Quiz de Supervisión y Control del Cumplimiento de Compliance
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Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo principal de un informe de Compliance?

  • Comunicar el resultado al órgano de dirección (correct)
  • Controlar el cumplimiento de la política de Compliance
  • Supervisar y controlar el cumplimiento de la política de Compliance
  • Servir como análisis ante un tema determinado

    • ¿Cuál es una obligación de los administradores en relación al Compliance?

  • Deber de información (correct)
  • Deber de supervisión
  • Deber de investigación
  • Deber de diligencia

    • ¿Qué tipo de informe se realiza como reacción a eventos aún emergentes?

  • Informe periódico
  • Informe específico planificado
  • Informe de evolución de medidas de remediación
  • Informe específico urgente (correct)

    • ¿Qué se recomienda incluir en los órdenes del día para comunicar con la alta dirección?

    <p>Informe de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué elementos impactan positivamente en la cultura de una organización en términos de Contrato social según Ethical Systems (2018)?

    <p>Confianza organizacional</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué elementos impactan negativamente en la cultura de una organización en términos de Comportamiento de los líderes según Ethical Systems (2018)?

    <p>Comportamiento abusivo de directivos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué elementos impactan positivamente en la cultura de una organización en términos de La ética organizacional según Ethical Systems (2018)?

    <p>Orientación benevolente</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué elementos impactan negativamente en la cultura de una organización en términos de Sensibilización moral según Ethical Systems (2018)?

    <p>Falta de sensibilización moral</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es esencial para determinar el comportamiento de los individuos en una organización?

    <p>Los valores y creencias de los individuos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe mezclar para lograr un programa de Compliance eficaz?

    <p>El sistema formal y el sistema informal</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el concepto de liderazgo según Jogulu y Wood (2006)?

    <p>Habilidad de influir y motivar a otros en pro de una organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de liderazgo se necesita para el Compliance?

    <p>Liderazgo transformacional</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por buscar cumplir objetivos, obligaciones y demandas del mercado?

    <p>Triunfador</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por combinar la acción personal y empresarial, y ser consciente de la tensión entre principios y acciones?

    <p>Individualista</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes comportamientos es propio de un líder ético?

    <p>Disciplina a quienes violan estándares éticos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de cultura corporativa?

    <p>Conjunto de valores, creencias, suposiciones y prácticas compartidas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los objetivos anuales que siempre deben incluirse en el Plan Anual de Compliance?

    <p>Evaluación de riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe aprobar el Plan Anual de Compliance?

    <p>La dirección</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el valor de una correcta planificación en el Plan Anual de Compliance?

    <p>Permitir a la alta dirección responsabilizarse, conocer y aprobar las prioridades establecidas por el Compliance Officer</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los contenidos que puede incluir el Plan Anual de Compliance?

    <p>Análisis de recursos disponibles para la ejecución de tareas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo principal de unificar procesos y controles en la función de Compliance?

    <p>Cumplir con los requisitos formales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función de la segunda línea de defensa en el modelo de 3 líneas de defensa?

    <p>Supervisar los riesgos y los controles de la primera línea</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las buenas prácticas para establecer las tres líneas de defensa en una organización?

    <p>Tener documentación sobre la estructura de control con roles y encargados</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la principal dificultad del nuevo modelo de 3 líneas de defensa en la coordinación de las líneas de defensa?

    <p>La falta de autoridad o posición jerárquica de la tercera línea de defensa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos que se deben documentar en el desarrollo del modelo de Compliance?

    <p>Evaluación del diseño y de la implementación</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de documentos pueden formar parte de la documentación colateral de Compliance?

    <p>Actas de órganos sociales y comités donde consta intervención de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los contenidos que deben tener las actas de Compliance?

    <p>Asistentes e intervenciones de terceros, junto con sus informes o documentos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los niveles de evaluación al sistema de Compliance según IDW AssS 980?

    <p>Evaluación del diseño, de la implementación y de la efectividad</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué información debe incluir el plan de acción en caso de incidencia o deficiencia?

    <p>Descripción de incidente o deficiencia (causas y consecuencias, y canal de detección)</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los documentos que se recomienda incluir en la documentación de Compliance?

    <p>Actas de Compliance o memos</p> Signup and view all the answers

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