Quiz de Supervisión y Control del Cumplimiento de Compliance

Factores que impactan en la cultura ética

• La presión financiera impacta negativamente en la cultura ética de una organización, según Ethical Systems (2018).

Valoración de costos y beneficios

• La cultura y los valores de la organización afectan cómo valoramos los costos y beneficios de cumplir o no normas, según la FCA (2016).

Capacidad de alcanzar objetivos

• La capacidad de alcanzar objetivos, tareas y responsabilidades en una organización depende de la claridad y alignment de los objetivos y roles.

Síndrome de exceso de tareas

• El síndrome de "búsqueda de la perfección" se relaciona con la percepción de exceso de tareas y reportes que impide cumplir tareas principales.

Estilos de liderazgo

• El liderazgo "Obediente" se caracteriza por buscar evitar el conflicto abierto y obedecer las normas del grupo.
• El liderazgo "Consciente" se caracteriza por combinar la acción personal y empresarial y ser consciente de la tensión entre principios y acciones.

Liderazgo ético

• Un líder ético se caracteriza por ser transparente, responsable y tener una cultura de cumplimiento.

Cultura corporativa

• La cultura corporativa se define como el conjunto de valores, creencias y comportamientos que rigen la forma en que una organización opera.

Plan Anual de Compliance

• El objetivo principal del Plan Anual de Compliance es establecer metas y objetivos para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.
• Debe incluir riesgos, objetivos, estrategias y recursos.
• El proceso de elaboración del Plan Anual de Compliance implica la identificación de riesgos, la determinación de objetivos y la asignación de recursos.
• El Plan Anual de Compliance es aprobado por la alta dirección.
• El objetivo de los informes de Compliance es monitorear y evaluar el progreso en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

Obligaciones de los administradores

• Los administradores tienen la obligación de documentar y comunicar los riesgos y procesos de Compliance.

Documentación del programa de Compliance

• Debe documentar los procesos, políticas y procedimientos de Compliance.

Órdenes del día de las reuniones con la alta dirección

• Se recomienda incluir información sobre riesgos, objetivos y progreso en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

Objetivo principal de la función de Compliance

• El objetivo principal de la función de Compliance es establecer un sistema de gestión de riesgos y cumplimiento normativo efectivo.

Modelo de 3 líneas de defensa

• La segunda línea de defensa se encarga de la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

Perfil profesional del Compliance Officer

• El perfil profesional deseado para un Compliance Officer es tener conocimientos en derecho, finanzas y gestión de riesgos.

Dificultad del modelo de 3 líneas de defensa

• La dificultad del modelo de 3 líneas de defensa es lograr la independencia y autoridad necesarias para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

Documentación del área de Compliance

• La documentación colateral del área de Compliance incluye informes de Compliance, actas de reuniones y políticas y procedimientos.

Evaluación del sistema de Compliance

• El nivel de evaluación más exhaustivo del sistema de Compliance es la evaluación integral.

Contenido del plan de acción de Compliance

• El plan de acción de Compliance debe incluir objetivos, estrategias y recursos para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

Liderazgo en la función de Compliance

• El liderazgo es crucial en la función de Compliance para establecer un sistema de gestión de riesgos y cumplimiento normativo efectivo.
• Se requiere un liderazgo ético y consciente para implementar un programa de Compliance.
• Los dirigentes juegan un papel fundamental en la cultura de Compliance al establecer el tono desde arriba y promover una cultura de cumplimiento.