Quiz de Supervisión y Control del Cumplimiento de Compliance
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Questions and Answers

¿Cuál de los siguientes factores impacta negativamente en la cultura ética de una organización, según Ethical Systems (2018)?

  • La ética organizacional
  • Sensibilización moral
  • Contrato social
  • Comportamiento de los líderes (correct)

    • ¿Cuál de los siguientes factores afecta cómo valoramos los costos y beneficios de cumplir o no normas, según la FCA (2016)?

  • Los sesgos de comportamiento (correct)
  • Las consideraciones morales
  • La presión de grupo
  • Análisis coste/ beneficio

    • ¿Cuál de los siguientes factores determina la capacidad de alcanzar los objetivos, tareas y responsabilidades en una organización?

  • Transparencia
  • Claridad
  • Alcanzabilidad (correct)
  • Compromiso

    • ¿Cuál de los siguientes síndromes está relacionado con la percepción de exceso de tareas y reportes que impide cumplir tareas principales?

    <p>Compliance fatigue</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por buscar evitar el conflicto abierto y obedecer las normas del grupo?

    <p>Diplomático</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por combinar la acción personal y empresarial y ser consciente de la tensión entre principios y acciones?

    <p>Individualista</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes comportamientos es propio de un líder ético?

    <p>Disciplinar a quienes violan estándares éticos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes definiciones describe mejor la cultura corporativa?

    <p>El conjunto de valores, creencias y prácticas compartidas por quienes integran una organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo principal del Plan Anual de Compliance?

    <p>Identificar los riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe incluir en el Plan Anual de Compliance?

    <p>Revisión de políticas y procedimientos existentes</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el proceso de elaboración del Plan Anual de Compliance?

    <p>Establecimiento de objetivos, análisis de información, elección del mejor plan</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién aprueba el Plan Anual de Compliance?

    <p>El comité de compliance anual</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de los informes de Compliance?

    <p>Servir de análisis ante un tema determinado</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las obligaciones de los administradores en relación al Compliance?

    <p>Deber de información</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe documentar en el programa de Compliance?

    <p>Diseño esencial del Modelo</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se recomienda incluir en los órdenes del día de las reuniones con la alta dirección?

    <p>Un informe de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo principal de la función de Compliance en una empresa?

    <p>Cumplir requisitos formales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función de la segunda línea de defensa en el modelo de 3 líneas de defensa?

    <p>Monitorear los controles de la primera línea</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el perfil profesional deseado para un Compliance Officer?

    <p>Ser proactivo en la detección de riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la dificultad del nuevo modelo de 3 líneas de defensa en cuanto a independencia y autoridad?

    <p>Pone al mismo nivel la primera y segunda línea de defensa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes documentos NO forma parte de la documentación colateral del área de Compliance?

    <p>Documentos organizativos de legitimación y respaldo a Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes elementos NO se incluye en el contenido de las actas de Compliance?

    <p>Fecha y firma de recepción de destinatario</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes niveles de evaluación al sistema de Compliance es el más exhaustivo?

    <p>Evaluación del diseño, de la implementación y de la efectividad</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes elementos NO se incluye en el contenido del plan de acción de Compliance?

    <p>Órgano que aprueba la acción de corrección</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes elementos NO se incluye en la documentación del desarrollo del modelo de Compliance?

    <p>Documentación de la ejecución</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes documentos forma parte de la documentación colateral del área de Compliance?

    <p>Actas de órganos sociales y comités donde consta intervención de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la importancia del liderazgo en la función de Compliance?

    <p>El liderazgo es esencial para determinar el comportamiento de los individuos en una organización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de liderazgo se necesita en el ámbito del Compliance?

    <p>Liderazgo transformacional.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es la cultura corporativa?

    <p>La cultura corporativa está compuesta por los valores, creencias y actitudes de los individuos de una organización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo del programa de Compliance?

    <p>El objetivo del programa de Compliance es garantizar el cumplimiento de las normas y regulaciones en una organización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los factores clave para determinar la eficacia del programa de Compliance?

    <p>La cultura corporativa</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el liderazgo según Jogulu y Wood, 2006?

    <p>Habilidad de influir y motivar a otros en pro de una organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de liderazgo se necesita para implementar un programa de Compliance?

    <p>Liderazgo transformacional</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué papel desempeñan los dirigentes en la cultura de Compliance?

    <p>Imponen valores y asunciones</p> Signup and view all the answers

    Study Notes

    Factores que impactan en la cultura ética

    • La presión financiera impacta negativamente en la cultura ética de una organización, según Ethical Systems (2018).

    Valoración de costos y beneficios

    • La cultura y los valores de la organización afectan cómo valoramos los costos y beneficios de cumplir o no normas, según la FCA (2016).

    Capacidad de alcanzar objetivos

    • La capacidad de alcanzar objetivos, tareas y responsabilidades en una organización depende de la claridad y alignment de los objetivos y roles.

    Síndrome de exceso de tareas

    • El síndrome de "búsqueda de la perfección" se relaciona con la percepción de exceso de tareas y reportes que impide cumplir tareas principales.

    Estilos de liderazgo

    • El liderazgo "Obediente" se caracteriza por buscar evitar el conflicto abierto y obedecer las normas del grupo.
    • El liderazgo "Consciente" se caracteriza por combinar la acción personal y empresarial y ser consciente de la tensión entre principios y acciones.

    Liderazgo ético

    • Un líder ético se caracteriza por ser transparente, responsable y tener una cultura de cumplimiento.

    Cultura corporativa

    • La cultura corporativa se define como el conjunto de valores, creencias y comportamientos que rigen la forma en que una organización opera.

    Plan Anual de Compliance

    • El objetivo principal del Plan Anual de Compliance es establecer metas y objetivos para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.
    • Debe incluir riesgos, objetivos, estrategias y recursos.
    • El proceso de elaboración del Plan Anual de Compliance implica la identificación de riesgos, la determinación de objetivos y la asignación de recursos.
    • El Plan Anual de Compliance es aprobado por la alta dirección.
    • El objetivo de los informes de Compliance es monitorear y evaluar el progreso en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

    Obligaciones de los administradores

    • Los administradores tienen la obligación de documentar y comunicar los riesgos y procesos de Compliance.

    Documentación del programa de Compliance

    • Debe documentar los procesos, políticas y procedimientos de Compliance.

    Órdenes del día de las reuniones con la alta dirección

    • Se recomienda incluir información sobre riesgos, objetivos y progreso en la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

    Objetivo principal de la función de Compliance

    • El objetivo principal de la función de Compliance es establecer un sistema de gestión de riesgos y cumplimiento normativo efectivo.

    Modelo de 3 líneas de defensa

    • La segunda línea de defensa se encarga de la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

    Perfil profesional del Compliance Officer

    • El perfil profesional deseado para un Compliance Officer es tener conocimientos en derecho, finanzas y gestión de riesgos.

    Dificultad del modelo de 3 líneas de defensa

    • La dificultad del modelo de 3 líneas de defensa es lograr la independencia y autoridad necesarias para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

    Documentación del área de Compliance

    • La documentación colateral del área de Compliance incluye informes de Compliance, actas de reuniones y políticas y procedimientos.

    Evaluación del sistema de Compliance

    • El nivel de evaluación más exhaustivo del sistema de Compliance es la evaluación integral.

    Contenido del plan de acción de Compliance

    • El plan de acción de Compliance debe incluir objetivos, estrategias y recursos para la gestión de riesgos y cumplimiento normativo.

    Liderazgo en la función de Compliance

    • El liderazgo es crucial en la función de Compliance para establecer un sistema de gestión de riesgos y cumplimiento normativo efectivo.
    • Se requiere un liderazgo ético y consciente para implementar un programa de Compliance.
    • Los dirigentes juegan un papel fundamental en la cultura de Compliance al establecer el tono desde arriba y promover una cultura de cumplimiento.

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