Marco Legal Internacional - Unidad I. PDF

Marco legal internacional ========================= ### Grupo Egmont ### Grupo de Acción Financiera ##### POLÍTICAS Y COORDINACIÓN ALA/CFT: 1. Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo. 2. ##### LAVADO DE ACTIVOS Y DECOMISO: 3. Delito de lavado de activos. 4. #...

Marco legal internacional ========================= ### Grupo Egmont ### Grupo de Acción Financiera ##### POLÍTICAS Y COORDINACIÓN ALA/CFT: 1. Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo. 2. ##### LAVADO DE ACTIVOS Y DECOMISO: 3. Delito de lavado de activos. 4. ##### FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN: 5. 6. Sancionesfinancierasdirigidasrelacionadasconelterrorismoyelfinanciamiento del terrorismo. 7. 8. ##### MEDIDAS PREVENTIVAS: 9. ##### DEBIDA DILIGENCIA DEL CLIENTE Y MANTENIMIENTO DE REGISTROS: 10. 11. ##### MEDIDASADICIONALESPARACLIENTESYACTIVIDADESESPECÍFICAS: 12. 13. 14. 15. 16. ##### DEPENDENCIA, CONTROLES Y GRUPOS FINANCIEROS: 17. 18. 19. ##### REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS: 20. 21. 22. 23. ##### TRANSPARENCIA Y BENEFICIARIO FINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y OTRAS ESTRUCTURAS JURÍDICAS: 24. 25. ##### FACULTADES Y RESPONSABILIDADES DE LAS AUTORIDADES COMPETENTES Y OTRAS MEDIDAS INSTITUCIONALES: 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. ##### COOPERACIÓN INTERNACIONAL: 36. 37. 38. 39. 40. ### Fondo monetario internacional ### Banco mundial ### Convenciones - Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas: También conocida como la Convención de Viena, se adoptó en 1988. - Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional: También conocida como la Convención de Palermo, se adoptó en 2000. - Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción: Obliga a los Estados Partes a tipificar como delito el lavado de dinero, entre otros. - ### Resoluciones #### Resolución 1617 (2005) del Consejo de Seguridad de la ONU - - - #### Resolución 2462 (2019) del Consejo de Seguridad de la ONU - Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) - Proyecto LEAP ### IOSCO - - - ###### ¿Qué permite alcanzar estos objetivos? ###### Principios relativos al Regulador I. Las responsabilidades del regulador deberán ser claras y estar expresadas con objetividad. II. El regulador deberá ser operativamente independiente y responsable en el ejercicio de sus funciones y poderes. III. El regulador deberá tener los poderes adecuados, los recursos apropiados y la capacidad para desempeñar sus funciones y ejercer sus poderes. IV. El regulador deberá adoptar unos procedimientos de regulación claros y consistentes. V. El personal del regulador deberá observar las más elevadas normas profesionales, incluyendo deberes de confidencialidad. ###### Principios de autorregulación VI. VII. ###### Principios para la aplicación de la regulación de valores VIII. IX. X. ###### Principios de cooperación en la regulación XI. XII. XIII. ###### Principios para los emisores XIV. XV. XVI. ###### Principios para las instituciones de inversión colectiva Principios para los intermediarios XVII. XVIII. XIX. XX. ###### Principios del mercado XXI. XXII. XXIII. XXIV. ###### Principios relativos a los Mercados Secundarios XXV. XXVI. XXVII. XXVIII. XXIX. XXX.