TEST UNIDAD 8- Compliance.docx

TEST UNIDAD 8- Compliance 1- Cuando se hace referencia a las relaciones internas de la empresa para establecer un plan de compliance, se está haciendo mención a las: a. Relaciones con empresas vinculadas. b. Relaciones con las Administraciones públicas. c. Relaciones con el órgano de administ...

TEST UNIDAD 8- Compliance 1- Cuando se hace referencia a las relaciones internas de la empresa para establecer un plan de compliance, se está haciendo mención a las: a. Relaciones con empresas vinculadas. b. Relaciones con las Administraciones públicas. c. Relaciones con el órgano de administración, empleados y grupos de interés. d. Relaciones con grupos de interés y accionistas exclusivamente. 2-El tratamiento de la responsabilidad del *compliance officer* (oficial de cumplimiento) se caracteriza por: a. Estar sometido a la misma normativa que el resto de los empleados. b. Ser responsable penalmente en el supuesto de que la empresa lo sea. c. No será responsable en ningún caso. d. Dependerá su responsabilidad de lo que haya acordado con el órgano de administración. 3- El oficial de cumplimiento, como figura esencial en la prevención del riesgo: a. Se configura como un cargo esencial en la organización que debe ser desempeñado por una persona o grupos de personas de cuya integridad no se pueda dudar. b. Debe de tener profundo conocimiento del negocio y del mercado para poder identificar posibles riesgos. c. Debe facilitar el desarrollo de la actividad empresarial sin poner en peligro la propia sociedad- d. Toda son correctas. 4- La actualización, como medida de prevención de un programa de Compliance, conlleva: a. Una actitud proactiva por parte del órgano de cumplimiento. b. Revisar de manera periódica los cambios normativos, llevar a cabo evaluaciones de riesgos, fijación de planes para la mejora continuada del programa y ejecución de auditorías. c. Solicitar subvenciones a todas las convocatorias de proyectos nacionales a los que pueda optar la sociedad por su objeto social. d. A y b son correctas. 5- Desde la perspectiva del reconocimiento del Plan de compliance, los requisitos que debe cumplir la formación proporcionada al personal debe caracterizarse por: a. La adaptación al puesto de trabajo o departamento; desarrollarse al comienzo de la relación laboral y actualizarse con frecuencia; ser evaluada por examinadores externos y que validen que se ha impartido. b. La adaptación al puesto de trabajo o departamento; desarrollarse al comienzo de la relación laboral y actualizarse con frecuencia; ser evaluada para garantizar un mínimo de conocimiento de la materia estudiada. c. Desarrollarse al comienzo de la relación laboral y actualizarse con frecuencia; ser evaluada por examinadores externos. d. Ninguna respuesta es correcta. 6-Entre las clases de canales de denuncia de un programa de cumplimiento de empresa podemos encontrar los siguientes: a. b. c. d. 7- Para que un canal de denuncias funcione de manera eficaz y cumpla con la función para la que ha sido establecido requiere que confluyan cuatro caracteres: a. b. c. d. 8- Antonio es oficial de cumplimiento en una empresa logística y acaba de recibir una denuncia, mediante el canal de denuncias instaurado. Solo dispone de datos que identifican a un empleado al que se le atribuyen determinados comportamientos. El sistema ha asignado automáticamente un número de expediente para su seguimiento. Los pasos que deberá de realizar a continuación son: a. Recabar toda la información posible sobre los hechos objeto del expediente y para ello puede pedir información a otros departamentos. b. No puede pedir información al denunciado en esta fase. c. Tras un primer estudio determinará si procede o no continuar con la tramitación d. A y c son correctas 9- Manuel es el responsable de la asesoría jurídica de una empresa y acaba de conocer a través de notificación judicial que se ha iniciado una causa penal contra uno de sus empleados. Manuel ha preparado la documentación requerida por el órgano judicial para su envío. a. Manuel deberá de ponerlo en conocimiento del oficial de cumplimiento a fin de analizar y concretar la posible responsabilidad de la persona jurídica b. Manuel deberá comunicárselo a todos los empleados a través del canal de denuncias c. Habrá de aportarse toda la información sobre el plan de cumplimiento para que pueda aplicarse la eximente prevista a los efectos del artículo 31 bis, apartado 2º del Código Penal. d. A y C son correctas 10- En cuanto a la responsabilidad del oficial de cumplimiento: a. No sería penalmente responsable, en principio, aunque como empleado de la compañía se le aplicaría la normativa por el incumplimiento en que hubiere incurrido. b. Si el compliance es quien comete los delitos sí habría lugar a responsabilidad penal. c. Podría darse la situación de que la persona jurídica en la que desempeña la tarea sea considerada responsable como consecuencia de las facultades de control que ejercer el oficial de cumplimiento d. Todas son correctas.