Compliance Unidad 8

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Questions and Answers

¿Cuál es la obligación de Manuel en relación al oficial de cumplimiento?

Deberá ponerlo en conocimiento del oficial de cumplimiento. (correct)

Deberá mantener la información privada.

Deberá comunicarlo solo a la dirección.

Deberá ignorar la situación.

¿Qué información debe aportarse para aplicar la eximente prevista en el Código Penal?

Los registros de asistencia de los empleados.

El plan de cumplimiento de la empresa. (correct)

Las políticas de trabajo remoto.

Los informes de auditoría externa.

¿Cuál es la consideración correcta respecto a la responsabilidad del oficial de cumplimiento si comete un delito?

El oficial de cumplimiento puede ser responsable penalmente si comete delitos. (correct)

La responsabilidad penal es solo para los directivos.

El oficial de cumplimiento siempre es exento de responsabilidad.

No tendrá responsabilidad penal en ningún caso.

¿Qué debe hacer Manuel en caso de detectar irregularidades en la empresa?

Comunicarlo a través del canal de denuncias. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre la responsabilidad jurídica en compliance es correcta?

La empresa puede ser responsable si se demuestra incumplimiento en las funciones del oficial de cumplimiento. Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los objetivos de la formación del personal en compliance?

Aumentar la responsabilidad de cada empleado en el cumplimiento legal. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor la función del oficial de cumplimiento?

Su tarea principal es asegurar el cumplimiento normativo y prevenir riesgos. Signup and view all the answers

¿Qué aspecto es crucial para la actualización de un programa de compliance?

Revisar periódicamente los cambios normativos. Signup and view all the answers

¿Cómo se define la responsabilidad del oficial de cumplimiento en relación con su función?

Depende de lo acordado con el órgano de administración. Signup and view all the answers

¿Qué es esencial en la formación proporcionada al personal para un programa de compliance?

Ser específica y adaptada a los roles y responsabilidades del personal. Signup and view all the answers

¿Qué se considera parte de las relaciones internas de la empresa para un plan de compliance?

Relaciones con el órgano de administración, empleados y grupos de interés. Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las actitudes que debe adoptar el órgano de cumplimiento?

Actitud proactiva a la hora de hacer cumplir las normativas. Signup and view all the answers

¿Qué constituye una parte fundamental en la prevención de riesgos por parte del oficial de cumplimiento?

Facilitar el desarrollo de la actividad empresarial de forma segura. Signup and view all the answers

Además de la actualización, ¿qué otra medida se considera importante dentro de un programa de compliance?

Establecer una comunicación constante con todas las partes interesadas. Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las funciones esenciales de un canal de denuncias en un programa de cumplimiento empresarial?

Facilitar la anonimidad y protección al denunciante. Signup and view all the answers

Para que la formación del personal en compliance sea efectiva, ¿cuál de las siguientes opciones es fundamental?

Actualizarse de manera continua y evaluarse regularmente. Signup and view all the answers

¿Qué acción debe tomar Antonio, el oficial de cumplimiento, una vez que recibe una denuncia?

Recabar información adicional sobre los hechos y consultar a otros departamentos. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor la responsabilidad jurídica del oficial de cumplimiento?

Es responsable de asegurar que las políticas de compliance se apliquen adecuadamente. Signup and view all the answers

¿Qué se requiere para que un canal de denuncias funcione de manera eficaz?

La confidencialidad, integridad, accesibilidad y seguimiento adecuado. Signup and view all the answers

Al preparar documentación para el órgano judicial, ¿qué acción debe realizar Manuel?

Asegurarse de que la documentación cumpla con los requerimientos establecidos por el órgano judicial. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes no es una consideración en la actualización de un programa de compliance?

Realizar revisiones solo una vez al año. Signup and view all the answers

¿Qué puede ocurrir si no se lleva a cabo la formación continua del personal en un programa de compliance?

Se incrementará el riesgo de incumplimiento legal y regulatorio. Signup and view all the answers

Study Notes

Relaciones internas en un plan de compliance

Las relaciones internas incluyen las interacciones con el órgano de administración, empleados y grupos de interés.
La gestión de compliance debe considerar también las relaciones con empresas vinculadas y las Administraciones Públicas.

Responsabilidad del compliance officer

El compliance officer puede ser responsable penalmente si la empresa incurre en delitos, pero su responsabilidad depende de acuerdos con la administración.
La formación del compliance officer debe ser exhaustiva y estar alineada con la normativa aplicable al resto de los empleados.

Funciones del oficial de cumplimiento

Es un cargo esencial que debe ser ejercido por personas de integridad comprobada, capaces de identificar riesgos.
Tiene que equilibrar el desarrollo de la actividad empresarial sin comprometer a la organización.

Actualización de programas de compliance

Es fundamental adoptar una actitud proactiva, revisando normativas y evaluaciones de riesgos periódicamente.
Se deben realizar auditorías y establecer planes de mejora continua para el programa.

Formación del personal en compliance

La formación debe incluir información sobre el plan de cumplimiento, necesaria para aplicar exenciones en el contexto penal.
Es importante que el responsable de la formación mantenga informado al oficial de cumplimiento.

Responsabilidad del oficial de cumplimiento

La responsabilidad penal no es automática; depende de la naturaleza de los actos cometidos.
Si el compliance officer comete delitos, puede ser considerado responsable penalmente, al igual que la persona jurídica que representara.

Canales de denuncia en programas de compliance

Los canales de denuncia son esenciales para la operación efectiva del compliance y deben ser accesibles y seguros para los empleados.

Eficacia de los canales de denuncia

Para funcionar correctamente, se requiere: confidencialidad, accesibilidad, protección al denunciante y gestión adecuada de las denuncias.

Proceso ante denuncias recibidas

Tras recibir una denuncia, el oficial debe recopilar información sobre los hechos y puede pedir datos a otros departamentos, pero no al denunciado en esta etapa.
Se debe determinar si es viable continuar con la tramitación tras un primer estudio de la denuncia.

Procedimiento ante causas penales

El responsable legal debe preparar y enviar la documentación requerida por el órgano judicial tras ser notificado de una causa penal contra un empleado.

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Description

Este cuestionario evalúa conceptos clave sobre compliance, específicamente en lo que respecta a las relaciones internas dentro de una empresa. Examina la responsabilidad del compliance officer y otros aspectos relevantes. Ideal para estudiantes de cursos de derecho y administración de empresas.