Capacitación y Validación de Conocimiento de Canales de Venta a Gobierno en Latinoamérica PDF

Ética, Compliance, Públicas Compliance,Anticorrupción Anticorrupción yy Contrataciones Contrataciones Públicas CAPACITACIÓN Y VALIDACIÓN DE CONOCIMIENTO DE CANALES DE VENTA A GOBIERNO EN LATAM La sesión está siendo grabada para poder ser consultada posteriormente por los participantes ¿Cuál va...

Ética, Compliance, Públicas Compliance,Anticorrupción Anticorrupción yy Contrataciones Contrataciones Públicas CAPACITACIÓN Y VALIDACIÓN DE CONOCIMIENTO DE CANALES DE VENTA A GOBIERNO EN LATAM La sesión está siendo grabada para poder ser consultada posteriormente por los participantes ¿Cuál va a ser tu legado? This is a sample text. Insert your desired text here. Ecuador. Masacre en la cárcel de Guayaquil deja al menos 68 muertos. Mueren 53 migrantes Latinos dentro de un camión abandonado en Texas This is a sample text. Insert your desired text here. Panamá. Es la mayor investigación periodística mundial sobre los negocios offshore, ocultos durante décadas. Fue liderada por el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación, a partir de una mega filtración de 11,5 millones de documentos secretos del estudio panameño Mossack Fonseca This is a sample text. Insert your desired text here. Argentina. Tragedia de Once: fue un caso de corrupción seguida de muerte. Causó la muerte de 52 personas y más de 700 heridos This is a sample text. Insert your desired text here. Perú. Club de la reconstrucción: Costo de obras de hospitales se eleva cuatro veces y no cumplen plazos de ejecución This is a sample text. Insert your desired text here. Paro Nacional: el "estallido social" de Colombia This is a sample text. Insert your desired text here. Costa Rica. Se incluye a los ediles en la "operación diamante" por unos presuntos sobornos que recibieron para facilitar contratos de obras públicas. Nueva masacre en la cárcel de Guayaquil deja al menos 68 muertos en Ecuador (mdzol.com) Migrantes en San Antonio: mueren 53 personas dentro de un camión abandonado en Texas - BBC News Mundo Tragedia de Once: fue un caso de corrupción seguida de muerte – Infobae https://www.semana.com/nacion/articulo/paro-nacional-asi-titularon-los-medios-internacionales-la-jornada-de-protesta-en-colombia/202122/ ¿Qué son los Panama Papers? – Infobae https://larepublica.pe/politica/actualidad/2022/11/14/costo-de-obras-de-hospitales-se-eleva-cuatro-4-y-no-cumplen-plazos-de-ejecucion Línea 12 del Metro: austeridad y corrupción, la mezcla perfecta para el desastre (expansion.mx) https://www.bbc.com/mundo/noticias-america-latina-59298132 México. L12 del Metro estará marcada siempre por la negligencia, la mal entendida y aplicada austeridad y la corrupción Marta Alconada (Marta Moreira de Alconada Aramburú) Franklin Chang Díaz (1950 -) Franklin Ramón Chang-Díaz es un astronauta y físico estadounidense de origen costarricense. Fue el primer astronauta hispano de la NASA y uno de los hombres con más misiones. Fue una de las fundadoras de Madres de Plaza de Mayo, un movimiento de derechos humanos que luchó por la justicia y la verdad durante la dictadura militar en Argentina. Conocida simplemente como Marta Alconada , sufrió la desaparición de su hijo mayor Domingo Roque, a manos de la dictadura. A partir de ese momento comenzó una lucha junto a su esposo y sus hijos que no abandonaría jamás durante 30 años. Dra. María Isabel Rodríguez (1922-) La vida de la Dra. María Isabel Rodríguez El Salvador ha estado marcada por su compromiso con la educación y la ciencia. Una incansable luchadora por el derecho a la salud, la equidad, los derechos de las mujeres y la justicia han dejado huella en su existir convirtiéndola en una Heroína de la Salud Pública de las Américas, la más alta distinción que otorga la Organización Panamericana de la Salud/Organización Mundial de la Salud (OPS/OMS). Iván Vallejo (1959 -) Alpinista ecuatoriano reconocido mundialmente que ha llegado a la cumbre de las 14 montañas más altas del mundo sin la ayuda de oxígeno artificial. Incluído por su capacidad de superación, determinación y su inspiradora resistencia física y mental a las adversidades. Ana Margot Loyola Palacios​​ (1918 2015) Gabriel García Márquez (1927-2014) fue una folclorista, compositora, guitarrista, pianista, recopiladora e investigadora del folclore chilena. Para sus investigaciones, aplicó en terreno un método del más puro estilo antropológico y etnográfico, culminando con la Gabriel José de la Concordia García Márquez ​ fue un escritor y periodista colombiano. Reconocido principalmente por sus escenificación de una estética novelas y cuentos, también escribió narrativa de no ficción, discursos, reportajes, críticas cinematográficas y memorias. . Rita Moreno (1931 - ) Actriz, cantante y bailarina. Es la primera artista latina en ganar los cuatro premios más prestigiosos en el mundo del entretenimiento: un Oscar, un Grammy, un Tony y un Emmy. Oscar de la Renta (19322014) Óscar Arístides de la Renta Fiallo fue un diseñador de moda dominicano. Recibió importantes premios y con el paso de los años diversificó sus creaciones a muchas áreas del diseño. Además, estuvo vinculado a su país natal a través de diferentes actividades benéficas José Mujica (1935 - ) Conocido cariñosamente como "Pepe" Mujica, fue el presidente de Uruguay entre 2010 y 2015. Su estilo de vida austero y sus políticas progresistas lo convirtieron en una figura internacionalmente reconocida. La lucha cuerpo a cuerpo: el SNA (eluniversal.com.mx) https://alondradelaparra.com/es/ Estos mexicanos ponen en alto al país y triunfan en el extranjero de formas inimaginables - TRIBUNA En ¡HOLA! Fuerza México, el sismo que volvió a marcar nuestra historia Aprueba Cámara de Diputados "Ley Olimpia" en México (debate.com.mx) Oaxaca: comunidad zapoteca gana amparo para que la población sea vacunada contra el covid-19 – Proceso Guillermo del Toro pagará el viaje del equipo nacional de matemáticas (cinepremiere.com.mx) Violetta, el bot que te ayuda a saber si vives violencia de pareja (milenio.com) Es mexicana la mejor Chef del mundo - NTV https://www.milenio.com/politica/comunida d/metro-cdmx-linea-12-desploma-puentecae-vagon?image=3 Ética, Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas IMELDA ALVAREZ ESTRADA ● Directora General y fundadora de Comply Latam S.C Cuenta con más de 20 años de experiencia en el campo de Integridad y Compliance. Ha brindado consultoría a diversas industrias y organizaciones incluyendo la Farmacéutica, Dispositivos médicos, OTCs, Deportes, Tecnología, Química, Programas de lealtad, Ciberseguridad, Manufactura, Asociaciones, Cámaras empresariales y ONG’s. Presidió la red Latinoamericana de Compliance para la Industria Farmacéutica y de Dispositivos Médicos (2014-2018), ha sido miembro del Consejo de Asesores en la creación de las certificaciones de Compliance para Latinoamérica con la Universidad de Miami y con Seton Hall Law. Imelda es conferencista internacional en materia de Compliance desde 2012 en ciudades como Miami, Sao Paulo, Panamá, Bogotá, Quito, Ámsterdam, Costa Rica y México. Ha sido profesora invitada en programas especializados con la Universidad de Miami, Seton Hall Law, el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, ADEN Business School, Cetifarma, IPADE, la Escuela de Medicina del Tecnológico de Monterrey, ICC, UP y Centro de Estudios Jurídicos Carbonell. Cuenta con un Máster en Dirección de Empresas por el IPADE, es Licenciada en Derecho por la Universidad Intercontinental. Certificaciones: acreditó en la Universidad de Miami el programa Latin American Health Care Compliance Certificate Program. Es Auditora Certificada en ISO 37001 e ISO 19600 (2018). Cuenta con la certificación Internacional de Compliance ICECOM (2022) otorgada por la Asociación Española de Compliance. Sus últimas posiciones en el mundo corporativo fueron como Directora de Integridad y Compliance, (Regional Compliance Officer) para Latinoamérica y Canadá para Novartis (2010-2018) y fue Directora Jurídica y Compliance Officer de Sandoz en México (2007-2010). Coautora de los Libros: Una visión interdisciplinaria en el combate a la corrupción. UNAM 2022 y Compliance Organizacional. UBIJUS 2020. Autora en Compliance Sin Fronteras. Plataforma Digital. Miembro de ETHICS, (International Society of Healthcare Ethics and Compliance Professionals, Paris) , ANADE, Colegio de Abogados y del Consejo de Empresarias y Ejecutivas. (México). CAPACITACIÓN Y VALIDACIÓN DE CONOCIMIENTO DE CANALES DE VENTA A GOBIERNO EN LATAM Ética, Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas NAYELI PÉREZ R. Consultora especializada en Integridad Corporativa en Comply Latam S.C. Nayeli tiene 9 años de experiencia en Integridad y Compliance, últimas posiciones corporativas: • Coordinador Cross Sector Health Care Compliance, medical-pharma-consumer J&J. • Coordinador Compliance and Integrity Pharma Novartis México. Analist Data Privacy Novartis Pharma. Consultor analista de riesgos y crédito PRONAFIM, Secretaría de Economía. Cuenta con una Licenciatura en Contaduría. UNAM, Curso Train the Trainers Compliance and Integrity Buenos Aires Argentina. Curso Do´s and Dont´s Compliance and Integrity Sao Paulo Brasil. Certificación en Contabilidad para Sociedades Financieras y miembro de mesas Redondas código de ética CETIFARMA. https://www.linkedin.com/in/nayeli-p%C3%A9rez-31308483/ CAPACITACIÓN Y VALIDACIÓN DE CONOCIMIENTO DE CANALES DE VENTA A GOBIERNO EN LATAM Julio | 2023 Imelda Álvarez Lorena Schiariti Alma Balcázar Luis Obando Sergio Huacuja Daniela Bedoya Santiago Pérez Juan José Martínez ¡Le damos la más cordial bienvenida! Ética, Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Mentimeter ¿Qué significa integridad para usted? ¿Qué significa compliance para usted? ¿Qué espera de este curso? ¿Cuál es su profesión o práctica? menti.com www.menti.com Introduce el código34 20 76 4 Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. 01. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones Conceptos esenciales sobre Integridad Corporativa, ética y compliance en el ámbito empresarial internacional ¿Qué es Compliance e Integridad Corporativa? ¿Qué es Compliance e Integridad Corporativa? . El mayor riesgo está aquí ¿Qué es Compliance e Integridad Corporativa? Promover una cultura donde hacer lo correcto es la norma, salvaguardando su reputación y asegurando un manejo adecuado de los riesgos. El mayor riesgo está aquí El significado de ética: Deriva del latín ethicus, y éste del griego ethikos que a su vez deriva de ethos (‘costumbre’ o ‘hábito’). El significado de ética “No estudiamos ética para saber que es la virtud sino para aprender a hacernos virtuosos y buenos. De otra manera, sería un estudio completamente inútil”. Aristóteles. Obra Ética a Nicómaco. El significado de ética “Conjunto de normas morales que rigen la conducta de la persona en cualquier ámbito de la vida”. Diccionario de la Real Academia Española. El significado y alcance de compliance Origen en USA, hoy se entiende en todo el mundo sin importar el idioma. DOJ Criminal Division “Evaluation of Corporate Compliance Programs”. Última actualización en marzo de 2023. ISO 37301 Compliance Management Requirements with guidance for use. System – El significado de cumplimiento Acción y efecto de cumplir o cumplirse. (RAE) El acto de obedecer una orden, regla o requerimiento. (Cambridge Dictionary). . El significado de integridad Fuente: Real Academia Española A qué se refiere el término Compliance (Integridad Corporativa) Conjunto de medidas que se toman en una organización para fomentar una cultura donde las personas actúen con legalidad y ética, donde se cumplan normas (leyes, reglamentos, códigos) y principios. Donde se actúa con integridad, donde se previenen, detectan y sancionan conductas indebidas, se salvaguarda su reputación y se gestionan adecuadamente sus riesgos. Alcance típico de un Programa de Integridad Corporativa y Compliance Alcance típico de un Programa de Integridad Corporativa y Compliance Alcance típico de un Programa de Integridad Corporativa y Compliance Alcance típico de un Programa de Integridad Corporativa y Compliance ¿Por qué cree que las compañías implementan un programa de Compliance / Integridad Corporativa? menti.com Mentimeter ¿Por qué un programa de Integridad Corporativa? Ética y compliance Razones para no perder Razones para ganar Razones para no perder (Investigaciones públicas) Michel Platini, detenido en Francia por la concesión del Mundial 2022 a Qatar(ElMundo.es, Junio18,2019) Nueva brigada anticorrupción del FBI tiene enfoque en América Latina. (FCPA Americas Blog, May 8 th 2019) ¿Podrían ser aliados el covid-19 y la corrupción en América Latina? (CNN, Junio 19 , 2020) La tormenta de corrupción que envuelve a OHL (Forbes México, Agosto 4 , 2015) • Corrupción en la compra de medicamentos del sector salud • Red Forbes • Forbes México • ¿Podrían ser aliados el covid-19 y la corrupción en América Latina? | Video | CNN • Más de 50 investigaciones en Ecuador por casos de corrupción relacionados a la pandemia | Video | CNN • Denuncia sobre presunta corrupción en Honduras con pandemia de COVID-19 - Forbes Centroamérica • Información de negocios y estilo de vida para los líderes de Centroamérica y RD (forbescentroamerica.com) Razones para no perder Defender ¿Qué consideraciones prácticas deben tomarse en cuenta de forma previa a implementar un Programa de Integridad y Cumplimiento? Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. • Aprendizajes de la Industria. Nivel regulatorio y de escrutinio. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. • Aprendizajes de la Industria. Nivel regulatorio y de escrutinio. • Apetito de Riesgo del órgano de gobierno / Dueños. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. • Aprendizajes de la Industria. Nivel regulatorio y de escrutinio. • Apetito de Riesgo del órgano de gobierno / Dueños. • Gestión de riesgos de incumplimiento. Identificación, análisis, respuesta, priorización, control interno, monitoreo, etc. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. • Aprendizajes de la Industria. Nivel regulatorio y de escrutinio. • Apetito de Riesgo del órgano de gobierno / Dueños. • Gestión de riesgos de incumplimiento. Identificación, análisis, respuesta, priorización, control interno, monitoreo, etc. • Ambición en Integridad Corporativa. ¿Meta?. ¿Qué se quiere promover/evitar) Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. • Aprendizajes de la Industria. Nivel regulatorio y de escrutinio. • Apetito de Riesgo del órgano de gobierno / Dueños. • Gestión de riesgos de incumplimiento. Identificación, análisis, respuesta, priorización, control interno, monitoreo, etc. • Ambición en Integridad Corporativa. ¿Meta?. ¿Qué se quiere promover/evitar) • Partes interesadas. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Modelo de negocio. • Alcance. ¿Nacional?, ¿Trasnacional? ¿Qué países? • Legislación, regulación, buenas prácticas, códigos deontológicos, estándar interno. • Aprendizajes de la Industria. Nivel regulatorio y de escrutinio. • Apetito de Riesgo del órgano de gobierno / Dueños. • Gestión de riesgos de incumplimiento. Identificación, análisis, respuesta, priorización, control interno, monitoreo, etc. • Ambición en Integridad Corporativa. ¿Meta?. ¿Qué se quiere promover/evitar) • Partes interesadas. • Cultura y procesos. Consideraciones prácticas para un programa de compliance a la medida • Es posible implementar un programa para un área de riesgo solamente, por ejemplo; anticorrupción, competencia económica (Antitrust), Prevención de lavado de activos/dinero, Protección de datos personales y Privacidad, etc. • Los países y otras organizaciones internacionales están regulando y emitiendo lineamientos sobre el alcance de las expectativas de estos programas, pueden tener diversos nombres y criterios. Criterios de programas de ética, integridad o compliance Ejemplos en Latinoamérica: • • • • • • • Programa de Transparencia y Ética Empresarial (Colombia). Modelo facultativo de organización, prevención de delitos, gestión y control. (Costa Rica). Programa de Integridad (Argentina). Política de Integridad (México). Modelo de Integridad Pública (Perú). Programa corporativo de compliance efectivo (USA). Programa de compliance (UK) Niveles de aspiración en Integridad Corporativa Fuente: Libro Compliance Organizacional. Gestión de riesgos Coordinado por Carlos Requena y Néstor Aparicio. Editorial UBIJUS. 2020. Tema: Liderazgo organizacional y cultura de compliance. Liderazgo responsable. Imelda Álvarez Estrada Elementos de un Programa Efectivo de Integridad y Cumplimiento Defender complylatam.com ¿Qué factores son los más importantes para usted, para considerar que una organización actúa con integridad? menti.com Ve awww.menti.com Introduce el código34 20 76 4 Mentimeter Iniciativas de registros de empresas con programas ARGENTINA • Registro de Integridad. RITE – Oficina Anticorrupción https://www.rite.gob.ar/about MÉXICO Padrón de Integridad Padrón de Integridad Empresarial (funcionpublica.gob.mx) Integridad Corporativa, ejemplos. Esfuerzos para compartir herramientas para las organizaciones Caja de Herramientas de Integridad Corporativa https://integridad.corporativa.org.mx/ http://codigoeticaeintegridad.com/ https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/2727 49/Modelo_de_Programa_de_Integridad_Empresarial.p df https://www.pactomundial.org/wpcontent/uploads/2019/12/Gui%CC%81a-parapymes-ante-los-ODS.pdf Escrutinio global constante INDIA: https://ipaidabribe.com/ USA: https://www.goodjobsfirst.org/violation-tracker https://www.unglobalcompact.org/ Homepage | UN Global Compact Ethisphere: Data and Community for Leading Integrity Programs https://ethisphere.com/ ISO - International Organization for Standardization https://www.iso.org/ ISO 37301, ISO 37000, ISO37001 ISO 37002 https://www.reptrak.com/ Corporate Reputation Management | RepTrak ¿Por qué importa a inversionistas? ESG https://intelligence.weforum.org/topics/a1G680000004EI1EAM?tab=publications https://www.weforum.org/impact/stakeholder-capitalismreporting-metrics-davos2023/ https://www.weforu m.org/impact/stake holder-capitalism- Escrutinio global constante https://intelligence.weforum.org/topics/a1G680000004EI1EAM?tab=publications Sugerencia de fuente de consulta https://intelligence.weforum.org/topics/a1G680000004EI1EAM?tab=publications ESG Environmental Social and Governance Siguientes pasos durante el curso Acceso a complyacademy.com ● Para acceder al curso has recibido 2 correos de [email protected] ○ El primero con el aviso de inscripción a la plataforma. ○ El segundo con la liga al curso. ● Si tienes alguna duda para acceder a la plataforma: envía un mensaje a [email protected] o a [email protected] ○ Escribe o llámanos al número +52 5579478723 Actividades previas a la siguiente sesión Planificador de Actividades (Ejemplo) Sesión Preguntas y respuestas del Módulo III Contrataciones Públicas Envíe sus preguntas previamente a [email protected] para que sean abordadas por su instructor(a) en la sesión en vivo. 11 de septiembre 4:00pm - 6:00pm hora de Perú 12 de septiembre 10:00 am – 12:00 pm hora de Costa Rica 13 de septiembre 4:00pm - 6:00 pm hora de Argentina 13 de septiembre 10:00 am – 12:00 pm LATAM ✓ 10:00 am – 12:00 pm hora de Guatemala, El Salvador, Nicaragua, Honduras ✓ 11:00 am – 13:00 pm Hora de Panamá ✓ 12:00 am – 14:00 pm Hora de Paraguay, República Dominicana, Santiago Chile ✓ 13:00 pm - 15:00 pm Hora de Uruguay 14 de septiembre 2:00 pm – 4:00 pm Ecuador 14 de septiembre Colombia Por definir 18 de septiembre 10:00 am -11:00 am Hora México CDMX Puede realizar preguntas en el foro o enviarnos por correo a [email protected] Cierre de Curso 22 de septiembre de 2023 Sesión de preguntas y respuestas de Integridad Corporativa y Anticorrupción (Módulos I y II para todos los países). 3:00pm - 5:00pm hora de CDMX | Costa Rica | Guatemala | El Salvador | Nicaragua 4:00pm - 6:00pm hora de Perú | Ecuador | Colombia 6:00pm - 8:00pm hora de Argentina (Envíe sus preguntas a [email protected] para que sean abordadas por su instructora en la sesión en vivo) o por correo. Requisitos para tener la constancia de participación en este curso (no es la acreditación al examen, esta es una constancia de asistencia, no una evaluación) Asistencia mínima del 80% en las sesiones en vivo y asíncronas. Las sesiones asíncronas de los módulos se toman en la plataforma Comply Academy. La asistencia virtual queda registrada en sistema. El examen de Certificación se llevará a cabo el día 28 de septiembre de 2023 12:30 - 14:30 pm Hora de CDMX | Costa Rica​ 13:30 -15:30 pm hora de Perú | Ecuador | Colombia​ 15:30 – 17:30 hora de Argentina 12:30 am – 14:30 pm Hora de Guatemala| El Salvador| Nicaragua 13:30 am – 15:30 pm Hora de Panamá 14:30 am – 16:30 pm Hora de Paraguay | República Dominicana | Santiago Chile De forma previa a examen: Entre el 20 y 25 de septiembre se realizará una evaluación de prueba de la plataforma del examen supervisado. La prueba tendrá preguntas de conocimiento general, y no se tomará en cuenta su calificación. La finalidad de la prueba es que se familiarice con la plataforma donde se llevará acabo el examen de Certificación y resolver cualquier duda o situación relacionada con la tecnología. Esta prueba previa es requisito para presentar el examen de Certificación. Requerirá su identificación oficial. Realice la prueba en el mismo lugar en el que tomará el examen de certificación. Recibirá la información detallada de la prueba de la plataforma el 20 de septiembre del 2023y la podrá llevar a cabo en el momento que prefiera a más tardar el 25 de septiembre, entre las 10 am y 6 pm de hora CDMX. Para poder comenzar a utilizar dicha plataforma durante un examen es necesario haber descargado el navegador Chrome y su extensión. Aquí encontrará los enlaces para su descarga, en caso de que aún no los tenga instalados en tu computador: Descarga aquí el Navegador Google Chrome Descarga aquí la extensión Proctorizer Recomendaciones importantes antes de iniciar el examen: •Tener conectado su computador a una fuente de alimentación durante la prueba. •Una conexión a internet estable. •Una cámara web. •Una identificación oficial con fotografía emitida por el gobierno para verificación de identidad. •Un espacio privado y tranquilo para realizar el examen donde no entren, hablen, ni pasen otras personas. •Ningún otro dispositivo debe estar en el espacio de prueba, por ejemplo: TV, tableta o teléfono móvil. Examen supervisado: 28 de septiembre de 2023 Será a través de una herramienta de supervisión remota de exámenes en línea. Con un ambiente seguro y controlado. Esta plataforma permitirá: ✓ ✓ ✓ ✓ Activar la pantalla completa para asegurar el enfoque en el examen. El navegador no puede cerrarse hasta que haya concluido su examen. Inhabilitar funciones del navegador web durante el examen, como: copiar y pegar, funcionamiento del clic derecho del mouse, imprimir y acceder a otros sitios web. Solicitar verificación de identidad a través de un documento de identificación oficial. Supervisar su comportamiento frente al examen e historial de navegación. Preguntas y respuestas MUCHAS GRACIAS Imelda Álvarez Estrada CEO Comply Latam Office: (52 55) 50856167​​ [email protected] l​inkedin.com/in/imelda-alvarez/ Nayeli Pérez Román Consultora en Integridad Corporativa Office: (52 55) 50856167​​ [email protected] Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones 02.Elementos esenciales de un programa de ética y cumplimiento/sistemas de gestión de compliance para considerarse efectivo bajo estándares internacionales. Elementos de un Programa Efectivo de Integridad y Cumplimiento Defender ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RIESGO La posibilidad de que ocurra algo que cause un daño GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Riesgos legales, de ética o de compliance Se refieren a la posibilidad de infringir alguna ley, regulación, normas, contratos, estándares, políticas internas, principios de ética, integridad o códigos internos o externos adoptados por la organización. GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Gestión de riesgos Identificación Estrategia de respuesta Análisis 1. 2. 3. 4. 5. Evitar Reducir Acciones alternativas Compartir Aceptar Control interno/ monitoreo ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com Código, política, manual o procedimiento. ¿Son lo mismo? Estándares escritos Código Manual Políticas Procedimientos Lineamientos Guías Sldjglkjsdjfsdlfjsdl Slkdfjlsdkfjlsd Lkjasldkfjdskf Jlaskjdflsdj Aslñkjflskdjfldsfjl lsdkjflsdkjflsd Estándares escritos Código Manual Políticas Procedimientos Lineamientos Guías Estándares escritos Código Manual Políticas Procedimientos Lineamientos Guías Estándares escritos Estándares y procedimientos Factores clave • • • • • • • • • • Compromiso Diseño – riesgos Exhaustividad – monitoreo – marco normativo Accesibilidad Integración en la operación, entendimiento, consecuencias. Segunda y tercera línea de defensa ¿están preparadas/equipadas? Políticas y procedimientos Documentación Conocimiento Retroalimentación Fuente sugerida: https://www.justice.gov/criminal-fraud/page/file/937501/download • • • • • • • • • • • • Contenido Responsable(s) Fecha, versión y revisión. Política cero Principios y reglas Claridad Menos, es más Respaldo Tolerancia cero a … Y si no se cumple … Orientación Cultura interna ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE y del G20 Objetivo del gobierno corporativo: Facilitar la creación de un ambiente de confianza, transparencia y rendición de cuentas necesario para favorecer las inversiones a largo plazo, la estabilidad financiera y la integridad en los negocios. Todo ello contribuirá a un sólido crecimiento más y al desarrollo de sociedades más inclusivas. *Énfasis añadido https://www.oecd.org/daf/ca/corporategovernanceprinciples/37191543.pdf Gobernanza y la función de ética y compliance ● “Tono de la alta dirección” ● Involucramiento de la gerencia media. ● ¿Qué objetivos temenos definidas para las áreas de riesgo en nuestra empresa? ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com Análisis y estrategia de comunicación para nuestra política de … Situación Objetivo Estrategia ¿Cómo hacemos un plan de capacitación? • • • • • • • Quién A quién Cómo Cuándo Medios Frecuencia Impacto Comunicación y capacitación Factores clave • • • • • • • Enfoque en riesgos a la medida de la organización. Forma, fondo y efectividad. Escenarios reales. Conocimiento y experiencia. Capacitación interna y externa. Medidores de efectividad. Comunicación sobre aprendizajes de conductas indebidas. • Disponibilidad para guía. ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com LAS 3 LÍNEAS ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO Línea ética complylatam.com LA NORMA INTERNACIONAL ISO 37002 Sistemas de gestión de la denuncia de irregularidades — Directrices ES UN DOCUMENTO PROTEGIDO POR DERECHOS DE AUTOR (COPYRIGHT) ISO copyright office CP 401 • Ch. de Blandonnet 8 CH-1214 Vernier, Geneva Phone: +41 22 749 01 11 Email: [email protected] Puede adquirirse en el sitio: www.iso.org Hay una traducción oficial al español Beneficios potenciales para la organización Permitir que la organización identifique y aborde las irregularidades lo antes posible; 01 Ayudar a prevenir o minimizar la pérdida de activos y ayudar a la recuperación de activos perdidos; 02 Asegurar el cumplimiento de las políticas y los procedimientos organizacionales y las obligaciones legales y sociales; 03 Atraer y retener al personal comprometido con los valores y la cultura de la organización; 04 Demostrar la aplicación de prácticas de gobernanza sólidas y éticas a la sociedad, los mercados, los reguladores, los propietarios y otras partes interesadas Fuente: ISO 37002 05 Un sistema de gestión de la denuncia de irregularidades eficaz genera confianza al: • • • • Demostrar el compromiso de los líderes. Alentar a presentar denuncias de manera temprana; Reducir y prevenir el trato perjudicial a quien denuncia y otras personas implicadas; Fomentar una cultura de apertura, transparencia, integridad y de rendición de cuentas. Fuente: https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37002:ed-1:v1:es Sistema de gestión de la denuncia de irregularidades ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com CONSISTENCIA ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com Due diligence ¿Cómo aseguramos que nuestros equipos cumplan con los estándares legales, de ética y de compliance? Quién puede entrar a casa. ¿Cómo protegemos a la organización de conductas indebidas? ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com ¿Qué estándares legales y de cumplimiento exigimos a nuestros terceros? Pre-contratación Contratación Post - contratación Terceras partes Medidas para mitigar riesgos de terceros Políticas y Procedimientos Derecho de auditoría ¿Plan B? Controles Línea ética Capacitación Ejemplos prácticos Visitas / Monitoreo Debida Diligencia Acompañamiento ELEMENTOS DE UN PROGRAMA DE INTEGRIDAD EFECTIVO complylatam.com Mejora continua EL DEBER SER TOMA NUEVAS FORMAS Algunos años atrás… Un hombre que compra cigarrillos desde su cama de hospital, 1950. LA INNOVACIÓN DISRUPTIVA EN INTEGRIDAD REQUIERE UNA VISIÓN A LARGO PLAZO Fuente de imagen https://www.facebook.com/espaciocurioso10/photos/a.1288411391315811/1288412211315729/?type=3&theater Un programa de Integridad Corporativa para ser efectivo necesita aplicar las 4Ps de la medicina moderna. “Debe ser más Predictivo, Preventivo, Personalizado y Participativo”. Mtra. Imelda Álvarez Estrada [email protected] 03. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones Riesgos legales y de compliance en las organizaciones Riesgos legales, de ética y de compliance 1. Conceptos esenciales sobre gestión de riesgos. 2. Riesgos legales, de ética y de compliance. GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Gestión de riesgos Actividades coordinadas para dirigir y controlar la organización con relación al riesgo.* Fuente: ISO 31000 https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:31000:ed-2:v1:es Gestión de riesgos. Conceptos esenciales Del ant. riesco 'risco', por el peligro que suponen Liabilities 1. m. Contingencia o proximidad de un Assetsdaño. 2. m. Cada una de las contingencias que Equity pueden ser objeto de un contrato de seguro Riesgo: la posibilidad de que ocurraLiabilities un evento que pueda afectar el logro de una estrategia y los objetivos de Assets negocio (COSO) https://dle.rae.es/riesgo RIESGO La posibilidad de que ocurra algo que cause un daño. https://www.coso.org/ Equity Referencias internacionales “COSO” La misión del Comité de Organizaciones Patrocinadoras (COSO) es ayudar a las organizaciones a mejorar el rendimiento mediante el desarrollo de un liderazgo de pensamiento que mejore el control interno, la gestión de riesgos, la gobernanza y la disuasión del fraude. https://www.coso.org/ Referencias internacionales “COSO” https://www.coso.org/ Referencias internacionales “ISO 31000:2018” ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). Este documento proporciona directrices para gestionar el riesgo al que se enfrentan las organizaciones. La aplicación de estas directrices puede adaptarse a cualquier organización y a su contexto. https://www.iso.org/obp/ui#!iso:std:iso:31000:ed-2:v1:es GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales APETITO DE RIESGO: En la práctica ¿Te aventarías de un paracaídas? ¿Te gusta subirte a los juegos extremos? ¿Emprenderías una compañía? ¿Te mudarías de país? APETITO DE RIESGO “Los tipos y cantidad de riesgo, a nivel general, que una organización está dispuesta a aceptar en su búsqueda del valor”. *¨cantidad Si perdiéramos $ …Y si perdiéramos $$$ Ejemplo en impacto financiero https://www.coso.org/ …Y si perdiéramos $$$$$$ ¿Quién define el apetito de riesgo y la aspiración en integridad corporativa en una organización? ¿Quién define el apetito de riesgo y la aspiración en integridad corporativa en una organización? La alta dirección El Consejo La Junta Los accionistas EL VALOR DEL FRENO GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RIESGO Riesgo Inherente GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RIESGO Riesgo Inherente GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RIESGO Riesgo Inherente GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RIESGO Riesgo Inherente Control GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RIESGO ¿Riesgo residual? Riesgo Inherente Control GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Gestión de riesgos en 4 pasos Identificación Estrategia de respuesta Análisis 1. 2. 3. 4. 5. Evitar Reducir Acciones alternativas Compartir Aceptar Control interno/ monitoreo Riesgos legales, de ética y de compliance 1. Conceptos esenciales sobre gestión de riesgos. 2. Riesgos legales, de ética y de compliance. GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Riesgos legales, de ética o de compliance. Se refieren a la posibilidad de infringir alguna ley, regulación, normas, contratos, estándares, políticas internas, principios de ética, Integridad o códigos internos o externos adoptados por la organización. Riesgos típicos legales, de ética y de “compliance” ¿Cuáles son? GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Identificación Riesgos típicos legales, de ética y de “compliance” Propiedad Industrial e Intelectual Represalias Prevención delictiva Violencia Corrupción Contratos Robo Acoso Discriminación Fraude REDES SOCIALES Medio ambiente Derechos humanos Permisos Cumplimiento fiscal PRÁCTICA PROFESIONAL NO ÉTICA PRÁCTICAS ANTICOMPETITIVAS Protección al consumidor INTEGRIDAD DE MANEJO REGISTROS Condiciones laborales justas Comercio exterior Regulatorio LICENCIAS Lavado de dinero Terceros CONFLICTO DE INTERESES Salud y Seguridad ley laboral Privacidad y confidencialidad SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN- CYBERSEGURIDAD complylatam.com Programa / cultura de cumplimiento Riesgos reputacionales de los últimos 10 años basados en las 50 mayores crisis de acuerdo a Reputation Institute. (2018) 1. Malas prácticas de contabilidad 2. Quiebra 11. ONGs muy críticas contra una planta de fabricación 12. Aumento de precio 3. Renuncia de CEO tras un escándalo financiero 4. Trabajo infantil en trabajo de proveedores 13. Fraude de productos 14. Soborno a funcionarios públicos 5. Notificación retrasada de defectos 15. Recuperaciones repetidas de productos 6. Fraude y abuso 16. Cambios e interrupciones en el servicio 7. Comentarios homofóbicos de la alta dirección 17. Acoso sexual 8. Comunicación incoherente de la estrategia corporativa 18. Paro prolongado de labores 9. Huelga laboral en mercados emergentes 19. Utilización inconsciente de envases tóxicos 10. Retiro obligatorio del producto 20. Renegociación de salarios Fuente tomada en 2018: https://www.reputationinstitute.com/blog/qa-risky-business-how-proactively-manage-reputation-risk GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Análisis Evaluación Priorización GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Fuente: https://auditcommitteeupdatecom.files.wordpress.com/2020/11/com pliance-risk-management-applying-the-coso-erm-framework.pdf Mapa de calor EJEMPLO FICTICIO Escala Mapa de Calor 5 - Casi seguro 4 - Probable PROBABILIDAD 3 - Posible 2Improbable Comercio Exterior Medio ambiente Conflicto de Interés Corrupción Fraude Competencia Económica Protección de datos personales Manejo de terceros Social Prevención delictiva Integridad Financiera Acoso y hostigamiento 1 - Incidental Manejo de Crisis 2 - Menor 3 - Moderado 4 - Mayor Responsabili Cultura de cumplimiento dad civil Responsabilidad 1 - Raro IMPACTO Prevención delictiva 5 - Severo GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Probabilidad: - Casi Seguro ( +1 / año) Probable (1 / 1 año) Posible (1 / 5 años) Improbable (1 / 10 años) Raro (-1 / 10 años) Impacto: - Legal Financiero Operacional Reputacional Salud y Seguridad Estratégico Fuente: https://auditcommitteeupdatecom.files.wordpress.com/2020/11/com pliance-risk-management-applying-the-coso-erm-framework.pdf GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales RESPUESTA 1. 2. 3. 4. 5. Evitar Reducir/mitigar Acciones alternativas Compartir Aceptar GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Gestión de riesgos Identificación Estrategia de respuesta Análisis 1. 2. 3. 4. 5. Evitar Reducir Acciones alternativas Compartir Aceptar Control interno/ monitoreo GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales CONTROL INTERNO/ MONITOREO GESTIÓN DE RIESGOS Conceptos esenciales Fuente relevante: https://www.theiia.org/ MUCHAS GRACIAS Imelda Álvarez Estrada CEO Comply Latam [email protected] l​inkedin.com/in/imelda-alvarez/ Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. 04. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas. Responsabilidad penal de las personas jurídicas • La posibilidad de que las entidades legales, (compañías incluidas) puedan tener responsabilidad de carácter penal. Legislación en Latinoamérica sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas Algunos ejemplos: • • • • • • • Argentina Chile Costa Rica Colombia México Perú Puerto Rico Responsabilidad legal de las empresas en Latinoamérica. • • Responsabilidad civil/administrativa Responsabilidad Penal Ejemplos de posibles sanciones: • Multas • Inhabilitación • Clausura • Prisión • Prohibición de participación en procedimientos públicos/administrativos • Publicación de sentencias condenatorias • Decomiso de bienes obtenidos de actividades delictivas. Responsabilidad legal de las empresas en Latinoamérica. • • Responsabilidad penal enfocada principalmente en delitos de corrupción. La “lista” de delitos que pueden cometer las compañías está incrementando. (Ejemplos; legislación en México y Chile). Responsabilidad legal de las empresas en Latinoamérica. • • • Se puede ver la tendencia de tomar en consideración las medidas tomadas por las compañías para prevenir conductas ilícitas. Algunos países están implementando iniciativas de protección a denunciantes y programas de inmunidad. Iniciativas internacionales; ISO 37002, Directiva Europea. Responsabilidad penal de las personas jurídicas Mejores prácticas y aprendizajes del Caso Carlson 2011. • Primera compañía hotelera y de viajes (USA) que firmó el código de conducta internacional de la industria dirigido a la protección de menores. https://ecpat.org/the-code/ (“Code of Conduct for the Protection of Children against Sexual Exploitation in Travel and Tourism”). https://thecode.org/ https://store.hbr.org/product/the-carlson-company-and-global-corporate-citizenship-the-protection-ofchildren-in-the-travel-and-tourism-industry/NA0131 MUCHAS GRACIAS Imelda Álvarez Estrada CEO Comply Latam [email protected] l​inkedin.com/in/imelda-alvarez/ Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. 05. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones Conflicto de intereses. ¿Qué es un conflicto de interés? Conflicto de Interés en el Servicio Público Estrategias de prevención, gestión y resolución de conflictos de interés. 01 Mecanismos de prevención basados en códigos de ética, códigos de conducta y cursos de capacitación que ayuden al servidor público a comprender qué es un conflicto de interés y por qué se debe prevenir. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), La Gestión de los Conflictos de Intereses en el Servicio Público. Lineas directrices de la OCDE y experiencias nacionales. OCDE, Madrid, 2004. Los conflictos de interés y la responsabilidad pública en México | Gutiérrez Salazar | Hechos y Derechos (unam.mx) Estrategias de prevención, gestión y resolución de conflictos de interés 01 Mecanismos de prevención basados en códigos de ética, códigos de conducta y cursos de capacitación que ayuden al servidor público a comprender qué es un conflicto de interés y por qué se debe prevenir. 02 La obligación de que se presente una declaración de conflicto de interés al ingreso al servicio público, o bien en el momento en que éste ocurra o el servidor público estime que puede acontecer. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), La Gestión de los Conflictos de Intereses en el Servicio Público. Lineas directrices de la OCDE y experiencias nacionales. OCDE, Madrid, 2004. Los conflictos de interés y la responsabilidad pública en México | Gutiérrez Salazar | Hechos y Derechos (unam.mx) Estrategias de prevención, gestión y resolución de conflictos de interés 01 Mecanismos de prevención basados en códigos de ética, códigos de conducta y cursos de capacitación que ayuden al servidor público a comprender qué es un conflicto de interés y por qué se debe prevenir. 02 La obligación de que se presente una declaración de conflicto de interés al ingreso al servicio público, o bien en el momento en que éste ocurra o el servidor público estime que puede acontecer.. Áreas especializadas en conflictos de interés que guíen de forma concreta al servidor público sobre cómo debe declarar un conflicto de interés y qué elementos debe precisar (similar a lo que ocurre con la declaración patrimonial) 03 Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), La Gestión de los Conflictos de Intereses en el Servicio Público. Lineas directrices de la OCDE y experiencias nacionales. OCDE, Madrid, 2004. Los conflictos de interés y la responsabilidad pública en México | Gutiérrez Salazar | Hechos y Derechos (unam.mx) Estrategias de prevención, gestión y resolución de conflictos de interés 01 Mecanismos de prevención basados en códigos de ética, códigos de conducta y cursos de capacitación que ayuden al servidor público a comprender qué es un conflicto de interés y por qué se debe prevenir. Áreas especializadas en conflictos de interés que guíen de forma concreta al servidor público sobre cómo debe declarar un conflicto de interés y qué elementos debe precisar (similar a lo que ocurre con la declaración patrimonial) 03 02 La obligación de que se presente una declaración de conflicto de interés al ingreso al servicio público, o bien en el momento en que éste ocurra o el servidor público estime que puede acontecer.. En la práctica internacional se exige que cuando se manifieste un conflicto de interés, se haga de la manera más exhaustiva y detallada posible, para que la autoridad cuente con elementos suficientes y esté en posibilidad de indagar y decidir lo que mejor convenga a la institución. 04 Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), La Gestión de los Conflictos de Intereses en el Servicio Público. Lineas directrices de la OCDE y experiencias nacionales. OCDE, Madrid, 2004. Los conflictos de interés y la responsabilidad pública en México | Gutiérrez Salazar | Hechos y Derechos (unam.mx) Conflicto de Intereses en el Servicio Público Conflicto de intereses en el sector privado Se presenta cuando el juicio e Imparcialidad de una persona que trabaja para una organización puede afectarse por un interés personal derivado de alguna circunstancia social, familiar, financiera, política o de otro tipo, interfiriendo o pudiendo interferir con su responsabilidad en la empresa. Posibles escenarios a revisar SEGUNDO EMPLEO O CARGO ACCIONES DE ALGÚN PROVEEDOR, CLIENTE, DISTRIBUIDOR O COMPETIDOR SUPERVISIÓN, SUBORDINACIÓN O CONTROL CON ALGÚN FAMILIAR DECISIONES PROFESIONALES FRENTE A PERSONAS CON LAS CUALES SE TIENE UN INTERÉS PERSONAL Conflictos de intereses. Sector privado Reales Aparentes o Percibidos Existe la apariencia de que alguna circunstancia puede afectar la imparcialidad de las decisiones profesionales de una persona en su empresa. La persona ya se encuentra en una situación en la que, por alguna circunstancia personal, se ha afectado su imparcialidad y juicio en decisiones profesionales en su empresa. Potenciales Conflictos de intereses Existe alguna circunstancia personal, que es susceptible de afectar su imparcialidad y juicio en las decisiones profesionales en su empresa. Ejemplos APARENTE Gerente de Recursos Humanos contrata a una persona que se parece mucho físicamente a un funcionario público que toma decisiones sobre permisos que son importantes para la empresa. Ejemplos POTENCIAL La gerente de un producto y un proveedor de servicios de marketing de la empresa tienen una relación amorosa. Ejemplos REAL El encargado de compras ha contratado a un proveedor cuya directora general es su esposa. La compañía no sabía y el precio fue mayor al que ofrecían los demás proveedores. Factores importantes • Desmitificar el tema de conflicto de intereses para poder tomar decisiones asertivas y gestionar los riesgos asociados. • Generar consciencia sobre las consecuencias de la toma de decisiones cuando hay conflicto de intereses. • • Fomentar la transparencia. Fortalecer la objetividad, imparcialidad en los procesos de toma de decisión o contratación. Los conflictos de intereses no siempre implican que haya un acto de corrupción, la corrupción sí conlleva conflictos de intereses. • Especial atención cuando están involucradas personas con cargos públicos. Algunas recomendaciones en el ámbito privado Identifica si hay conflicto de interés ¿Es potencial, real o percibido? Transparencia. Comunícalo. Analizar conflicto de interés para poder tomar medidas idóneas. Pregunta a las personas que contratas si tienen algún conflicto de interés. TIP: En caso de duda, es mejor preguntar. MUCHAS GRACIAS Imelda Álvarez Estrada CEO Comply Latam [email protected] l​inkedin.com/in/imelda-alvarez/ Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. 06. FRAUDE Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones ¿Qué es el fraude? ¿Qué es el fraude? El fraude es un delito, y por ello está regido por la legislación penal de los países. La definición precisa y sus elementos se encuentran regulados por la Ley (tipo penal). Por los códigos penales de los países. ¿Qué es el fraude? En las organizaciones que tienen presencia en varios países, usualmente se toma en consideración una definición de carácter generalmente aceptada en políticas globales. ¿Qué es el fraude? "Cualquier acto intencional o deliberado para privar a otro de propiedad o dinero por engaño u otros medios injustos" https://www.acfe.com/ ¿Qué es el fraude? 1. "Acción contraria a la verdad y la rectitud, que perjudica a la persona contra quien se comete." 2. "Acto tendente a eludir una disposición legal en perjuicio del Estado o de terceros." Fraude Engaño Beneficio Perjuicio Conceptos clave del fraude Conceptos clave del fraude Fraude en Latinoamérica Abuso de vulnerabilidad Post Covid 19 Pobreza Desigualdad Analfabetismo Menores Alertas Interpol. Fuentes: https://interpol.int/es/Como-trabajamos/COVID-19/COVID-19-Protejase https://www.interpol.int/es/Delitos/Delincuencia-financiera/Delincuencia-financiera-!No-sea-la-proxima-victima Reporte de las naciones de ACFE. https://www.acfe.com/ “Occupational Fraud 2022: A Report to the Nations. Copyright 2022 by the Association of Certified Fraud Examiners, Inc.” Reporte de las naciones de ACFE https://www.acfe.com/ “Occupational Fraud 2022: A Report to the Nations. Copyright 2022 by the Association of Certified Fraud Examiners, Inc.” Reporte de las naciones de ACFE https://www.acfe.com/ “Occupational Fraud 2022: A Report to the Nations. Copyright 2022 by the Association of Certified Fraud Examiners, Inc.” Reporte de las naciones de ACFE https://www.acfe.com/ “Occupational Fraud 2022: A Report to the Nations. Copyright 2022 by the Association of Certified Fraud Examiners, Inc.” Reporte de las naciones de ACFE https://www.acfe.com/ Seguridad de la información Mantén un código de ética Revisa de forma aleatoria: inventarios, facturas y pagos Segregación de funciones Algunas medidas para prevenir el fraude Conoce más sobre la persona en el proceso de contratación Análisis de riesgo e implementación de controles necesarios Línea de denuncia / línea ética Limita los escenarios de oportunidad Reporte de las naciones de ACFE https://www.acfe.com/ “Occupational Fraud 2022: A Report to the Nations. Copyright 2022 by the Association of Certified Fraud Examiners, Inc.” MUCHAS GRACIAS Imelda Álvarez Estrada CEO Comply Latam [email protected] l​inkedin.com/in/imelda-alvarez/ Módulo I. Integridad Corporativa. Ética y Compliance Contenido 01. Conceptos esenciales Integridad Corporativa, ética y compliance 02. Elementos de un programa Programa de ética y compliance / sistema de gestión efectivo 03. Riesgos legales y de compliance Gestión de riesgos en las organizaciones 04. Responsabilidad Legal Corporativa Responsabilidad Penal y Administrativa de las empresas​ 05. Conflicto de intereses En el ámbito público y en el ámbito privado 06. Fraude Prevención 07. Lavado de Dinero/Activos Prevención 08. Riesgo psicosocial y Ambiente laboral Prevención de violencia laboral, acoso, hostigamiento y discriminación.​ 09. Gobierno Corporativo Liderazgo responsable. 07. Ética, Compliance, Anticorrupción y Compliance, Anticorrupción y Contrataciones Públicas Públicas Contrataciones Prevención de Lavado de Dinero/Activos. Prevención de lavado de dinero/activos y de financiamiento al terrorismo. 1. En qué consisten estos delitos. 2. Organizaciones internacionales relevantes. 3. Fases del lavado de dinero/activos. 4. Ejemplos de actividades vulnerables. 5. Esfuerzos legislativos en Latinoamérica. 6. Ejemplos de listas restrictivas. 7. Riesgos para las empresas en Latinoamérica. 8. Algunas sugerencias prácticas. Prevención de lavado de dinero/activos y de financiamiento al terrorismo. 1. En qué consisten estos delitos. 2. Organizaciones internacionales relevantes. 3. Fases del lavado de dinero/activos. 4. Ejemplos de actividades vulnerables. 5. Esfuerzos legislativos en Latinoamérica. 6. Ejemplos de listas restrictivas. 7. Riesgos para las empresas en Latinoamérica. 8. Algunas sugerencias prácticas. El Lavado de Dinero tiene varios nombres en el mundo Blanqueo de capitales Legitimación de capitales Lavado de activos Operaciones con recursos de procedencia ilícita Lavado de capitales LAVADO DE DINERO DEFINICIÓN Es el proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales o criminales (por ej. Narcotráfico o estupefacientes, contrabando de armas, corrupción, desfalco, crímenes de guante blanco, extorsión, secuestro, piratería, etc). El objetivo de la operación, que generalmente se realiza en varios niveles, consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legítimas y circulen sin problema en el sistema financiero. Fuente: https://gafilat.org/ Financiamiento al Terrorismo (FT) Definición Es cada asistencia, apoyo o conspiración, sean en forma directa o indirecta para coleccionar fondos con la intención que se usen con el fin de cometer un acto terrorista; sea por un autor individual o una organización terrorista. Pueden ser tanto fondos lícitos como ilícitos. Fuente: https://gafilat.org/ FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO • Aportación, financiación o recaudación de recursos o fondos económicos. • El origen de los fondos puede ser legítimo o ilegítimo. • El DESTINO de los recursos son actos u organizaciones terroristas, que tienen como fin provocar alarma, temor o terror en la población, para atentar contra la seguridad o presionar a la autoridad. LAVADO DE DINERO El origen de los fondos es siempre ilícito. Los recursos se obtienen por la comisión de delitos. El proceso de “LAVADO” buscará ocultar el origen para aparentar legitimidad. ALGUNAS DIFERENCIAS Prevención de lavado de dinero/activos y de financiamiento al terrorismo. 1. En qué consisten estos delitos. 2. Organizaciones internacionales relevantes. 3. Fases del lavado de dinero/activos. 4. Ejemplos de actividades vulnerables. 5. Esfuerzos legislativos en Latinoamérica. 6. Ejemplos de listas restrictivas. 7. Riesgos para las empresas en Latinoamérica. 8. Algunas sugerencias prácticas. Organismos internacionales relevantes en prevención de lavado de dinero/activos y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) (AML/CFT). • GAFI – GAFILAT • Grupo Egmont • Fondo Monetario Internacional • ONU (Consejo de Seguridad) • Banco mundial • Grupo Wolfsberg • Comité de Basilea • OFAC • UIF (A nivel local) • OCDE