Quiz de Manipulación del Mercado Financiero y de Materias Primas

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Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo de la regulación sobre abuso de mercado?

Aumentar la confianza de los inversores a través de la manipulación del mercado

Facilitar el control de las entidades financieras

Garantizar la transparencia en las operaciones del mercado de valores

Proteger la integridad de los mercados financieros y la confianza de los inversores (correct)

¿Qué puede afectar la integridad de los mercados financieros?

Prácticas indeseables y perfecciones del mercado

La comunicación ilícita de información privilegiada

La correcta formación de precios y la asignación justa

Distorsiones en su funcionamiento y resultados injustos (correct)

¿Cuál es la definición de abuso de mercado según el Reglamento (UE) No. 596/2014?

Distorsiones en el funcionamiento de los mercados financieros

Operaciones con información privilegiada, la comunicación ilícita de información privilegiada y la manipulación del mercado (correct)

La correcta formación de precios y la asignación justa

Prácticas indeseables e imperfecciones del mercado

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las medidas organizativas propuestas para prevenir el uso indebido de la información privilegiada?

Tener una política de información privilegiada con principios generales que se reproduzcan en los reglamentos internos de conducta Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las normas internas en materia de abuso de mercado?

Procedimientos sobre listas de iniciados Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor los deberes de quien comunica información privilegiada a potenciales inversores en el mercado de valores?

Verificar si esa información constituye información privilegiada Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones puede ser considerada como manipulación del mercado según el texto?

Formular órdenes en un centro de negociación utilizando estrategias de negociación algorítmica Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones NO puede ser considerada como manipulación del mercado según el texto?

Comprar o vender instrumentos financieros en el momento de apertura o cierre del mercado Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones puede crear una señal falsa o engañosa sobre la oferta y demanda o sobre el precio de un instrumento financiero según el texto?

Formular órdenes en un centro de negociación utilizando estrategias de negociación algorítmica Signup and view all the answers

¿Cuál de estas prácticas es una medida para identificar las comunicaciones y contenidos con información privilegiada?

Marcar como 'confidencial' los soportes con información privilegiada. Signup and view all the answers

¿Cuál de estas prácticas es una medida para asegurar la correcta y exclusiva entrega de información privilegiada a los iniciados?

Marcar documentos escritos con número de referencia, código de barras o marcas, por cada receptor/destinatario e información privilegiada. Signup and view all the answers

¿Cuál de estas prácticas es un compromiso que se debe tener al lidiar con información privilegiada?

Que los receptores/destinatarios de la información privilegiada firmen un acuerdo de confidencialidad. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una medida que deben tomar los remitentes/trasmisores y los destinatarios/receptores para guardar la información privilegiada y controlar su acceso, entrega y trazabilidad?

Establecer barreras de información adecuadas entre las áreas e incluso miembros de la entidad. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una medida que debe tomar el receptor de información privilegiada antes de recibirla?

Confirmar que puede garantizar su confidencialidad. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una medida que debe tomar Compliance en relación a la formación e información a empleados sobre las normas y procedimientos relacionados con la información privilegiada?

Recordar con frecuencia y forma conveniente a los empleados las normas aplicables y los principios generales y procedimientos internos. Signup and view all the answers

¿Cuáles son los elementos principales de la información privilegiada según el artículo 7 de la MAR?

Carácter concreto, sobre instrumentos financieros o emisores, no pública, relevante y susceptible de influir en el precio. Signup and view all the answers

¿Cuáles son las operaciones que se consideran como operaciones con información privilegiada?

Adquirir, transmitir o ceder instrumentos financieros de los que trata la información privilegiada. Signup and view all the answers

¿Cuáles son los deberes del poseedor de información privilegiada?

No operar sobre el instrumento financiero directa o indirectamente, no comunicar la información a terceros, no recomendar o inducir a terceros a adquirir o ceder el instrumento financiero, sin importar el beneficio o ánimo de lucro. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones es considerada una práctica prohibida según el texto?

Tomar posiciones sobre un instrumento financiero después de haber expresado una opinión sobre el mismo. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones está permitida según el texto?

Comprar o vender en el mercado secundario antes de una subasta. Signup and view all the answers

¿Qué tipo de instrumento financiero se menciona en el texto?

Contrato de contado sobre materias primas Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de revelar un conflicto de intereses de manera adecuada y efectiva?

Aumentar la confianza del público Signup and view all the answers

¿Cuál es el efecto que se busca aprovechar al exponer una opinión sobre un instrumento financiero en los medios de comunicación?

Influir en el precio del instrumento financiero Signup and view all the answers

¿Qué información se debe revelar al público simultáneamente al exponer una opinión sobre un instrumento financiero?

El conflicto de intereses de manera adecuada y efectiva Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer antes de comprar o vender en el mercado secundario según el texto?

Tomar posiciones sobre el instrumento financiero Signup and view all the answers

¿Cuál es el número del Reglamento mencionado en el texto?

1031/201 Signup and view all the answers

¿Qué tipo de producto subastado se menciona en el texto?

Productos basados en derechos de emisión Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las medidas para evitar el uso abusivo de la información privilegiada?

Comunicar a miembros de la entidad cuáles son los instrumentos financieros y derivados sobre los que no pueden operar o recomendar a terceros. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la lista de iniciados de los receptores de información privilegiada?

Contiene la identidad de las personas que tienen acceso a la información privilegiada. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la manipulación de mercado?

El incumplimiento de las prohibiciones de operar, comunicar o recomendar a partir de la información privilegiada. Signup and view all the answers

Study Notes

Objetivo de la regulación sobre abuso de mercado

El objetivo de la regulación sobre abuso de mercado es proteger la integridad de los mercados financieros y prevenir prácticas desleales que puedan afectar su funcionamiento.

Definición de abuso de mercado

La definición de abuso de mercado según el Reglamento (UE) No. 596/2014 es cualquier comportamiento que afecte o pueda afectar la integridad de los mercados financieros.

Uso indebido de información privilegiada

Una de las medidas organizativas para prevenir el uso indebido de la información privilegiada es establecer normas internas claras y procedimientos para controlar el acceso y la entrega de información privilegiada.
Los deberes de quien comunica información privilegiada a potenciales inversores en el mercado de valores incluyen asegurarse de que la información sea precisa y no engañosa.

Manipulación del mercado

La manipulación del mercado se considera cualquier acción que cree una señal falsa o engañosa sobre la oferta y demanda o sobre el precio de un instrumento financiero.
Ejemplos de manipulación del mercado incluyen la difusión de información falsa o engañosa sobre un instrumento financiero y la creación de órdenes ficticias para influir en el precio de un instrumento financiero.

Información privilegiada

La información privilegiada se refiere a cualquier información no pública que pueda afectar el precio de un instrumento financiero.
Los elementos principales de la información privilegiada según el artículo 7 de la MAR incluyen la información precisa y no pública que pueda afectar el precio de un instrumento financiero.

Deberes del poseedor de información privilegiada

Los deberes del poseedor de información privilegiada incluyen mantener la confidencialidad y no utilizar la información para obtener una ventaja injusta en el mercado.

Medidas para evitar el uso abusivo de la información privilegiada

Las medidas para evitar el uso abusivo de la información privilegiada incluyen establecer normas internas claras y procedimientos para controlar el acceso y la entrega de información privilegiada, así como la identificación y seguimiento de las comunicaciones y contenidos con información privilegiada.

Revelación de conflictos de intereses

El objetivo de revelar un conflicto de intereses de manera adecuada y efectiva es proteger la integridad de los mercados financieros y prevenir prácticas desleales.
La revelación de un conflicto de intereses debe ser simultánea a la exposición de una opinión sobre un instrumento financiero en los medios de comunicación.

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Description

Quiz sobre manipulación del mercado financiero y de materias primas. Aprende sobre las conductas ilegales que pueden afectar la oferta, la demanda y el precio de los instrumentos financieros. Descubre cómo se fija de manera artificial o anormal el precio de estos activos. Pon a prueba tus conocimientos y comprueba si estás al tanto de las prácticas fraudulentas en el mercado.