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Questions and Answers

¿Qué es la información privilegiada?

  • Información sobre derechos de emisión
  • Información concreta no hecha pública que podría influir en los precios de instrumentos financieros (correct)
  • Información pública sobre instrumentos financieros
  • Información sobre contratos de contado sobre materias primas

¿Cuáles son los elementos principales de la información privilegiada?

  • Carácter concreto y relevante
  • Carácter público y relevante
  • Carácter concreto y sobre instrumentos financieros (correct)
  • Carácter público y sobre instrumentos financieros

¿Qué acciones se consideran operaciones con información privilegiada?

  • Presentar, modificar o retirar una oferta en subastas
  • Adquirir, transmitir o ceder instrumentos financieros (correct)
  • Cancelar o modificar una orden antes de conocer información privilegiada
  • Recomendar a otro adquirir o ceder instrumentos financieros

¿Cuál es el objetivo de la regulación sobre el abuso de mercado?

<p>Proteger la integridad de los mercados financieros y la confianza de los inversores (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué puede afectar la integridad de los mercados financieros?

<p>Distorsiones en su funcionamiento y resultados injustos (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de abuso de mercado según el Reglamento (UE) No. 596/2014?

<p>Operaciones con información privilegiada, comunicación ilícita de información privilegiada y manipulación del mercado (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una medida que deben tomar los remitentes/trasmisores y los destinatarios/receptores para guardar la información privilegiada y controlar su acceso, entrega y trazabilidad?

<p>Establecer barreras de información adecuadas entre las áreas e incluso miembros de la entidad (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una responsabilidad del receptor de información privilegiada?

<p>Nombrar un directivo u órgano que asesore y haga cumplir los procedimientos y medidas para mantener la confidencialidad de la información privilegiada recibida (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una medida que debe tomar el potencial receptor de información privilegiada antes de recibirla?

<p>Confirmar que puede garantizar su confidencialidad (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes medidas NO es una buena práctica para identificar las comunicaciones y contenidos con información privilegiada?

<p>Compartir contraseñas de los ordenadores de quienes tienen acceso a la información privilegiada (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes medidas NO es una buena práctica para asegurar la correcta y exclusiva entrega de información privilegiada a los iniciados?

<p>Hacer segundas copias de documentos con información privilegiada ya recibidos (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes medidas NO es parte de un protocolo de reacción ante filtraciones o usos ilícitos de información privilegiada?

<p>Informar al Compliance del trasmisor/remitente de información privilegiada sobre filtraciones conocidas (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones NO se considera manipulación del mercado según el texto?

<p>Difundir información falsa sobre el precio de un instrumento financiero a través de los medios de comunicación. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones NO es una tipología de manipulación del mercado según el texto?

<p>Comprar o vender instrumentos financieros en el momento de apertura o cierre del mercado. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué tipo de conducta NO se considera manipulación del mercado según el texto?

<p>Comprar o vender instrumentos financieros en el momento de apertura o cierre del mercado. (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre las medidas para evitar el uso abusivo de información privilegiada en operaciones financieras?

<p>Las medidas incluyen la obligación de confidencialidad para los externos con quienes el remitente/trasmisor se contacta en fases preliminares, a quienes éste les presenta la operación con generalidad para buscar financiación o asesoramiento y que no la prestan -e.g. no adjudicatarios-. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la lista de iniciados en el contexto de la protección de la confidencialidad de la información privilegiada?

<p>La lista de iniciados debe contener la identidad de quien tiene acceso a la información privilegiada, el motivo de inclusión en la lista, y la fecha y hora de acceso a la información privilegiada. (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la manipulación de mercado?

<p>La manipulación de mercado se refiere a medidas para evitar que la información privilegiada se conozca y termine en su uso abusivo o desleal. (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la revelación de información privilegiada?

<p>La revelación de información privilegiada solo está permitida si la persona que revela sabía o debía saber que la información era privilegiada. (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la comunicación de información privilegiada en el mercado de valores?

<p>El comunicador debe informar al destinatario que está prohibido usar la información privilegiada para adquirir instrumentos financieros relacionados. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre las medidas organizativas para prevenir el mal uso de la información privilegiada?

<p>Las medidas organizativas incluyen procedimientos, estructura organizativa y métodos de comunicación. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones NO es considerada manipulación del mercado según el texto?

<p>Comunicar información privilegiada en el mercado de valores (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la manipulación de mercado?

<p>La manipulación de mercado puede afectar el precio de un instrumento financiero (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre las medidas para evitar el uso abusivo de información privilegiada en operaciones financieras?

<p>Las medidas para evitar el uso abusivo de información privilegiada se aplican a operaciones financieras (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la comunicación de información privilegiada en el mercado de valores?

<p>La comunicación de información privilegiada en el mercado de valores puede ser considerada manipulación del mercado (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre las medidas organizativas para prevenir el mal uso de la información privilegiada?

<p>Las medidas organizativas se aplican a todas las empresas que manejan información privilegiada (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la lista de iniciados en el contexto de la protección de la confidencialidad de la información privilegiada?

<p>La lista de iniciados incluye a todas las personas que tienen acceso a información privilegiada (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta sobre la revelación de información privilegiada?

<p>La revelación de información privilegiada no es obligatoria (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor una medida que deben tomar los remitentes/trasmisores y los destinatarios/receptores para guardar la información privilegiada y controlar su acceso, entrega y trazabilidad?

<p>Guardar la información privilegiada en un lugar seguro y controlar su acceso (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de abuso de mercado según el Reglamento (UE) No. 596/2014?

<p>La manipulación de mercado (C)</p> Signup and view all the answers

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