30 Questions
¿Cuál es el objetivo principal de un plan de monitorización de Compliance?
Documentar y mantener trazabilidad de los factores tenidos en cuenta para definir tareas del periodo
¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?
La alta dirección
¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?
Alteraciones en la evaluación de riesgos
¿Qué se debe hacer en caso de modificar el plan de monitorización de Compliance?
Variar las revisiones necesarias
¿Qué se debe obtener del área a supervisar durante la ejecución de la monitorización?
Información del área a supervisar
¿Cuál es el primer paso en la ejecución de la monitorización?
Planificación
¿Qué se recomienda hacer al final de la revisión?
Enviar el informe final de revisión a la Alta Dirección
¿Qué se debe hacer si la incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?
Adoptar medidas correctoras
¿Qué se recomienda hacer para facilitar la lectura del informe y posteriores revisiones?
Implementar un sistema de medición de resultado
¿A quiénes se debe enviar el informe final de revisión?
Alta Dirección
¿Qué se debe hacer si no hay acuerdo sobre las medidas correctoras con el área supervisada?
Escalar a los órganos superiores de la organización
¿Qué deben hacer los responsables de las medidas correctoras?
Informar periódicamente de la evolución de las medidas y alertar si hay problemas para ejecutarlas
¿Qué son los indicadores de riesgo (KRI)?
Métricas prospectivas que buscan identificar problemas potenciales
¿Qué son los indicadores de desempeño (KPI)?
Métricas que miden el rendimiento de una organización
¿Cuál es el objetivo de los indicadores de riesgo (KRI)?
Identificar problemas potenciales
¿Cuál es el objetivo de los indicadores de desempeño (KPI)?
Medir el rendimiento de una organización
¿Qué se debe hacer si un indicador de riesgo (KRI) se distancia del umbral de tolerancia?
Intensificar la vigilancia
¿Qué se debe hacer si dos indicadores de riesgo (KRI) están en rojo?
Activar una revisión específica
¿Qué son las revisiones específicas o 'separate evaluations'?
Evaluaciones que se basan en una muestra de casos y se realizan de forma menos frecuente
¿Quién aprueba los procedimientos internos de monitorización?
La Dirección
¿Quién está a cargo de la monitorización continua?
La 1ª línea de defensa
¿Qué áreas son supervisadas comúnmente por Compliance?
Áreas relacionadas con normas de conducta y trato justo a clientes
¿Cuáles son los factores a partir de los que se priorizan las áreas por monitorizar?
Factores externos como las prioridades de reguladores o supervisores
¿Cuáles son los controles a monitorizar?
Aquellos que afectan los objetivos de la empresa y no son detectados por otros controles
¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?
Proceso que evalúa la efectividad de los sistemas de control interno en su conjunto
¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?
Todas las anteriores
¿Cuál es el rol de Compliance como 2ª línea de defensa según el texto?
Asesorar y supervisar los controles implementados por la 1ª línea de defensa
¿Cuál es la conclusión de Compliance en la monitorización según el texto?
Todas las anteriores
¿Cuál es la diferencia entre la 2ª línea de defensa y la 3ª línea de defensa según el texto?
La 2ª línea de defensa asesora y supervisa, mientras que la 3ª línea de defensa solo supervisa
¿Cuáles son las 2 formas de monitorización según el texto?
Monitorización continua y revisiones específicas
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