Quiz de Estadísticas Operativas
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Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo principal de un plan de monitorización de Compliance?

  • Asignar recursos para la supervisión
  • Documentar y mantener trazabilidad de los factores tenidos en cuenta para definir tareas del periodo (correct)
  • Visualizar las áreas a supervisar en el periodo
  • Facilitar el seguimiento del plan previsto

¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?

  • La alta dirección (correct)
  • El CO
  • El órgano competente
  • El líder de área

¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?

  • Nueva normativa aplicable
  • Alteraciones en la evaluación de riesgos (correct)
  • Incidentes relevantes acontecidos
  • Actuaciones de reguladores

¿Qué se debe hacer en caso de modificar el plan de monitorización de Compliance?

<p>Variar las revisiones necesarias (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se debe obtener del área a supervisar durante la ejecución de la monitorización?

<p>Información del área a supervisar (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el primer paso en la ejecución de la monitorización?

<p>Planificación (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se recomienda hacer al final de la revisión?

<p>Enviar el informe final de revisión a la Alta Dirección (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si la incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?

<p>Adoptar medidas correctoras (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se recomienda hacer para facilitar la lectura del informe y posteriores revisiones?

<p>Implementar un sistema de medición de resultado (C)</p> Signup and view all the answers

¿A quiénes se debe enviar el informe final de revisión?

<p>Alta Dirección (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si no hay acuerdo sobre las medidas correctoras con el área supervisada?

<p>Escalar a los órganos superiores de la organización (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué deben hacer los responsables de las medidas correctoras?

<p>Informar periódicamente de la evolución de las medidas y alertar si hay problemas para ejecutarlas (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué son los indicadores de riesgo (KRI)?

<p>Métricas prospectivas que buscan identificar problemas potenciales (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué son los indicadores de desempeño (KPI)?

<p>Métricas que miden el rendimiento de una organización (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de los indicadores de riesgo (KRI)?

<p>Identificar problemas potenciales (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de los indicadores de desempeño (KPI)?

<p>Medir el rendimiento de una organización (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si un indicador de riesgo (KRI) se distancia del umbral de tolerancia?

<p>Intensificar la vigilancia (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si dos indicadores de riesgo (KRI) están en rojo?

<p>Activar una revisión específica (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué son las revisiones específicas o 'separate evaluations'?

<p>Evaluaciones que se basan en una muestra de casos y se realizan de forma menos frecuente (C)</p> Signup and view all the answers

¿Quién aprueba los procedimientos internos de monitorización?

<p>La Dirección (A)</p> Signup and view all the answers

¿Quién está a cargo de la monitorización continua?

<p>La 1ª línea de defensa (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué áreas son supervisadas comúnmente por Compliance?

<p>Áreas relacionadas con normas de conducta y trato justo a clientes (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son los factores a partir de los que se priorizan las áreas por monitorizar?

<p>Factores externos como las prioridades de reguladores o supervisores (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son los controles a monitorizar?

<p>Aquellos que afectan los objetivos de la empresa y no son detectados por otros controles (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?

<p>Proceso que evalúa la efectividad de los sistemas de control interno en su conjunto (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?

<p>Todas las anteriores (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el rol de Compliance como 2ª línea de defensa según el texto?

<p>Asesorar y supervisar los controles implementados por la 1ª línea de defensa (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la conclusión de Compliance en la monitorización según el texto?

<p>Todas las anteriores (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre la 2ª línea de defensa y la 3ª línea de defensa según el texto?

<p>La 2ª línea de defensa asesora y supervisa, mientras que la 3ª línea de defensa solo supervisa (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son las 2 formas de monitorización según el texto?

<p>Monitorización continua y revisiones específicas (D)</p> Signup and view all the answers

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