30 Questions
¿Cuál de los siguientes controles tiene carácter preventivo?
Políticas y procedimientos
¿Cuál de los siguientes controles tiene carácter detectivo?
Indicadores de riesgo
¿Cuál de los siguientes elementos deben plasmarse en la matriz de riesgos?
Denominación y detalle del riesgo asociado al control
¿Cuál de las siguientes categorías de tratamiento de riesgos implica no prestar un servicio o no realizar una actividad?
Evitar el riesgo
¿Cuál de las siguientes categorías de tratamiento de riesgos implica atacar la probabilidad o impacto del riesgo?
Reducir el riesgo
¿Cuál de las siguientes metodologías es más utilizada para gestionar riesgos de Compliance?
COSO-ERM (2004, 2017)
¿Cuál de los siguientes es un desafío para la gestión de riesgos de Compliance?
Los riesgos derivados de las necesidades económicas de las personas han incrementado
¿Cuál es el papel estratégico de la gestión de riesgos en la toma de decisiones?
Evaluar los riesgos relacionados con la operación, metas, estrategia y objetivos
¿Qué es el BGC en la gestión de riesgos de Compliance?
Una estructura de dirección y control interno
¿Quiénes son los responsables de escoger un marco de gestión del riesgo adecuado y eficaz?
Los consejos de administración
¿Cuál de las siguientes es una de las características que se deben considerar al analizar la estructura organizativa de una organización?
Número y perfil de empleados
¿Cuál de las siguientes es una de las actividades de riesgo que se deben tener en cuenta al evaluar los riesgos de Compliance?
Manejo de información privilegiada de empresas cotizadas
¿Cuál de las siguientes es una de las temáticas comunes a cargo de Compliance?
Prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo
¿Cuál de las siguientes es una de las normas internas que se deben tener en cuenta al analizar la normativa de aplicación en una organización?
Códigos éticos y de conducta
¿Cuál de las siguientes es una de las partes interesadas que se deben tener en cuenta al analizar la actividad de una organización?
Personas físicas y jurídicas
¿Cuál es el propósito de la documentación en el proceso de gestión de riesgos?
Aprendizaje continuo de la organización
¿Cuál es una de las funciones del seguimiento y revisión en el plan de tratamiento de riesgo?
Asegurar la eficacia y eficiencia de los controles
¿Cuál es uno de los elementos que debe incluir un plan de tratamiento de riesgo?
Acciones propuestas
¿Cuál es uno de los propósitos de la supervisión continua de riesgos y controles?
Informe para la alta dirección sobre deficiencias e incidencias
¿Qué son los indicadores de riesgo (KRI)?
Medidas de desempeño
¿Cuál es el objetivo de la matriz de riesgos?
Determinar la naturaleza y características de los riesgos
¿Qué es el riesgo inherente?
Riesgo propio de las actividades y servicios de la empresa sin considerar los sistemas de control
¿Qué es el apetito de riesgo?
Cantidad de riesgo que una entidad está dispuesta a aceptar en su búsqueda de valor
¿Qué son los controles preventivos?
Evitan la materialización de riesgos
¿Qué es el enfoque basado en riesgo (RBA)?
Un criterio de proporcionalidad para la adopción de controles
¿Cuál es el objetivo principal de contar con una adecuada 'cultura de riesgo' en una empresa?
Compartir valores y creencias sobre el riesgo.
¿Qué es el apetito de riesgo en una empresa?
El nivel de riesgo que la empresa está dispuesta a asumir.
¿Qué es la tolerancia al riesgo en una empresa?
La aceptación de un nivel de riesgo por encima del apetito de riesgo.
¿Qué es el riesgo de Compliance?
El riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones y multas.
¿Cuáles son las posibles causas de los riesgos de Compliance?
Falla en los controles derivados de un mal diseño o mala implementación.
Identificación de riesgos de Compliance: Conoce los puntos fundamentales para identificar y gestionar riesgos de cumplimiento normativo. Aprende sobre la obligación de obtener autorizaciones, mecanismos para conocer nueva normativa, control de proveedores externos y contratos con administraciones públicas. Pon a prueba tus conocimientos con este quiz.
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