Quiz de Supervisión y Control del Cumplimiento de Compliance

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¿Cuál es el objetivo principal de un informe de Compliance?

Comunicar el resultado al órgano de dirección (correct)
Controlar el cumplimiento de la política de Compliance
Supervisar y controlar el cumplimiento de la política de Compliance
Servir como análisis ante un tema determinado

¿Cuál es una obligación de los administradores en relación al Compliance?

Deber de información (correct)
Deber de supervisión
Deber de investigación
Deber de diligencia

¿Qué tipo de informe se realiza como reacción a eventos aún emergentes?

Informe periódico
Informe específico planificado
Informe de evolución de medidas de remediación
Informe específico urgente (correct)

¿Qué se recomienda incluir en los órdenes del día para comunicar con la alta dirección?

Informe de Compliance (C) Signup and view all the answers

¿Qué elementos impactan positivamente en la cultura de una organización en términos de Contrato social según Ethical Systems (2018)?

Confianza organizacional (A) Signup and view all the answers

¿Qué elementos impactan negativamente en la cultura de una organización en términos de Comportamiento de los líderes según Ethical Systems (2018)?

Comportamiento abusivo de directivos (C) Signup and view all the answers

¿Qué elementos impactan positivamente en la cultura de una organización en términos de La ética organizacional según Ethical Systems (2018)?

Orientación benevolente (D) Signup and view all the answers

¿Qué elementos impactan negativamente en la cultura de una organización en términos de Sensibilización moral según Ethical Systems (2018)?

Falta de sensibilización moral (C) Signup and view all the answers

¿Qué es esencial para determinar el comportamiento de los individuos en una organización?

Los valores y creencias de los individuos (A) Signup and view all the answers

¿Qué se debe mezclar para lograr un programa de Compliance eficaz?

El sistema formal y el sistema informal (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el concepto de liderazgo según Jogulu y Wood (2006)?

Habilidad de influir y motivar a otros en pro de una organización (D) Signup and view all the answers

¿Qué tipo de liderazgo se necesita para el Compliance?

Liderazgo transformacional (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por buscar cumplir objetivos, obligaciones y demandas del mercado?

Triunfador (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por combinar la acción personal y empresarial, y ser consciente de la tensión entre principios y acciones?

Individualista (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes comportamientos es propio de un líder ético?

Disciplina a quienes violan estándares éticos (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de cultura corporativa?

Conjunto de valores, creencias, suposiciones y prácticas compartidas (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los objetivos anuales que siempre deben incluirse en el Plan Anual de Compliance?

Evaluación de riesgos (B) Signup and view all the answers

¿Qué debe aprobar el Plan Anual de Compliance?

La dirección (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el valor de una correcta planificación en el Plan Anual de Compliance?

Permitir a la alta dirección responsabilizarse, conocer y aprobar las prioridades establecidas por el Compliance Officer (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los contenidos que puede incluir el Plan Anual de Compliance?

Análisis de recursos disponibles para la ejecución de tareas (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de unificar procesos y controles en la función de Compliance?

Cumplir con los requisitos formales (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la función de la segunda línea de defensa en el modelo de 3 líneas de defensa?

Supervisar los riesgos y los controles de la primera línea (C) Signup and view all the answers

¿Cuáles son las buenas prácticas para establecer las tres líneas de defensa en una organización?

Tener documentación sobre la estructura de control con roles y encargados (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la principal dificultad del nuevo modelo de 3 líneas de defensa en la coordinación de las líneas de defensa?

La falta de autoridad o posición jerárquica de la tercera línea de defensa (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los elementos que se deben documentar en el desarrollo del modelo de Compliance?

Evaluación del diseño y de la implementación (D) Signup and view all the answers

¿Qué tipo de documentos pueden formar parte de la documentación colateral de Compliance?

Actas de órganos sociales y comités donde consta intervención de Compliance (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los contenidos que deben tener las actas de Compliance?

Asistentes e intervenciones de terceros, junto con sus informes o documentos (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los niveles de evaluación al sistema de Compliance según IDW AssS 980?

Evaluación del diseño, de la implementación y de la efectividad (D) Signup and view all the answers

¿Qué información debe incluir el plan de acción en caso de incidencia o deficiencia?

Descripción de incidente o deficiencia (causas y consecuencias, y canal de detección) (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los documentos que se recomienda incluir en la documentación de Compliance?

Actas de Compliance o memos (B) Signup and view all the answers