Quiz de Estadísticas Operativas
30 Questions
3 Views

Choose a study mode

Play Quiz
Study Flashcards
Spaced Repetition
Chat to lesson

Podcast

Play an AI-generated podcast conversation about this lesson

Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo principal de un plan de monitorización de Compliance?

  • Asignar recursos para la supervisión
  • Documentar y mantener trazabilidad de los factores tenidos en cuenta para definir tareas del periodo (correct)
  • Visualizar las áreas a supervisar en el periodo
  • Facilitar el seguimiento del plan previsto

    • ¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?

  • La alta dirección (correct)
  • El CO
  • El órgano competente
  • El líder de área

    • ¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?

  • Nueva normativa aplicable
  • Alteraciones en la evaluación de riesgos (correct)
  • Incidentes relevantes acontecidos
  • Actuaciones de reguladores

    • ¿Qué se debe hacer en caso de modificar el plan de monitorización de Compliance?

    <p>Variar las revisiones necesarias</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe obtener del área a supervisar durante la ejecución de la monitorización?

    <p>Información del área a supervisar</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el primer paso en la ejecución de la monitorización?

    <p>Planificación</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se recomienda hacer al final de la revisión?

    <p>Enviar el informe final de revisión a la Alta Dirección</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si la incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?

    <p>Adoptar medidas correctoras</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se recomienda hacer para facilitar la lectura del informe y posteriores revisiones?

    <p>Implementar un sistema de medición de resultado</p> Signup and view all the answers

    ¿A quiénes se debe enviar el informe final de revisión?

    <p>Alta Dirección</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si no hay acuerdo sobre las medidas correctoras con el área supervisada?

    <p>Escalar a los órganos superiores de la organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué deben hacer los responsables de las medidas correctoras?

    <p>Informar periódicamente de la evolución de las medidas y alertar si hay problemas para ejecutarlas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué son los indicadores de riesgo (KRI)?

    <p>Métricas prospectivas que buscan identificar problemas potenciales</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué son los indicadores de desempeño (KPI)?

    <p>Métricas que miden el rendimiento de una organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de los indicadores de riesgo (KRI)?

    <p>Identificar problemas potenciales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de los indicadores de desempeño (KPI)?

    <p>Medir el rendimiento de una organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si un indicador de riesgo (KRI) se distancia del umbral de tolerancia?

    <p>Intensificar la vigilancia</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si dos indicadores de riesgo (KRI) están en rojo?

    <p>Activar una revisión específica</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué son las revisiones específicas o 'separate evaluations'?

    <p>Evaluaciones que se basan en una muestra de casos y se realizan de forma menos frecuente</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién aprueba los procedimientos internos de monitorización?

    <p>La Dirección</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién está a cargo de la monitorización continua?

    <p>La 1ª línea de defensa</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué áreas son supervisadas comúnmente por Compliance?

    <p>Áreas relacionadas con normas de conducta y trato justo a clientes</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los factores a partir de los que se priorizan las áreas por monitorizar?

    <p>Factores externos como las prioridades de reguladores o supervisores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los controles a monitorizar?

    <p>Aquellos que afectan los objetivos de la empresa y no son detectados por otros controles</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?

    <p>Proceso que evalúa la efectividad de los sistemas de control interno en su conjunto</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el rol de Compliance como 2ª línea de defensa según el texto?

    <p>Asesorar y supervisar los controles implementados por la 1ª línea de defensa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la conclusión de Compliance en la monitorización según el texto?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la diferencia entre la 2ª línea de defensa y la 3ª línea de defensa según el texto?

    <p>La 2ª línea de defensa asesora y supervisa, mientras que la 3ª línea de defensa solo supervisa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las 2 formas de monitorización según el texto?

    <p>Monitorización continua y revisiones específicas</p> Signup and view all the answers

    More Like This

    Use Quizgecko on...
    Browser
    Open
    Browser
    Browser