Identificación de riesgos de Compliance
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Questions and Answers

¿Cuál de los siguientes controles tiene carácter preventivo?

  • Políticas y procedimientos (correct)
  • Indicadores de riesgo
  • Monitorización de Compliance
  • Análisis de reclamaciones

    • ¿Cuál de los siguientes controles tiene carácter detectivo?

  • Controles organizativos y de procesos
  • Formación
  • Indicadores de riesgo (correct)
  • Medidas disciplinarias e incentivos

    • ¿Cuál de los siguientes elementos deben plasmarse en la matriz de riesgos?

  • Denominación y detalle del riesgo asociado al control (correct)
  • Efectividad del funcionamiento del control
  • Fecha de inclusión del riesgo en el registro
  • Persona responsable de riesgo

    • ¿Cuál de las siguientes categorías de tratamiento de riesgos implica no prestar un servicio o no realizar una actividad?

    <p>Evitar el riesgo</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes categorías de tratamiento de riesgos implica atacar la probabilidad o impacto del riesgo?

    <p>Reducir el riesgo</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes metodologías es más utilizada para gestionar riesgos de Compliance?

    <p>COSO-ERM (2004, 2017)</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un desafío para la gestión de riesgos de Compliance?

    <p>Los riesgos derivados de las necesidades económicas de las personas han incrementado</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el papel estratégico de la gestión de riesgos en la toma de decisiones?

    <p>Evaluar los riesgos relacionados con la operación, metas, estrategia y objetivos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el BGC en la gestión de riesgos de Compliance?

    <p>Una estructura de dirección y control interno</p> Signup and view all the answers

    ¿Quiénes son los responsables de escoger un marco de gestión del riesgo adecuado y eficaz?

    <p>Los consejos de administración</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes es una de las características que se deben considerar al analizar la estructura organizativa de una organización?

    <p>Número y perfil de empleados</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes es una de las actividades de riesgo que se deben tener en cuenta al evaluar los riesgos de Compliance?

    <p>Manejo de información privilegiada de empresas cotizadas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes es una de las temáticas comunes a cargo de Compliance?

    <p>Prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes es una de las normas internas que se deben tener en cuenta al analizar la normativa de aplicación en una organización?

    <p>Códigos éticos y de conducta</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes es una de las partes interesadas que se deben tener en cuenta al analizar la actividad de una organización?

    <p>Personas físicas y jurídicas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el propósito de la documentación en el proceso de gestión de riesgos?

    <p>Aprendizaje continuo de la organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las funciones del seguimiento y revisión en el plan de tratamiento de riesgo?

    <p>Asegurar la eficacia y eficiencia de los controles</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos que debe incluir un plan de tratamiento de riesgo?

    <p>Acciones propuestas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los propósitos de la supervisión continua de riesgos y controles?

    <p>Informe para la alta dirección sobre deficiencias e incidencias</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué son los indicadores de riesgo (KRI)?

    <p>Medidas de desempeño</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de la matriz de riesgos?

    <p>Determinar la naturaleza y características de los riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el riesgo inherente?

    <p>Riesgo propio de las actividades y servicios de la empresa sin considerar los sistemas de control</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el apetito de riesgo?

    <p>Cantidad de riesgo que una entidad está dispuesta a aceptar en su búsqueda de valor</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué son los controles preventivos?

    <p>Evitan la materialización de riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el enfoque basado en riesgo (RBA)?

    <p>Un criterio de proporcionalidad para la adopción de controles</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo principal de contar con una adecuada 'cultura de riesgo' en una empresa?

    <p>Compartir valores y creencias sobre el riesgo.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el apetito de riesgo en una empresa?

    <p>El nivel de riesgo que la empresa está dispuesta a asumir.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es la tolerancia al riesgo en una empresa?

    <p>La aceptación de un nivel de riesgo por encima del apetito de riesgo.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el riesgo de Compliance?

    <p>El riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones y multas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las posibles causas de los riesgos de Compliance?

    <p>Falla en los controles derivados de un mal diseño o mala implementación.</p> Signup and view all the answers

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