30 Questions
¿Cuál es el objetivo principal de un informe de Compliance?
Comunicar el resultado al órgano de dirección
¿Cuál es una obligación de los administradores en relación al Compliance?
Deber de información
¿Qué tipo de informe se realiza como reacción a eventos aún emergentes?
Informe específico urgente
¿Qué se recomienda incluir en los órdenes del día para comunicar con la alta dirección?
Informe de Compliance
¿Qué elementos impactan positivamente en la cultura de una organización en términos de Contrato social según Ethical Systems (2018)?
Confianza organizacional
¿Qué elementos impactan negativamente en la cultura de una organización en términos de Comportamiento de los líderes según Ethical Systems (2018)?
Comportamiento abusivo de directivos
¿Qué elementos impactan positivamente en la cultura de una organización en términos de La ética organizacional según Ethical Systems (2018)?
Orientación benevolente
¿Qué elementos impactan negativamente en la cultura de una organización en términos de Sensibilización moral según Ethical Systems (2018)?
Falta de sensibilización moral
¿Qué es esencial para determinar el comportamiento de los individuos en una organización?
Los valores y creencias de los individuos
¿Qué se debe mezclar para lograr un programa de Compliance eficaz?
El sistema formal y el sistema informal
¿Cuál es el concepto de liderazgo según Jogulu y Wood (2006)?
Habilidad de influir y motivar a otros en pro de una organización
¿Qué tipo de liderazgo se necesita para el Compliance?
Liderazgo transformacional
¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por buscar cumplir objetivos, obligaciones y demandas del mercado?
Triunfador
¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por combinar la acción personal y empresarial, y ser consciente de la tensión entre principios y acciones?
Individualista
¿Cuál de los siguientes comportamientos es propio de un líder ético?
Disciplina a quienes violan estándares éticos
¿Cuál es la definición de cultura corporativa?
Conjunto de valores, creencias, suposiciones y prácticas compartidas
¿Cuál es uno de los objetivos anuales que siempre deben incluirse en el Plan Anual de Compliance?
Evaluación de riesgos
¿Qué debe aprobar el Plan Anual de Compliance?
La dirección
¿Cuál es el valor de una correcta planificación en el Plan Anual de Compliance?
Permitir a la alta dirección responsabilizarse, conocer y aprobar las prioridades establecidas por el Compliance Officer
¿Cuál es uno de los contenidos que puede incluir el Plan Anual de Compliance?
Análisis de recursos disponibles para la ejecución de tareas
¿Cuál es el objetivo principal de unificar procesos y controles en la función de Compliance?
Cumplir con los requisitos formales
¿Cuál es la función de la segunda línea de defensa en el modelo de 3 líneas de defensa?
Supervisar los riesgos y los controles de la primera línea
¿Cuáles son las buenas prácticas para establecer las tres líneas de defensa en una organización?
Tener documentación sobre la estructura de control con roles y encargados
¿Cuál es la principal dificultad del nuevo modelo de 3 líneas de defensa en la coordinación de las líneas de defensa?
La falta de autoridad o posición jerárquica de la tercera línea de defensa
¿Cuál es uno de los elementos que se deben documentar en el desarrollo del modelo de Compliance?
Evaluación del diseño y de la implementación
¿Qué tipo de documentos pueden formar parte de la documentación colateral de Compliance?
Actas de órganos sociales y comités donde consta intervención de Compliance
¿Cuál es uno de los contenidos que deben tener las actas de Compliance?
Asistentes e intervenciones de terceros, junto con sus informes o documentos
¿Cuál es uno de los niveles de evaluación al sistema de Compliance según IDW AssS 980?
Evaluación del diseño, de la implementación y de la efectividad
¿Qué información debe incluir el plan de acción en caso de incidencia o deficiencia?
Descripción de incidente o deficiencia (causas y consecuencias, y canal de detección)
¿Cuál es uno de los documentos que se recomienda incluir en la documentación de Compliance?
Actas de Compliance o memos
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