ISO 31000 Gestión del Riesgo. Principios y Directrices PDF

ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES César Francisco Nates Parra Agosto 2011  ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009 PRINCIPIOS MARCO PROCESO PARA PARA PAR...

ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES César Francisco Nates Parra Agosto 2011  ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009 PRINCIPIOS MARCO PROCESO PARA PARA PARA GESTION GESTION GESTION DE DE DE RIESGOS RIESGOS RIESGOS NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5  ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009 PRINCIPIOS MARCO PROCESO PARA PARA PARA GESTION GESTION GESTION DE DE DE RIESGOS RIESGOS RIESGOS NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5  ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL Atención de RCMS Manipulación y Análisis de emergencias Transporte almacenamiento riesgos ACTIVIDADES ACTUALES CAMBIOS REALIZADOS Y Cumplimiento seguro Distribución MANUFACTURADOS CAMBIOS FUTUROS MATERIAS PRIMAS ACTIVIDADES DE RECOLECCION Y CONDICIONES Y REGULATORIOS MANUFACTURA PROCESOS DE DISTRIBUCION REQUERIDAS PRODUCTOS REQUISITOS CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS GESTION DE RIESGOS  ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009 PRINCIPIOS MARCO PROCESO PARA PARA PARA GESTION GESTION GESTION DE DE DE RIESGOS RIESGOS RIESGOS NUMERAL 3 NUMERAL 4 NUMERAL 5 GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS ser parte integral de la gestión estar incluido en la cultura y las prácticas estar adaptado a los procesos de negocio de la organización 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009 5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA con las partes involucradas en todas las etapas del proceso Identificación procesos Identificación partes involucradas Planes para la comunicación y la consulta Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo, sus causas, sus consecuencias Medidas que se toman para tratarlo Comunicación y consultas externas e internas Entiendan las bases sobre las cuales se toman las decisiones Razones por las cuales se requieren acciones particulares  ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR - ayudar a establecer correctamente el contexto; - garantizar que se entienden y se toman en consideración los intereses de las partes involucradas; - ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente identificados; - reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos, - garantizar que los diversos puntos de vista se toman en consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos; - asegurar la aprobación y el soporte para el plan de tratamiento; - fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso para la gestión del riesgo; y - desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta externo e interno. CONFORMACION DEL EQUIPO ventas Labora- Produc- torio ción Equipo de Finan- Riesgos Logís- zas tica Ambi- S&SO ental 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  AMBIENTE DEL CONTEXTO EXTERNO INTERNO el ambiente social y -gobernanza, estructura de la organización, cultural, político, legal, funciones y responsabilidades; reglamentario, -políticas, objetivos y las estrategias financiero, implementadas para lograrlos; tecnológico, -capacidades, entendidas en términos de económico, natural y recursos y conocimientos (por ejemplo capital, competitivo. tiempo, personas, procesos, sistemas y los impulsores clave y tecnologías); las tendencias que -las relaciones con las partes involucradas tienen impacto en los internas y sus percepciones y valores; objetivos de la -la cultura de la organización; organización -sistemas de información, flujos de información las relaciones con las y procesos de toma de decisiones (tanto partes involucradas formales como informales); externas, sus percepciones y -normas, directrices y modelos adoptados por valores la organización; y -forma y extensión de las relaciones contractuales.  Metas y los objetivos Responsa- Estudios bilidades necesarios del proceso Criterios DEFINIR de las CONTEXTO Alcance decisiones DE RIESGO Metodolo- Definir gia de actividad, valoración proceso riesgo Interrela- cion con otros proyectos  Mapa de procesos Procesos estratégicos Estrategia y Cumplimiento planificación Marketing Compras legal Procesos operativos Planificación llenado y CLIENTE CLIENTE Comercial Diseño Producción despachos Producción etiquetado SATISFECHO Procesos de apoyo Gestión de Gestión de Proyectos y Gestión Gestión información R.H. mantenimiento Ambiental S. Químicas  Planeación del proceso de riesgos por procesos Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009 PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS F E ANALISIS B MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES No. AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 PROCESOS DE ESTRATÉGICOS AR 0901 Estrategia y planificacción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1 AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2 Compras (nacional e importacion) AR 0903 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3 AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4 PROCESOS OPERATIVOS AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1 AR 0906 Diseño Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2 AR 0907 Planificación producción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3 Producción (Reactor y mezcladores) AR 0908 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4 AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1 AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3 PROCESOS DE APOYO AR 0911 Gestión de información Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2 AR 0912 Gestión de R.H. Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4 Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000, AR 0913 Proyectos y mantenimiento OHSAS 18001 Equipo 1 AR 0914 Gestión ambiental Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AR 0915 Gestión Sustancias Químicas Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3 NUEVOS, CAMBIADOS O 17 EXISTENTES PRODUCTOS (DISEÑO) SUBSISTEMAS (SUMINISTRO) SISTEMAS (COMERCIALIZACION) PROCESOS (FABRICACION, USO) INSTALACIONES Diagrama de flujo de una planta  Instalación Equipo FRC Vapor de agua L1 CV 1 Aire L3 L4 L2 CV 2 RV 1 TC L5 A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA Condición inicial antes del análisis  DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones Inicio Toma muestra Verifica contra orden de compra Cumple No especifi- cación? No Cumple? A Si Notifica rechazo Registra Si resultado A Hace nota de Sella nota de Notifica a entrada,identifica entrada proveedor Aprueba entrada y coloca tarjeta de aprobación Devoluci- No Notifica a CC ón a Guarda muestra de retención proveedor? Si Hace nota de salida Instrucciones de Fin restringuido  ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS- ANALISIS- ALCANCE 21 LAB A: ZONA PARQUEADEROS D: ZONA CALDERA Y MATERIALES B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO E: LABORATORIOS Y EMPAQUES C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS F: REGIONAL  IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS 1 5 15 16 8 22 3 7 2 3 14 9 7 13 10 19 5 5 13 LAB 10 11 7 5 11 17 12 12 7 6 11 3 5 4 20 3 3 18 1 1 3 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA – LABORATORIOS 8: EPOXICOS – COALTAR 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 9: PROCESO BITUMINOSOS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 10: RECUBRIMIENTOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 11. MOLIENDA ZONA PARQUEADEROS 23 RUIDO 11 20 AGUA RESIDUAL 1 21 RESIDUOS N - SUELO 3 RESIDUOS P - SUELO EMISIONES AL AIRE CONSUMO ENERGIA CONSUMO AGUA SITUACIONES DE EMERGENCIA OPERACIONES 18 NO RUTINARIAS 3 1  EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificación: 03/2003 PLANTA FECHA: PROCESO: PARTICIPA COMO CARGO NOMBRE DEFINICION DEL CONTEXTO  DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y Forma en que se van a medir; Cómo se va a definir la posibilidad; Marcos temporales de la probabilidad, las consecuencias, o ambas; cómo se va a determinar el nivel de riesgo; Puntos de vista de las partes involucradas Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y si se debería o no tener en cuenta combinaciones de riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles combinaciones se deberían considerar  Process Safety Management OSHA - 29 CFR 1910.11.9 Información de Seguridad de Inspecciones de Seguridad de Procesos Pre-arranque Involucramiento de los Integridad Mecánica Empleados Trabajos en Caliente Análisis de los Peligros de los Manejo del Cambio Procesos HAZOP Investigación de Incidentes Procedimientos de Operación Planeación y Respuesta a Entrenamiento Emergencias Contratistas Auditorias de Cumplimiento Acceso a Información Confidencial MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS Nivel descriptor Descripción detallada de ejemplo 1 Insignificante Ningún daño, perdidas financieras pequeñas 2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio son contenidas inmediatamente, medianas pérdidas financieras, 3 Moderada Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio son contenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas. 4 Mayor Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción, descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdida financiera importante. 5 catastrófica Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efecto perjudicial, enorme pérdida financiera. NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la organización y actividades bajo estudio. MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES Nivel Descriptor Descripción detallada A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias. B Probable Puede probablemente ocurrir en la mayoría de las circunstancias. C Posible Es posible que ocurra en algunas veces. D Improbable Podría ocurrir en algunas veces. E Raro Puede ocurrir solamente en circunstancias excepcionales. NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades individuales de la organización.  CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL CATASTROFICO RIESGO IV III CRITICO II I Lesión o Muerte. Lesión VIDA, SALUD Lesión o Lesión o incapacidad entre Permanente, Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 días, enfermedad días 15 y 90 días hospitalización profesional Daño que impida Daño que impida PROPIEDAD Daño que impida atender linea de Daño que impida atender linea de atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 meses o mercado 3 días semanas mercado 1 mes más PERDIDA DE 10 % o más en la BENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10% contribución CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE Impacto por Impacto corregible Impacto Impacto incontrolable, sustancias no por esfuerzo recuperable por Contaminación contaminantes interno plan externo ambiental catastrofica IMAGEN Perdida de imagen Perdida de con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen mostrador población o región en gremio a nivel nacional ECONOMICO No afecta Compensación y Licencias y sustancialmente recuperación de la dividendos en Empresa entra en utilidades perdida posterior riesgo zona de perdida FINANCIERO Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS Peligro para la salud y la vida C O 100 % Limite de exposición : TLV N C E Márgen de seguridad N T R Límite de acción : LA A 50 % (50 % del límite de exposición) C I Ó N 10 % Nivel de Deficiencia Nro Concentración observada Exposición muy alta 10 > Límite de exposición ocupacional Exposición alta 6 50 % - 100 % del límite de exposición ocupacional Exposición media 2 10 % - 50 % del límite de exposición ocupacional Exposición baja No se asigna < 10 % del límite de exposición ocupacional valor NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA Suceso frecuente o que posiblemente UNA VEZ A LA SEMANA ocurre A FRECUENTE B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo Sobre el promedio de expectativa, C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRE depende de una segunda causa Por debajo del promedio de expectativa, D REMOTO UNA VEZ EN DOS AÑOS depende de dos o mas causas E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AÑOS Muy baja expectativa de ocurrencia F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS Sin expectativa de ocurrencia  5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR 5.4 VALORACION LOS RIESGOS DEL RIESGO 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO 5.4.2. 5.4.3. 5.4.4. Identificación Análisis del Evaluación del riesgo riesgo del riesgo NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las técnicas de valoración del riesgo. 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  5.4.2. Identificación del riesgo 1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales. Riesgo que 2. Lista exhaustiva no se con de riesgos identifique en estaeventos base en aquellos fase crear, que podrían no será incluido aumentar, en eldegradar, prevenir, análisisacelerar posterior. o retrasar el logro de los objetivos. 3. La identificación debería incluir los riesgos independiente de si su origen está o no bajo control de la organización. 4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que las consecuencias se podrían presentar.  Herramientas para análisis de riesgos ISO 31010 What-If.¿Que pasa si…? Checklist. Listas de verificación Tormenta de ideas HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad Modo de fallas y efectos (FMEA) Análisis de árbol de fallas (FTA) Análisis del árbol de sucesos (ETA) LOPA Análisis de capas de protección BTA Análisis de corbatín Técnica Delphi Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC) Análisis de causas principales Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica. Otras metodologías equivalentes apropiadas  Identificación del riesgo CATALOGO DE PELIGRO Referencia: CCRI/03.05 Fecha Modificación: 03/2003 PLANTA: XXXYYY FECHA: ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO Responsables: Equipo No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV Identificación en zona almacenamiento 1 aceites. Falta identificación Dique B Incumplimiento legislación III Identificación aceites Falta de identificación 2 usados recipientes B Incumplimiento legislación III Soldadura eléctrica No utilización careta para 3 taller soldador B Lesión ojos III Incendio, explosión, Lesiones Falta de ubicación y medición personales mayores, perdida a 4 Conexión a tierra de las conexiones a tierra B la propiedad I 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  5.4.3. Análisis del riesgo El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de ellos, dependiendo de las circunstancias. Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.  PERFIL DE RIESGO 40 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA A B C D E F IV III II I SEVERIDAD  PERFIL DE RIESGO A FRECUENTE 9 B MODERADO 1, 2, 3 C OCASIONAL 5 4 D REMOTO 7 6 E IMPROBABLE 8 CATEGORIA IV III II I NIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO  5.4.4. Evaluación del riesgo El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho análisis, a acerca de cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementación del tratamiento. La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento. Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros. La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes. 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos Consecuencias Probabilidad Insignificante Menor Moderada Mayor Catastrófica 1 2 3 4 5 A (casi cierto) H H E E E B (probable) M H H E E C (posible) L M H E E D (improbable) L L M H E E ( Raro) L L M H H NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudio Convenciones: E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata. H =Alto riesgo, es necesario la atención del director. M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección. L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina  PERFIL DE RIESGO A FRECUENTE 9 B MODERADO 1, 2, 3 5 C OCASIONAL 4 D REMOTO 7 6 E IMPROBABLE 8 CATEGORIA IV III II I NIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO  PERFIL DE RIESGO PROBABILIDAD DE OCURRENCIA A B C D E F IV III II I SEVERIDAD NIVEL DE RIESGO  PERFIL DE RIESGO 47 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA A B C D E F IV III II I SEVERIDAD  48 PERFIL DE RIESGO PROBABILIDAD DE OCURRENCIA A 4 B 3 2 1 C D E F IV III II I SEVERIDAD  Catalogo de reducción de riesgos CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003 PLANTA: Bogotá FECHA: ZONA: Mantenimiento Responsables: UBICACION RESPONSA EN PERFIL No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA FECHA BLE RIESGO B-I 4 Conexión a tierra Identificación en zona B-III 1 almacenamiento aceites. Identificación aceites B-III 2 usados B-III 3 Soldadura eléctrica taller 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO Las opciones pueden incluir las siguientes: a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la actividad que lo originó; b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una oportunidad; c) retirar la fuente de riesgo; d) cambiar la probabilidad; e) cambiar las consecuencias; f) compartir el riesgo con una o varias de las partes, (incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); g) retener el riesgo mediante una decisión informada.  EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO Riesgo Si Identificación y Acepta aceptable tratamiento de opciones No Reducción de probabilidad Reducción de consecuencias Transferencia total o en partes Evitar CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS COMUNICAR Y CONSULTAR MONITOREO Y REVISIÓN Calcular el tratamiento de las RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS opciones SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS Preparar los planes de PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO tratamiento Reducción de probabilidades Reducción de consecuencias Transferencia total o en partes Evitar Parte retenida Parte transferida Riesgo Si Implementar planes Retener guardar aceptable de tratamiento No  Catalogo de reducción de riesgos CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003 PLANTA: Bogotá FECHA: ZONA: Mantenimiento Responsables: UBICACION RESPONSA EN PERFIL No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA FECHA BLE RIESGO evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir B-I 4 Conexión a tierra trimestralmente. XXX Identificación en zona Identificar zona de almacenamiento B-III 1 almacenamiento aceites. de aceites Identificación aceites Identificar zona de almacenamiento B-III 2 usados de aceites usados actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y B-III 3 Soldadura eléctrica taller autorización actividad  5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del riesgo La información suministrada en los planes de tratamiento debería incluir: - las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener; - los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo; - acciones propuestas; - requisitos de recursos, incluyendo las contingencias; - medidas y restricciones de desempeño; - requisitos de monitoreo y reporte; y - tiempo y cronograma. Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.  EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO Cuando exista la posibilidad de obtener grandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse. COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO) Implementación de medidas de reducción Uso de criterios COSTOSO COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($) 5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO 5.3 ESTABLECER 5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA EL CONTEXTO 5.6 MONITOREO Y REVISIÓN 5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO ISO 31000: 2009  5.6. MONITOREO Y REVISIÓN Los procesos de monitoreo y revisión de la organización deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestión del riesgo con el fin de: - garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la operación; - obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo; - analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos; - detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y - identificar los riesgos emergentes. El avance en la implementación de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeño.  Registro del proceso para la gestión del riesgo Las actividades para la gestión del riesgo deberían tener trazabilidad. En las decisiones con respecto a la creación de registros se debería tener en cuenta: - las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje continuo; - los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión; - los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el mantenimiento de los registros; - las necesidades legales, reglamentarias y operativas; - los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios de almacenamiento; - el periodo de retención; y - la sensibilidad de la información. REGISTRO DE RIESGO 60 Fecha de revisión del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO REF. QUÉ PUEDE CONSECU POSIBILID SUFICIENCIA CLASIFICACIÓ CLASIFICACIÓN NIVEL DE PRIORIDAD OCURRIR Y CÓMO ENCIAS AD DE LOS N DE LA DE LA RIESGO DE RIESGO PUEDE OCURRIR CONTROLES CONSECUEN POSIBILIDAD EXISTENTES CIA CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO Fecha de revisión del riesgo Compilado por.............................Fecha........................ Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha RIESGO EN POSIBLES OPCIONES CLASIFICACIÓN RESULTADO PERSONA CRONOGRAM COMO SE ORDEN DE OPCIONES PREFERIDAS DEL RIESGO DEL ANÁLISIS RESPONSABLE A PARA MONITOREARÁN PRIORIDAD, DE DESPUÉS DEL COSTO PARA IMPLEMENTA ESTE RIESGO Y DE TRATAMIEN TRATAMIENTO BENEFICIO: IMPLEMENTACI CIÓN LAS OPCIONES DE ACUERDO TO A: ACEPTAR ÓN DE OPCIÓN TRATAMIENTO CON EL B: RECHAZAR REGISTRO DE RIESGO Responsabilidad Integral ® Colombia Kra 20 No.39-527, Bogotá D.C. Colombia Teléfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193 E-mail:[email protected] Página web: www.responsabilidadintegral.org