deben seguir.
    • Las auditorías internas y externas son herramientas útiles para la detección del fraude.
    • La empresa debe tener controles para prevenir y detectar fraudes.
    • El personal debe estar capacitado en la prevención del fraude.
    • Todos los trabajadores, incluidos los directivos, deben recibir formación sobre prevención de fraude.
    • Los directivos deben tomar la iniciativa de implementar políticas y herramientas para minimizar el fraude.
    • Ofrecer a los empleados canales anónimos para denunciar actividades sospechosas.

    BASC: Alianza Empresarial para el Comercio Seguro

    • Es una organización internacional que promueve el comercio seguro en colaboración con gobiernos y organismos internacionales.
    • Busca fortalecer el comercio internacional a través de estándares y procedimientos de seguridad reconocidos internacionalmente.
    • Tiene como objetivo:
      • Promover el comercio internacional seguro.
      • Incentivar una cultura de seguridad en el sector.
      • Establecer y administrar el sistema de gestión de control y seguridad en la cadena logística.
      • Colaborar con gobiernos y organizaciones.
      • Fomentar alianzas estratégicas.
      • Generar confianza y credibilidad entre empresas y gobiernos.
      • Fortalecer la cooperación entre el sector privado y el gobierno.

    Principales amenazas al comercio exterior:

    • Narcotráfico: Tráfico ilegal de drogas en grandes cantidades.
    • Lavado de Activos: Conversión de fondos ilícitos en activos legales.
    • Corrupción y Soborno: Mal uso del poder por parte de funcionarios para beneficio personal.
    • Ciberdelincuencia: Delitos cometidos utilizando tecnologías de la información y la comunicación (TIC).
    • Conspiración Interna: Acciones ilegales de trabajadores dentro de una empresa.
    • Virus: Enfermedades infecciosas como la COVID-19.

    Amenazas a la cadena de suministro:

    • Robo de mercancía: Sustracción de bienes en diferentes puntos de la cadena.
    • CIBERATAQUE: Ataques informáticos que pueden afectar la integridad de la información.
    • Contrabando: Comercio ilegal de mercancías que eluden controles aduaneros.
    • Suplantación de identidad: Uso de documentos falsos para obtener beneficios.
    • Fuga de información: Acceso no autorizado a información sensible.
    • Falsficación de precintos: Manipulación de dispositivos utilizados para garantizar la seguridad de la mercancía.
    • Soborno: Paga para obtener favores o evadir controles.
    • Conspiración Interna: Acciones ilegales de trabajadores dentro de la empresa.

    La historia de BASC:

    • El 11 de septiembre de 2001, los atentados a las Torres Gemelas destacaron la importancia de la seguridad.
    • La pandemia de COVID-19 también ha puesto de manifiesto la necesidad de medidas de seguridad en la cadena de suministro.

    El Operador Económico Autorizado (OEA):

    • Programa que busca simplificar los controles y procesos aduaneros para empresas que cumplen con altos estándares de seguridad.

    Cómo se cometen ilícitos en la cadena de suministro:

    • Contaminación de contenedores y camiones: Ocultar mercancías ilícitas dentro de otros productos legales.
    • Sacar droga del país: Disimular la droga en diferentes productos para llevarla a otros países.

    Impacto de los actos ilícitos:

    • Para la empresa: Pérdida de la imagen, reputación y del negocio.
    • Para el personal: Responsabilidad penal y pérdida de empleo.
    • Para la víctima: Robo, corrupción, violencia.
    • Para el cómplice: Responsabilidad penal, pérdida de la imagen.

    Deberes de las empresas:

    • Implementar controles y verificaciones de la mercancía para evitar la comisión de actos ilícitos.
    • La falta de control puede ser considerada como complicidad con el tráfico ilícito de drogas.
    • Las empresas deben cumplir con los requisitos legales y normativos.
    • Cualquier persona que participe en actividades ilegales puede ser denunciada y sancionada.

    Política BASC:

    • Implementar controles de seguridad según la norma BASC V06.
    • Promover una cultura de prevención de actos ilícitos.
    • Mantener la integridad de los procesos.
    • Cumplir con los requisitos legales.
    • Mejorar continuamente el Sistema de Gestión de Control y Seguridad (SGCS).
    • Promover la seguridad en el uso de las tecnologías de la información.

    Prácticas de prevención de corrupción y soborno:

    • Tener un manual de organización y procedimientos.
    • Implementar un código de conducta.
    • Implementar sistemas de control, vigilancia y auditoría.
    • Tener un sistema de denuncias internas.
    • Capacitar al personal sobre medidas de integridad.
    • Difundir políticas para evitar el ingreso de personas que representen un riesgo para la organización.

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    Description

    Este cuestionario examina los conceptos relacionados con el lavado de activos y el triángulo del fraude. Aprenderás sobre las conspiraciones internas y las prácticas efectivas para prevenir actividades sospechosas en las empresas. Se abordarán las responsabilidades de los directivos y la importancia de un marco ético en la organización.

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