Metodología de la Investigación PDF

Sexta edición Dr. Roberto Hernández Sampieri Director del Centro de Investigación y del Doctorado en Administración de la Universidad de Celaya Investigador del Instituto Politécnico Nacional...

Sexta edición Dr. Roberto Hernández Sampieri Director del Centro de Investigación y del Doctorado en Administración de la Universidad de Celaya Investigador del Instituto Politécnico Nacional Director del Centro de Investigación en Métodos Mixtos de la Asociación Iberoamericana de la Comunicación Dr. Carlos Fernández Collado Investigador del Instituto Politécnico Nacional Presidente de la Asociación Iberoamericana de la Comunicación Director del Máster Universitario en Dirección de Comunicación y Nuevas Tecnologías de la Universidad de Oviedo Dra. María del Pilar Baptista Lucio Coordinadora de Análisis e Investigación del Centro IDEARSE para la Responsabilidad y Sustentabilidad de la Empresa, Facultad de Economía y Negocios, Universidad Anáhuac Con la colaboración de: Sergio Méndez Valencia Christian Paulina Mendoza Torres www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com Director general: Miguel Ángel Toledo Castellanos Coordinador sponsor: Jesús Mares Chacón Coordinadora editorial: Marcela I. Rocha Martínez Supervisor de producción: Zeferino García García Sexta edición Prohibida la reproducción total o parcial de esta obra, por cualquier medio, sin la autorización escrita del editor. DERECHOS RESERVADOS © 2014, respecto a la sexta edición por McGRAW-HILL / INTERAMERICANA EDITORES, S.A. DE C.V. Edificio Punta Santa Fe Prolongación Paseo de la Reforma 1015, Torre A Piso 17, Colonia Desarrollo Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón C.P. 01376, México D.F. Miembro de la Cámara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, Reg. Núm. 736 ISBN: 978-1-4562-2396-0 ISBN: 978-607-15-0291-9 (de la edición anterior) JEC 04/14 1234567890 2356789014 Impreso en México Printed in Mexico www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 4 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias ¿Cómo se define la investigación? La investigación es un conjunto de procesos sistemáticos, críticos y empíricos que se aplican al estu- dio de un fenómeno o problema. ¿Qué enfoques se han presentado en la investigación? 1 A lo largo de la historia de la ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento (como el empi- rismo, el materialismo dialéctico, el positivismo, la fenomenología, el estructuralismo) y diversos marcos interpretativos, como el realismo y el constructivismo, que han abierto diferentes rutas en la búsqueda del conocimiento. No se profundizará por ahora en ellas; su revisión, aunque breve, se incluye en el centro de recursos en línea, en: http://www.mhhe.com/he/hmi6e de esta edición.1 Sin embargo, y debido a las diferentes premisas que las sustentan, desde el siglo pasado tales corrientes se “polarizaron” en dos aproximaciones principales de la investigación: el enfoque cuantitativo y el enfo- que cualitativo.2 Ambos enfoques emplean procesos cuidadosos, metódicos y empíricos en su esfuerzo para gene- rar conocimiento, por lo que la definición previa de investigación se aplica a los dos por igual. En términos generales, estos métodos utilizan cinco estrategias similares y relacionadas entre sí (Grinnell, 1997): 1. Llevan a cabo la observación y evaluación de fenómenos. 2. Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observación y evaluación realizadas. 3. Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento. 4. Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del análisis. 5. Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar y fundamentar las supo- siciones e ideas o incluso para generar otras. Sin embargo, aunque las aproximaciones cuantitativa y cualitativa comparten esas estrategias genera- les, cada una tiene sus propias características. ¿Qué características posee el enfoque cuantitativo de investigación? 2 El enfoque cuantitativo (que representa, como dijimos, un conjunto de procesos) es secuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no podemos “brincar” o eludir pasos.3 El orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir alguna fase. Parte de una idea que va Enfoque cuantitativo Utiliza la reco- acotándose y, una vez delimitada, se derivan objetivos y preguntas de investigación, se lección de datos para probar hipótesis revisa la literatura y se construye un marco o una perspectiva teórica. De las pregun- con base en la medición numérica y el análisis estadístico, con el fin establecer tas se establecen hipótesis y determinan variables; se traza un plan para probarlas pautas de comportamiento y probar (diseño); se miden las variables en un determinado contexto; se analizan las medicio- teorías. nes obtenidas utilizando métodos estadísticos, y se extrae una serie de conclusiones 1 En el centro de recursos en línea: http://www.mhhe.com/he/hmi6e, el lector encontrará un capítulo sobre los antecedentes de las aproxi- maciones cuantitativa y cualitativa (véase el primer capítulo de los adicionales: “Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto”). 2 El significado original del término “cuantitativo” (del latín quantitas) se remite a conteos numéricos y métodos matemáticos, mientras que la palabra “cualitativa” (del latín qualitas) hace referencia a la naturaleza, carácter y propiedades de los fenómenos (Niglas, 2010), y aunque en el centro de recursos en línea se profundiza más en este tema, por ahora basta decir que el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina fundamentalmente en la obra de Auguste Comte (1798-1857) y Émile Durkheim (1858-1917). Ellos propusieron que el estudio de los fenómenos sociales requiere ser “científico”, es decir, susceptible a la aplicación del mismo método que se utilizaba con éxito en las ciencias naturales. Tales autores sostenían que todas las “cosas” o fenómenos que estudiaban las ciencias eran medibles. A esta corriente se le llama positivismo. El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de las ciencias sociales: Max Weber (1864-1920), quien introdujo el término verstehen (en alemán, “entender”), reconociendo que además de la descripción y medición de variables sociales, deben considerarse los significados subjetivos y la comprensión del contexto en el que ocurre el fenómeno. Weber propuso un método híbrido, con herramientas como los tipos ideales, en el que los estudios no sean únicamente de variables macrosociales, sino de instancias individuales. 3 Por ejemplo, no podemos definir y seleccionar la muestra si aún no hemos establecido las hipótesis. Tampoco es posible recolectar o ana- lizar datos si previamente no hemos desarrollado el diseño o no hemos definido la muestra. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Qué características posee el enfoque cuantitativo de investigación? 5 respecto de la o las hipótesis. Este proceso se representa en la figura 1.1 y se desarrollará en la segunda parte del libro. Figura 1.1 Proceso cuantitativo. Fase 1 Fase 2 Fase 3 Fase 4 Fase 5 Planteamiento Revisión de la literatura Visualización Elaboración Idea del y desarrollo del marco del alcance de hipótesis y problema teórico del estudio definición de variables Elaboración Análisis de los Recolección Definición y selección Desarrollo del diseño del reporte de datos de los datos de la muestra de investigación resultados Fase 10 Fase 9 Fase 8 Fase 7 Fase 6 El enfoque cuantitativo tiene las siguientes características: 3 1. Refleja la necesidad de medir y estimar magnitudes de los fenómenos o problemas de investiga- ción: ¿cada cuánto ocurren y con qué magnitud? 2. El investigador o investigadora plantea un problema de estudio delimitado y concreto sobre el fenó- meno, aunque en evolución. Sus preguntas de investigación versan sobre cuestiones específicas. 3. Una vez planteado el problema de estudio, el investigador o investigadora considera lo que se ha investigado anteriormente (la revisión de la literatura) y construye un marco teórico (la teoría que habrá de guiar su estudio), del cual deriva una o varias hipótesis (cuestiones que va a examinar si son ciertas o no) y las somete a prueba mediante el empleo de los diseños de investigación apro- piados. Si los resultados corroboran las hipótesis o son congruentes con éstas, se aporta evidencia a su favor. Si se refutan, se descartan en busca de mejores explicaciones y nuevas hipótesis. Al apoyar las hipótesis se genera confianza en la teoría que las sustenta. Si no es así, se rechazan las hipótesis y, eventualmente, la teoría. 4. Así, las hipótesis (por ahora denominémoslas “creencias”) se generan antes de recolectar y analizar los datos. 5. La recolección de los datos se fundamenta en la medición (se miden las variables o conceptos con- tenidos en las hipótesis). Esta recolección se lleva a cabo al utilizar procedimientos estandarizados y aceptados por una comunidad científica. Para que una investigación sea creíble y aceptada por otros investigadores, debe demostrarse que se siguieron tales procedimientos. Como en este enfo- que se pretende medir, los fenómenos estudiados deben poder observarse o referirse al “mundo real”. 6. Debido a que los datos son producto de mediciones, se representan mediante números (cantida- des) y se deben analizar con métodos estadísticos. 7. En el proceso se trata de tener el mayor control para lograr que otras posibles explicaciones, dis- tintas o “rivales” a la propuesta del estudio (hipótesis), se desechen y se excluya la incertidumbre y minimice el error. Es por esto que se confía en la experimentación o en las pruebas de causa- lidad. 8. Los análisis cuantitativos se interpretan a la luz de las predicciones iniciales (hipótesis) y de estu- dios previos (teoría). La interpretación constituye una explicación de cómo los resultados encajan en el conocimiento existente (Creswell, 2013a). www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 6 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias 9. La investigación cuantitativa debe ser lo más “objetiva” posible.4 Los fenómenos que se observan o miden no deben ser afectados por el investigador, quien debe evitar en lo posible que sus temo- res, creencias, deseos y tendencias influyan en los resultados del estudio o interfieran en los pro- cesos y que tampoco sean alterados por las tendencias de otros (Unrau, Grinnell y Williams, 2005). 10. Los estudios cuantitativos siguen un patrón predecible y estructurado (el proceso) y se debe tener presente que las decisiones críticas sobre el método se toman antes de recolectar los datos. 11. En una investigación cuantitativa se intenta generalizar los resultados encontrados en un grupo o segmento (muestra) a una colectividad mayor (universo o población). También se busca que los estudios efectuados puedan replicarse. 12. Al final, con los estudios cuantitativos se pretende confirmar y predecir los fenómenos investiga- dos, buscando regularidades y relaciones causales entre elementos. Esto significa que la meta principal es la formulación y demostración de teorías. 13. Para este enfoque, si se sigue rigurosamente el proceso y, de acuerdo con ciertas reglas lógicas, los datos generados poseen los estándares de validez y confiabilidad, las conclusiones derivadas con- tribuirán a la generación de conocimiento. 14. Esta aproximación se vale de la lógica o razonamiento deductivo, que comienza con la teoría, y de ésta se derivan expresiones lógicas denominadas “hipótesis” que el investigador somete a prueba. 15. La investigación cuantitativa pretende identificar leyes “universales” y causales (Bergman, 2008). 16. La búsqueda cuantitativa ocurre en la “realidad externa” al individuo. Conviene ahora explicar cómo se concibe la realidad con esta aproximación a la investigación. Para este fin, utilizaremos la siguiente argumentación basada en Grinnell (1997) y Creswell (2013a): 1. Hay dos realidades: la primera es interna y consiste en las creencias, presuposiciones y experien- cias subjetivas de las personas, que van desde las muy vagas o generales (intuiciones) hasta las convicciones bien organizadas y desarrolladas lógicamente a través de teorías formales. La segun- da realidad es objetiva, externa e independiente de las creencias que tengamos sobre ella (la autoes- tima, una ley, los mensajes televisivos, una edificación, el sida, etc., ocurren, es decir, cada una constituye una realidad a pesar de lo que pensemos de ella). 2. Esta realidad objetiva es susceptible de conocerse. Bajo esta premisa, resulta posible investigar una realidad externa y autónoma del investigador. 3. Se necesita comprender o tener la mayor cantidad de información sobre la realidad objetiva. Conocemos la realidad del fenómeno y los eventos que la rodean a través de sus manifestaciones. Para entender cada realidad (el porqué de las cosas), es necesario registrar y analizar dichos even- tos. Desde luego, en el enfoque cuantitativo lo subjetivo existe y posee un valor para los investiga- dores; pero este enfoque se aboca a demostrar qué tan bien se adecua el conocimiento a la realidad objetiva. Documentar esta coincidencia constituye un propósito central de muchos estudios cuantitativos (que los efectos que consideramos que provoca una enfermedad sean “verdaderos”, que captemos la relación “real” entre las motivaciones de una persona y su conducta, que un material que se supone posea determinada resistencia auténticamente la tenga, entre otros). 4. Cuando las investigaciones creíbles establezcan que la realidad objetiva es diferente de nuestras creencias, éstas deben modificarse para adaptarse a tal realidad, como se ve en la figura 1.2 (note el lector que la “realidad” no cambia, sino que es la misma; lo que se ajusta es el conjunto de creencias o hipótesis del investigador y, en consecuencia, la teoría). En el caso de las ciencias sociales, el enfoque cuantitativo parte de que el mundo “social” es intrínsecamente cognoscible y todos podemos estar de acuerdo con la naturaleza de la realidad social. 4 Desde luego, sabemos que no existe la objetividad “pura o completa”. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Qué características posee el enfoque cualitativo de investigación? 7 Figura 1.2 Relación entre la teoría, la investigación y la realidad en el enfoque cuantitativo. Primera realidad Segunda realidad La realidad subjetiva(interna) La realidad objetiva (externa) Creencias (hipótesis) Investigación cuantitativa Realidad (fenómeno) del investigador Se aceptan las creencias (hipótesis) del investigador Si coinciden Realidad (fenómeno) como válidas, se prueba la teoría  Se aceptan las creencias (hipótesis) del investigador Si no coinciden Realidad (fenómeno) como válidas, se prueba la teoría t ¿Qué características posee el enfoque cualitativo de investigación? El enfoque cualitativo5 también se guía por áreas o temas significativos de investigación. Sin embargo, 2 en lugar de que la claridad sobre las preguntas de investigación e hipótesis preceda a la recolección y el análisis de los datos (como en la mayoría de los estudios cuantitativos), los estudios cualitativos pueden desarrollar preguntas e hipótesis antes, durante o después de la Enfoque cualitativo Utiliza la reco- recolección y el análisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, lección y análisis de los datos para afinar las preguntas de investigación para descubrir cuáles son las preguntas de investigación más importantes; y después, o revelar nuevas interrogantes en el para perfeccionarlas y responderlas. La acción indagatoria se mueve de manera diná- proceso de interpretación. mica en ambos sentidos: entre los hechos y su interpretación, y resulta un proceso más bien “circular” en el que la secuencia no siempre es la misma, pues varía con cada estu- dio. A continuación intentamos representarlo en la figura 1.3, pero cabe señalar que es simplemente eso, un intento, porque su complejidad y flexibilidad son mayores. Este proceso se despliega en la parte 3 del libro. Figura 1.3 Proceso cualitativo. Fase 2 Fase 3 Fase 1 Fase 9 Planteamiento Inmersión inicial en Idea del problema el campo Elaboración del reporte de resultados Fase 4 Concepción del Literatura existente diseño del estudio (marco de referencia) Fase 8 Interpretación de Fase 6 resultados Fase 5 Recolección Definición de la muestra inicial Fase 7 de los datos del estudio y acceso a ésta Análisis de los datos 5 Este enfoque también se conoce como investigación naturalista, fenomenológica, interpretativa o etnográfica, y es una especie de “para- guas” en el cual se incluye una variedad de concepciones, visiones, técnicas y estudios no cuantitativos. Según Sparkes y Smith (2014) y Savin-Baden y Major (2013), existen diversos marcos interpretativos, como el interaccionismo, la etnometodología, el constructivismo, el feminismo, la fenomenología, la psicología de los constructos personales, la teoría crítica, etc., que se incluyen en este “paraguas para efectuar estudios”. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 8 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias 3 Para comprender la figura 1.3 es necesario observar lo siguiente: a) Aunque ciertamente hay una revisión inicial de la literatura, ésta puede complementarse en cual- quier etapa del estudio y apoyar desde el planteamiento del problema hasta la elaboración del reporte de resultados (la vinculación entre la teoría y las etapas del proceso se representa median- te flechas curvadas). b) En la investigación cualitativa a veces es necesario regresar a etapas previas. Por ello, las flechas de las fases que van de la inmersión inicial en el campo hasta el reporte de resultados se visualizan en dos sentidos. Por ejemplo, el primer diseño del estudio puede modificarse al definir la muestra inicial y pretender tener acceso a ésta (podría ser el caso que se desee observar a ciertas personas en su ambiente natural, pero por alguna razón descubrimos que no es factible efectuar las observacio- nes deseadas; en consecuencia, la muestra y los ambientes de estudio tienen que variar, y el diseño debe ajustarse). Tal fue la situación de un estudiante que deseaba observar en un penal a crimina- les de alta peligrosidad con ciertas características, pero le fue negado el acceso y tuvo que acudir a otra cárcel, donde entrevistó a criminales menos peligrosos. Asimismo, al analizar los datos, podemos advertir que necesitamos un número mayor de participantes u otras personas que al principio no estaban contempladas, lo cual modifica la muestra concebida originalmente. O bien, descubrimos que debemos analizar otra clase de datos no considerados al inicio del estudio (por ejemplo, habíamos planeado efectuar únicamente entrevistas y nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que nos pueden ayudar a comprenderlos mejor, como sería el caso de sus “diarios personales”). c) La inmersión inicial en el campo significa sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual se llevará a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y guíen al investigador por el lugar, adentrarse y compenetrarse con la situación de investigación, además de verificar la facti- bilidad del estudio. d) En el caso del proceso cualitativo, la muestra, la recolección y el análisis son fases que se realizan prácticamente de manera simultánea. 2 Además de lo anterior, el enfoque o aproximación cualitativa posee las siguientes características: 1. El investigador o investigadora plantea un problema, pero no sigue un proceso definido clara- mente. Sus planteamientos iniciales no son tan específicos como en el enfoque cuantitativo y las preguntas de investigación no siempre se han conceptualizado ni definido por completo. 2. En la búsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teoría y luego “voltear” al mundo empíri- co para confirmar si ésta es apoyada por los datos y resultados, el investigador comienza exami- nando los hechos en sí y en el proceso desarrolla una teoría coherente para representar lo que observa (Esterberg, 2002). Dicho de otra forma, las investigaciones cualitativas se basan más en una lógica y proceso inductivo (explorar y describir, y luego generar perspectivas teóricas). Van de lo particular a lo general. Por ejemplo, en un estudio cualitativo típico, el investigador entre- vista a una persona, analiza los datos que obtuvo y saca conclusiones; posteriormente, entrevista a otra persona, analiza esta nueva información y revisa sus resultados y conclusiones; del mismo modo, efectúa y analiza más entrevistas para comprender el fenómeno que estudia. Es decir, procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva más general. 3. En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hipótesis, sino que se generan durante el proceso y se perfeccionan conforme se recaban más datos; son un resultado del estudio. 4. El enfoque se basa en métodos de recolección de datos no estandarizados ni predeterminados completamente. Tal recolección consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los par- ticipantes (sus emociones, prioridades, experiencias, significados y otros aspectos más bien subje- tivos). También resultan de interés las interacciones entre individuos, grupos y colectividades. El investigador hace preguntas más abiertas, recaba datos expresados a través del lenguaje escrito, verbal y no verbal, así como visual, los cuales describe, analiza y convierte en temas que vincula, y reconoce sus tendencias personales. Debido a ello, la preocupación directa del investigador se concentra en las vivencias de los participantes tal como fueron (o son) sentidas y experimentadas www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Qué características posee el enfoque cualitativo de investigación? 9 (Sherman y Webb, 1988). Patton (2011) define los datos cualitativos como des- Datos cualitativos Evidencia o infor- cripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones, conductas mación simbólica verbal, audiovisual observadas y sus manifestaciones. o en forma de texto e imágenes. 5. Así, el investigador cualitativo utiliza técnicas para recolectar datos, como la observación no estructurada, entrevistas abiertas, revisión de documentos, discu- sión en grupo, evaluación de experiencias personales, registro de historias de vida, e interacción e introspección con grupos o comunidades. 6. El proceso de indagación es más flexible y se mueve entre las respuestas y el desarrollo de la teoría. Su propósito consiste en “reconstruir” la realidad, tal como la observan los actores de un sistema social definido previamente. Es holístico, porque se precia de considerar el “todo”6 sin reducirlo al estudio de sus partes. 7. La aproximación cualitativa evalúa el desarrollo natural de los sucesos, es decir, no hay manipu- lación ni estimulación de la realidad (Corbetta, 2003). 8. La investigación cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada en el enten- dimiento del significado de las acciones de seres vivos, sobre todo de los humanos y sus institu- ciones (busca interpretar lo que va captando activamente). 9. Postula que la “realidad” se define a través de las interpretaciones de los participantes en la inves- tigación respecto de sus propias realidades. De este modo, convergen varias “realidades”, por lo menos la de los participantes, la del investigador y la que se produce en la interacción de todos los actores. Además, son realidades que van modificándose conforme transcurre el estudio y son las fuentes de datos. 10. Por lo anterior, el investigador se introduce en las experiencias de los participantes y construye el conocimiento, siempre consciente de que es parte del fenómeno estudiado. Así, en el centro de la investigación está situada la diversidad de ideologías y cualidades únicas de los individuos. 11. Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabilística los resultados a poblaciones más amplias ni obtener necesariamente muestras representativas; incluso, regular- mente no pretenden que sus estudios lleguen a repetirse. 12. El enfoque cualitativo puede concebirse como un conjunto de prácticas interpretativas que hacen al mundo “visible”, lo transforman y convierten en una serie de representaciones en forma de observaciones, anotaciones, grabaciones y documentos. Es naturalista (porque estudia los fenó- menos y seres vivos en sus contextos o ambientes naturales y en su cotidianidad) e interpretativo (pues intenta encontrar sentido a los fenómenos en función de los significados que las personas les otorguen). En la aproximación cualitativa hay una variedad de concepciones o marcos de interpretación, que guardan un común denominador: todo individuo, grupo o sistema social tiene una manera única de ver el mundo y entender situaciones y eventos, la cual se construye por el inconsciente, lo transmitido por otros y por la experiencia, y mediante la investigación, debemos tratar de comprenderla en su contexto. Creswell (2013b) y Neuman (1994) sintetizan las actividades principales del investigador o investigadora cualitativa con los siguientes comentarios: Adquiere un punto de vista “interno” (desde dentro del fenómeno), aunque mantiene una pers- pectiva analítica o cierta distancia como observador externo. Utiliza diversas técnicas de investigación y habilidades sociales de una manera flexible, de acuerdo con los requerimientos de la situación. No define las variables con el propósito de manipularlas experimentalmente. Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o “cuadros humanos” para generar descripciones bastante detalladas. 6 Aquí el “todo” es el fenómeno de interés. Por ejemplo, en su libro Police Work, Peter Manning (1997) se sumerge por semanas en el estudio y análisis del trabajo policiaco. Le interesa comprender las relaciones y lealtades que surgen entre personas que se dedican a esta profesión. Lo logra sin “medición” de actitudes, tan sólo captando el fenómeno mismo de la vida en la policía. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 10 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias Extrae significado de los datos y no necesita reducirlos a números ni debe analizarlos estadística- mente (aunque el conteo puede utilizarse en el análisis). Entiende a los participantes que son estudiados y desarrolla una empatía hacia ellos; no sólo registra hechos “objetivos”. Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explícitos, conscientes y manifiestos, así como aquellos implícitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido, la realidad subjetiva en sí misma es objeto de estudio. Observa los procesos sin irrumpir, alterar ni imponer un punto de vista externo, sino tal como los perciben los actores del sistema social. Es capaz de manejar paradojas, incertidumbres, dilemas éticos y ambigüedades. ¿Cuáles son las diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo? El enfoque cualitativo busca principalmente la “dispersión o expansión” de los datos e información, mientras que el enfoque cuantitativo pretende “acotar” intencionalmente la información (medir con precisión las variables del estudio, tener “foco”).7 4 Mientras que un estudio cuantitativo se basa en investigaciones previas, el estudio cualitativo se fundamenta primordialmente en sí mismo. El cuantitativo se utiliza para consolidar las creencias (for- muladas de manera lógica en una teoría o un esquema teórico) y establecer con exactitud patrones de comportamiento de una población; y el cualitativo, para que el investigador se forme creencias propias sobre el fenómeno estudiado, como lo sería un grupo de personas únicas o un proceso particular. Para reforzar las características de ambas aproximaciones y ahondar en sus diferencias, hemos preferido compararlas en la tabla 1.1. Algunas concepciones han sido adaptadas o reformuladas de diversos autores.8 Tabla 1.1 Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo Definiciones (dimensiones) Enfoque cuantitativo Enfoque cualitativo Marcos generales de referencia Positivismo, neopositivismo y pospo- Fenomenología, constructivismo, naturalis- básicos sitivismo. mo, interpretativismo. Punto de partida* Hay una realidad que conocer. Esto Hay una realidad que descubrir, construir e puede hacerse a través de la mente. interpretar. La realidad es la mente. Realidad que se va a estudiar Existe una realidad objetiva única. El Existen varias realidades subjetivas cons- mundo es concebido como externo truidas en la investigación, las cuales varían al investigador. en su forma y contenido entre individuos, grupos y culturas. Por ello, el investigador cualitativo parte de la premisa de que el mundo social es “relativo” y sólo puede ser entendido desde el punto de vista de los actores estudiados. * Becker (1993) dice: la “realidad” es el punto más estresante en las ciencias sociales. Las diferencias entre los dos enfoques han tenido un tinte eminentemente ideológico. El gran filósofo alemán Karl Popper (1965) explica que las visiones conflictivas sobre lo que es o debe ser el estudio del fenómeno social se originan en las premisas de diferentes definiciones de lo que es la realidad. El realismo, desde Aristóteles, establece que el mundo llega a ser conocido por la mente. Kant introduce que el mundo puede ser conocido porque la realidad se asemeja a las formas que la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro y propone: “El mundo es mi mente”. Esto último es ciertamente confuso, y así lo considera Popper, advirtiendo que el gran peligro de esta posición es que permite el dogmatismo (como lo ha probado con el ejemplo del materialismo dialéctico). El avance en el conocimiento, dice Popper, necesita de conceptos que podamos refutar o probar. Esta característica delimita qué es y qué no es ciencia. (continúa) 7 Usemos el ejemplo de una cámara fotográfica: en el estudio cuantitativo se define lo que se va a fotografiar y se toma la foto. En el cuali- tativo es como si la función de “zoom in” (acercamiento) y “zoom out” (alejamiento) se utilizaran constantemente para capturar en un área cualquier figura de interés. 8 Miller-Cochran y Rodrigo (2014), Peters (2014), Hernández-Sampieri, Zapata y Mendoza (2013); Creswell (2013a), Morgan (2013), Hartas (2013), Shaffer (2013), Maxwell (2013), Pratt (2013), Babbie (2012), Creswell y Plano Clark (2011), Grinnell y Unrau (2011), Morris y Burkett (2011), Yin (2011), Hesee-Biber (2010), Onwuegbuzie y Combs (2010), Stake (2010), Teddlie y Tashakkori (2009), Corbin y Strauss (2007), Todd y Lobeck (2004), Corbetta (2003), Sandín (2003), Álvarez-Gayou (2003), Esterberg (2002), Guba y Lincoln (1994). www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Cuáles son las diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo? 11 Tabla 1.1 (continuación) Definiciones (dimensiones) Enfoque cuantitativo Enfoque cualitativo Naturaleza de la realidad La realidad no cambia por las obser- La realidad sí cambia por las observaciones vaciones y mediciones realizadas.* y la recolección de datos. Objetividad Busca ser objetivo. Admite subjetividad. Metas de la investigación Describir, explicar, comprobar y pre- Describir, comprender e interpretar los decir los fenómenos (causalidad). fenómenos, a través de las percepciones y Generar y probar teorías. significados producidos por las experiencias de los participantes. Lógica Se aplica la lógica deductiva. De lo Se aplica la lógica inductiva. De lo particular general a lo particular (de las leyes a lo general (de los datos a las generaliza- y teoría a los datos). ciones —no estadísticas— y la teoría). Relación entre ciencias físicas/ Las ciencias físicas/naturales y las Las ciencias físicas/naturales y las sociales naturales y sociales sociales son una unidad. A las cien- son diferentes. No se aplican los mismos cias sociales pueden aplicárseles los principios. principios de las ciencias naturales. Posición personal del investi- Neutral. El investigador “hace a un Explícita. El investigador reconoce sus gador lado” sus propios valores y creen- propios valores y creencias, incluso son cias. La posición del investigador es fuentes de datos parte del estudio. “imparcial”, intenta asegurar proce- dimientos rigurosos y “objetivos” de recolección y análisis de los datos, así como evitar que sus sesgos y tenden- cias influyan en los resultados. Papel de los fenómenos estu- Los papeles son más bien pasivos. Los papeles son más bien activos (incluso diados (objetos, seres vivos, los objetos pueden poseer diferentes etcétera) “significados”). Relación básica entre el investi- De independencia y neutralidad, no De interdependencia, se influyen. No se gador y el fenómeno estudiado se afectan. Se separan. separan. Uso de la teoría La teoría se utiliza para ajustar sus La teoría es un marco de referencia. postulados al “mundo empírico”. Generación de la teoría La teoría se genera a partir de La teoría se construye básicamente a partir comparar la investigación previa con de los datos empíricos obtenidos y anali- los resultados del estudio. De hecho, zados y, desde luego, se compara con los éstos son una extensión de las resultados de estudios anteriores. investigaciones antecedentes. Papel de la revisión de la lite- La literatura representa un papel La literatura desempeña un papel menos ratura crucial, guía a la investigación. Es importante al inicio, aunque sí es relevante fundamental para el planteamien- en el desarrollo del proceso. En ocasiones, to, la definición de la teoría, las provee de dirección, pero lo que principal- hipótesis, el diseño y demás etapas mente señala el rumbo es la evolución de del proceso. eventos durante el estudio y el aprendizaje que se obtiene de los participantes. La revisión de la literatura y las El investigador hace una revisión El investigador, más que fundamentarse en variables o conceptos de estudio de la literatura principalmente para la revisión de la literatura para seleccionar buscar variables significativas que y definir las variables o conceptos clave puedan ser medidas. del estudio, confía en el proceso mismo de investigación para identificarlos y descubrir cómo se relacionan. Hipótesis Se prueban hipótesis. Éstas se esta- Se generan hipótesis durante el estudio o blecen para aceptarlas o rechazarlas al final de éste. dependiendo del grado de certeza (probabilidad). Diseño de la Estructurado, predeterminado (pre- Abierto, flexible, construido durante el tra- investigación cede a la recolección de los datos). bajo de campo o realización del estudio. (continúa) *Aunque algunos físicos al estudiar las partículas se han percatado de lo relativo que resulta esta aseveración. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 12 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias Tabla 1.1 (continuación) Definiciones (dimensiones) Enfoque cuantitativo Enfoque cualitativo Población-muestra El objetivo es generalizar los datos Regularmente no se pretende generalizar de una muestra a una población (de los resultados obtenidos en la muestra a un grupo pequeño a uno mayor). una población. Muestra Se involucran a muchos casos en Se involucran a unos cuantos casos porque la investigación porque se preten- no se pretende necesariamente generalizar de generalizar los resultados del los resultados del estudio, sino analizarlos estudio. intensivamente. Composición de la muestra Casos que en conjunto son estadísti- Casos individuales, representativos no camente representativos. desde el punto de vista estadístico, sino por sus “cualidades”. Naturaleza de los datos La naturaleza de los datos es cuanti- La naturaleza de los datos es cualitativa tativa (datos numéricos). (textos, narraciones, significados, etcétera). Tipo de datos Datos confiables y duros. En inglés: Datos profundos y enriquecedores. En hard. inglés: soft. Recolección de los datos La recolección se basa en instrumen- La recolección de los datos está orientada a tos estandarizados. Es uniforme para proveer de un mayor entendimiento de los todos los casos. Los datos se obtienen significados y experiencias de las personas. por observación, medición y docu- El investigador es el instrumento de reco- mentación. Se utilizan instrumentos lección de los datos, se auxilia de diversas que han demostrado ser válidos técnicas que se desarrollan durante el y confiables en estudios previos o estudio. Es decir, no se inicia la recolección se generan nuevos basados en la de los datos con instrumentos preestable- revisión de la literatura y se prueban cidos, sino que el investigador comienza a y ajustan. Las preguntas, ítems o aprender por observación y descripciones indicadores utilizados son específicos de los participantes y concibe formas para con posibilidades de respuesta o registrar los datos que se van refinando categorías predeterminadas. conforme avanza la investigación. Concepción de los participantes Los participantes son fuentes exter- Los participantes son fuentes internas en la recolección de datos nas de datos. de datos. El investigador también es un participante. Finalidad del análisis de los datos Describir las variables y explicar sus Comprender a las personas, procesos, cambios y movimientos. eventos y sus contextos. Características del análisis de los Sistemático y estandarizado. Utili- Progresivo y varía dependiendo del modo datos zación intensiva de la estadística en que se recolecten los datos y el tipo (descriptiva e inferencial). de éstos (textuales, simbólicos, en audio Basado en variables y casos (una y/o video). matriz). Fundamentado en la inducción analítica. Impersonal. Posterior a la recolección de los Uso moderado de la estadística (conteo, algunas operaciones aritméticas). datos. Basado en casos o personas y sus mani- festaciones. El análisis consiste en describir informa- ción y desarrollar temas. Forma de los datos para analizar Los datos son representados en for- Datos en forma de textos, imágenes, ma de números que son analizados piezas audiovisuales, documentos y objetos estadísticamente. personales. Proceso del análisis de los datos El análisis se inicia con ideas pre- Por lo general, el análisis no se inicia con concebidas, basadas en las hipótesis ideas preconcebidas sobre cómo se relacio- formuladas. Una vez recolectados los nan los conceptos o variables. Conforme se datos numéricos, éstos se transfie- van reuniendo los datos verbales, en texto ren a una matriz, la cual se analiza y/o audiovisuales, se integran en una base mediante procedimientos estadís- de datos, la cual se analiza para determi- ticos. nar significados y describir el fenómeno estudiado desde el punto de vista de sus actores. Se conjuntan descripciones de participantes con las del investigador. (continúa) www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Cuáles son las diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo? 13 Tabla 1.1 (continuación) Definiciones (dimensiones) Enfoque cuantitativo Enfoque cualitativo Perspectiva del investigador en el Externa (al margen de los datos). El Interna (desde los datos). El investigador análisis de los datos investigador no involucra sus creen- involucra en el análisis sus propias creen- cias ni tendencias en el análisis. cias, así como la relación que tuvo con los Mantiene distancia de éste. participantes del estudio. Principales criterios de evaluación Objetividad, rigor, confiabilidad y Credibilidad, confirmación, valoración, en la recolección y análisis de validez. representatividad de voces y transferencia. los datos Presentación de resultados Tablas, diagramas y modelos esta- El investigador emplea una variedad de dísticos. El formato de presentación formatos para reportar sus resultados: es relativamente estándar. narraciones, fragmentos de textos, videos, audios, fotografías y mapas; diagramas, matrices y modelos conceptuales. Reporte de resultados Los reportes utilizan un tono objeti- Los reportes utilizan un tono personal y vo, impersonal, no emotivo. emotivo. Con el propósito de que el lector que se inicia en estos menesteres tenga una idea de la diferencia entre ambas aproximaciones, utilizaremos un ejemplo muy sencillo y cotidiano relativo a la atracción física, aunque a algunas personas podría parecerles simple. Desde luego, en el ejemplo no se conside- ran las implicaciones paradigmáticas que se encuentran detrás de cada enfoque, pero sí se hace hinca- pié en que, en términos prácticos, ambos contribuyen al conocimiento de un fenómeno. Ejemplo Comprensión de los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigación Supongamos que un estudiante se encuentra interesado en saber qué factores intervienen para que una per- sona sea definida y percibida como “atractiva y conquistadora” (que cautiva a individuos del género opuesto y logra que se sientan atraídos hacia él o ella y se enamoren). Entonces, decide llevar a cabo un estudio (su idea para investigar) en su escuela. Según el enfoque cuantitativo-deductivo, el estudiante plantearía su problema de investigación definien- do su objetivo y su pregunta (lo que quiere hacer y lo que quiere saber). Por ejemplo, el objetivo podría ser: “conocer los factores que determinan que una persona joven sea percibida como atractiva y conquistadora”, y la pregunta de investigación: “¿qué factores determinan que una persona joven sea percibida como atractiva y conquistadora?” Después, revisaría estudios sobre la atracción física y psicológica en las relaciones entre jóvenes, la percep- ción de los jóvenes en torno a dichas relaciones, los elementos que intervienen en el inicio de la convivencia amo- rosa, las diferencias por género de acuerdo con los atributos y cualidades que les atraen de los demás, etcétera. Precisaría su problema de investigación. Seleccionaría una teoría que explicara de manera satisfactoria —sobre la base de estudios previos— la atracción física y psicológica, la percepción de atributos y cualidades deseables en personas del género opuesto y el enamoramiento en las relaciones entre jóvenes; asimismo, y de ser posible, establecería una o varias hipótesis. Por ejemplo: “los chicos y las chicas que logran más conquis- tas amorosas y son percibidos como más ‘atractivos’ resultan ser aquellos que tienen mayor prestigio social en la escuela, que son más seguros de sí mismos y más extravertidos”. Después, podría entrevistar a compañeras y compañeros de su escuela y los interrogaría sobre el grado en que el prestigio social, la seguridad en uno mismo y la extraversión influyen en la “conquista” y “el atractivo” hacia personas del otro género. Incluso llegaría a utilizar cuestionarios ya establecidos, bien diseñados y con- fiables. Tal vez entrevistaría sólo a una muestra de estudiantes. También sería posible preguntar a las personas jóvenes que tienen fama de conquistadoras y atractivas qué piensan al respecto. Además, analizaría los datos y la información producto de las entrevistas para obtener conclusiones acerca de sus hipótesis. Quizá también experimentaría eligiendo a individuos jóvenes que tuvieran diferentes grados de prestigio, seguridad y extraversión (niveles del perfil “conquistador y atractivo”), lanzándolos a conquistar a jóvenes del género opuesto para evaluar los resultados. Su interés sería generalizar sus descubrimientos, al menos en relación con lo que ocurre en su comunidad estudiantil. Busca probar sus creencias, y si resulta que no consigue demostrar que el prestigio, la seguridad en sí mismo y la extraversión son factores relacionados con la conquista y el atractivo, intentaría otras explicacio- nes. Tal vez agregaría factores como la manera en que se visten, si son cosmopolitas (si han viajado mucho, www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 14 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias conocen otras culturas), la inteligencia emocional y otros aspectos. En el proceso irá deduciendo de la teoría lo que encuentra en su estudio. Desde luego, si la teoría que seleccio- nó es inadecuada, sus resultados serán insuficientes. Con el enfoque cualitativo-induc- tivo, más que comenzar revisando las teorías sobre ciertos factores, lo que haría el estudiante sería sentarse en la cafetería a observar a chicos y chi- cas que tienen fama de ser atractivos y conquistadores. Observaría a la primera persona joven que considere que tiene esas características, la analizaría y for- Un tema de la investigación cuantitativa-deductiva podría ser maría un concepto de ella (¿cómo es?, el siguiente: “¿Qué factores determinan que una persona joven ¿qué perfil tiene?, ¿cómo se comporta?, sea percibida como atractiva y conquistadora? ¿cuáles son sus atributos y cualidades?, ¿de qué forma se relaciona con los demás?). Asimismo, sería testigo de cómo conquista a compañeros. Así, llegaría a algunas conclusiones. Pos- teriormente haría lo mismo (observar) con otras personas jóvenes. Poco a poco entendería por qué son perci- bidos esos compañeros como atractivos y conquistadores. De ahí, podría derivar algún esquema que explique las razones por las cuales estas personas conquistan a otras. Después entrevistaría, por medio de preguntas abiertas, a estudiantes de ambos géneros (percibidos como atractivos) y también a quienes han sido conquistados por ellos. De ahí, de nueva cuenta, derivaría hallazgos y sacaría conclusiones, y podría fundamentar algunas hipótesis, que al final contrastaría con las de otros estudios. No sería indispensable obtener una muestra representativa ni generalizar sus resultados. Pero al ir conociendo caso por caso, entendería las experiencias de los sujetos conquistadores atractivos y de los conquistados. Su proceder sería inductivo: de los casos estudiados obtendría quizás el perfil que busca y el significado de conquistar. Debemos insistir en que tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo es posible regresar a una etapa previa. Asimismo, el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se en- cuentra en evolución. En ambos procesos, las técnicas de recolección de los datos pueden ser múltiples. Por ejemplo, en la investigación cuantitativa: cuestionarios cerrados, registros de datos estadísticos, pruebas estandari- zadas, sistemas de mediciones fisiológicas, aparatos de precisión, etc. En los estudios cualitativos: entrevistas exhaustivas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos, biografías, revisión de archivos, observación, entre otros. Finalmente, para terminar de responder a la pregunta de este apartado, en la tabla 1.2 se compa- ran las etapas fundamentales de ambos procesos. Tabla 1.2* Comparación de las etapas de investigación de los procesos cuantitativo y cualitativo Procesos fundamentales del proceso general de Características cuantitativas investigación Características cualitativas Fundamentado en la revisión analíti- Basado en la literatura y las experien- ca de la literatura cias iniciales Orientación hacia la descripción, Orientación hacia la exploración, la predicción y explicación Planteamiento descripción y el entendimiento Específico y acotado del problema Emergente y abierto que va enfocándo- Centrado en variables se conforme se desarrolla el proceso Dirigido hacia datos medibles u Dirigido a las experiencias de los observables participantes (continúa) * Adaptado de Hernández-Sampieri (2014) y Creswell (2013a). www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Cuál de los dos enfoques es el mejor? 15 Tabla 1.2 (continuación) Procesos fundamentales del proceso general de Características cuantitativas investigación Características cualitativas Direcciona el proceso Contextualiza el proceso Revisión de Justifica el planteamiento y la necesi- la literatura Justifica el planteamiento y la necesi- dad del estudio dad del estudio Generalmente predeterminadas, se Generalmente emergentes Hipótesis prueban Preestablecidos, se implementan “al Emergentes, se implantan de acuerdo Diseños pie de la letra” con el contexto y circunstancias El tamaño depende de qué tan El tamaño depende de que comprenda- grande sea la población (un número mos el fenómeno bajo estudio (casos Selección de representativo de casos). Se determi- suficientes). La muestra se determina la muestra na a partir de fórmulas y estimacio- de acuerdo al contexto y necesidades nes de probabilidad Instrumentos predeterminados Los instrumentos se van afinando Recolección Antes de proceder al análisis se de los datos Los datos emergen paulatinamente recaban todos los datos Los datos encajan en categorías Los datos generan categorías predeterminadas Análisis temático Análisis estadístico Descripción, análisis y desarrollo de te- Análisis de Descripción de tendencias, contraste los datos mas de grupos o relación entre variables Significado profundo de los resultados Comparación de resultados con pre- dicciones y estudios previos Distribuciones de variables, coeficien- Categorías, temas y patrones; tablas y tes, tablas y figuras que relacionan Presentación figuras que asocian categorías, materia- variables, así como modelos mate- de resultados les simbólicos y modelos máticos y estadísticos Estándar Reporte de Emergente y flexible Objetivo y sin tendencias resultados Reflexivo y con aceptación de tendencias ¿Cuál de los dos enfoques es el mejor? Durante décadas, las aproximaciones cuantitativa y cualitativa fueron vistas como una dicotomía (en el sentido de “rivalidad”) al emprender una investigación (como “blanco y negro”), pero hoy en día la mayoría de los metodólogos las consideran como extremos en un continuo en el cual se puede situar cualquier estudio (Creswell, 2013a, Niglas, 2010). Es decir, el mundo no es nada más en blanco o negro, sino que abarca una amplísima gama de colores. Esta noción se amplía en esta obra, particu- larmente en el último capítulo y en varios capítulos y documentos del centro de recursos en línea. Por ello, no debemos verlos como enfoques rivales o en competencia que los investigadores pue- den seguir. Desde nuestro punto de vista, ambos son muy valiosos y han servido para dar notables aportaciones al avance del conocimiento. Ninguno es intrínsecamente mejor que el otro, sólo consti- tuyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenómeno (como dijimos, parte de un continuo). La investigación cuantitativa ofrece la posibilidad de generalizar los resultados más ampliamente, otor- ga control sobre los fenómenos, así como un punto de vista basado en conteos y magnitudes. También, brinda una gran posibilidad de repetición y se centra en puntos específicos de tales fenómenos, ade- más de que facilita la comparación entre estudios similares. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 16 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias Por su parte, la investigación cualitativa proporciona profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias únicas. Asimismo, aporta un punto de vista “fresco, natural y holístico” de los fenómenos, así como flexibilidad. Desde luego, el método cuantitativo ha sido el más usado por ciencias como la Física, Química y Biología (“exactas o naturales”), porque es el más apropiado para los fenómenos que estudian. El método cualitativo se ha empleado más bien en disciplinas humanísticas como la Antropología, la Sociología y la Psicología social. No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos, como lo demostra- remos a lo largo de la presente obra. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una investi- gación para construir un gran edificio. Emplearía estudios cuantitativos y cálculos matemáticos para levantar su construcción y analizaría datos estadísticos referentes a la resistencia de materiales y estruc- turas similares, construidas en subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero también puede enriquecer el estudio realizando entrevistas abiertas a ingenieros muy experimentados que le transmi- tirían sus vivencias, problemas que enfrentaron y las soluciones implantadas. Asimismo, podría plati- car con futuros usuarios de la edificación para conocer sus necesidades y adaptarse a éstas. Un estudioso de los efectos de una devaluación en la economía de un país complementaría sus análisis cuantitativos con sesiones en profundidad con expertos y un análisis histórico (tanto cuanti- tativo como cualitativo) de los hechos. Un analista de la opinión pública, al investigar los factores que más inciden en la votación de las próximas elecciones reuniría grupos de enfoque con discusión abierta (cualitativos), además de encuestas por muestreo (cuantitativas). Un médico que indague sobre qué elementos debe tener en cuenta para tratar a pacientes en fase terminal, para que enfrenten su situación de mejor manera, revisaría las teorías vigentes, consultaría investigaciones cuantitativas y cualitativas al respecto para efectuar una serie de observaciones estruc- turadas de la relación médico-paciente en casos terminales (muestreando actos de comunicación y cuantificándolos). Además, entrevistaría a enfermos y médicos mediante técnicas cualitativas, organi- zaría grupos de enfermos para que hablen abiertamente de dicha relación y del trato que desean. Al terminar puede establecer sus conclusiones y obtener preguntas de investigación, hipótesis o áreas de estudio nuevas. De hecho, el diagnóstico clínico de un médico se fundamenta tanto en análisis de laboratorio (cuantitativos) como en la entrevista (cualitativa), así como en la revisión del expediente que contiene datos cuantitativos y anotaciones cualitativas. Como ya se comentó, en el pasado se consideró que los enfoques cuantitativo y cualitativo eran perspectivas opuestas, irreconciliables y que no debían mezclarse. Los críticos del enfoque cuantitativo lo acusaron de ser “impersonal, frío, reduccionista, limitativo, cerrado y rígido”. Además, considera- ron que se estudiaba a las personas como “objetos” y que las diferencias individuales y culturales entre grupos no podían promediarse ni agruparse estadísticamente. Por su parte, los detractores del enfoque cualitativo lo consideraron “vago, subjetivo, inválido, meramente especulativo, sin posibilidad de réplica y sin datos sólidos que apoyaran las conclusiones”. Argumentaban que no se tiene control sobre las variables estudiadas y que se carece del poder de entendimiento que generan las mediciones. El divorcio entre ambos enfoques se originó por la idea de que un estudio con un enfoque podía neutralizar al otro. Se trató de una noción que impedía la reunión de los enfoques cuantitativo y cualitativo. La posición asumida en esta obra siempre ha sido que son enfoques complementarios, es decir, cada uno se utiliza respecto a una función para conocer un fenómeno y conducirnos a la solución de los diversos problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la situación, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estu- dio. En efecto, se trata de una postura pragmática. A continuación ofreceremos ejemplos de investigaciones que, utilizando uno u otro enfoque, se dirigieron fundamentalmente al mismo fenómeno de estudio (tabla 1.3). www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  ¿Cuál de los dos enfoques es el mejor? 17 Tabla 1.3 Ejemplos de estudios cuantitativos y cualitativos dirigidos al mismo tema de investigación Tema-objeto de Estudios Estudios estudio/alcance cuantitativos cualitativos La familia María Elena Oto Mishima (1994): Las migracio- Gabriel Careaga (1977): Mitos y fantasías de nes a México y la conformación paulatina de la clase media en México. la familia mexicana. Alcance del estudio Descripción de la procedencia de los inmi- El libro es una aproximación crítica y teórica grantes a México; su integración económica y al surgimiento de la clase media en un país social en diferentes esferas de la sociedad. poco desarrollado. El autor combina los aná- lisis documental, político, dialéctico y psicoa- nalítico con la investigación social y biográfica para reconstruir tipologías o familias tipo. La comunidad Prodipto Roy, Frederick B. Waisanen y Everett Luis González y González (1995): Pueblo en Rogers (1969): The impact of communication vilo. on rural development. Alcance del estudio Se determina cómo ocurre el proceso de El autor describe con detalle la microhistoria comunicación de innovaciones en comunida- de San José de Gracia, donde se examinan y des rurales, y se identifican los motivos para entretejen las vidas de sus pobladores con su aceptar o rechazar el cambio social. Asimismo, pasado y otros aspectos de la vida cotidiana. se establece qué clase de medio de comunica- ción es el más eficaz. Las ocupaciones Linda D. Hammond (2000): Teacher quality Howard Becker (1951): The professional and student achievement. dance musician and his audience. Alcance del estudio Establece correlaciones entre estilos de ense- Narración detallada de procesos de identifica- ñanza, desempeño de la ocupación docente y ción y otras conductas de músicos de jazz con éxito de los alumnos. base en sus competencias y conocimiento de la música. Organizaciones de P. Marcus, P. Baptista y P. Brandt (1979): Rural William D. Bygrave y Dan D’Heilly (editores) trabajo delivery systems. (1997): The portable MBA entrepreneurship case studies. Alcance del estudio Investigación que demuestra la escasa coor- Compendio de estudios de caso que apoyan dinación que existe en una red de servicios el análisis sobre la viabilidad de nuevas sociales. Recomienda las políticas a seguir empresas y los retos que enfrentan en los para lograr que los servicios lleguen a los mercados emergentes. destinatarios. El fenómeno urbano Louis Wirth (1964): ¿Cuáles son las variables Manuel Castells (1979): The urban question. que afectan la vida social en la ciudad? Alcance del estudio La densidad de la población y la escasez de El autor critica lo que tradicionalmente estu- vivienda se establecen como influyentes en el dia el urbanismo, y argumenta que la ciudad descontento político. no es más que un espacio donde se expresan y manifiestan las relaciones de explotación. El comportamiento Robert J. Sampson y John H. Laub (1993): Martín Sánchez Jankowski (1991): Islands in criminal* Crime in the making: pathways and turning the street: gangs and american urban society. points through life (en Corbetta, 2003). Alcance del estudio Los investigadores reanalizaron datos recolec- Durante 10 años el investigador estudió a tados entre 1939 y 1963 por un matrimonio 37 pandillas de Los Ángeles, Boston y Nueva de científicos sociales (Sheldon y Eleanor York. Jankowski convivió e incluso se integró Glueck). Consideraron las variables que a las bandas criminales (hasta fue arrestado influyen en el comportamiento desviado de y herido). adolescentes autores de delitos. Su indagación profunda se enfocó en el individuo, las relaciones entre los miembros de la pandilla y la vinculación de la banda con la comunidad. El abuso sexual Matthew Silberman (2010): Sexual abuse in Claire B. Draucker y Donna S. Martsolf (2008): infantil y sus conse- childhood and the mentally disordered female Storying childhood sexual abuse. cuencias en la edad offender. adulta* (continúa) * En la segunda parte de esta obra y en el centro de recursos en línea del libro, el lector encontrará varios ejemplos cuantitativos y cualita- tivos adicionales sobre esta grave problemática. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com 18 Capítulo 1 Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias Tabla 1.3 (continuación) Tema-objeto de Estudios Estudios estudio/alcance cuantitativos cualitativos Alcance del estudio Este estudio examinó el papel que desempeñó La investigación produjo una teoría fun- una historia de abuso sexual infantil en el damentada que explica la manera como diagnóstico y tratamiento de los trastornos sobrevivientes de abuso sexual infantil narran mentales en una muestra de 321 mujeres sus experiencias a otras personas y sus impli- delincuentes encarceladas en una prisión caciones. Los datos fueron producto de 74 femenina de máxima seguridad. Las variables entrevistas a adultos. medidas y vinculadas fueron: grado de abuso (historia), salud mental, estatus de la pacien- te, medicación y raza. Si nos fijamos en la tabla 1. 3, los estudios cuantitativos plantean relaciones entre variables con la finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones específicas. Por ejemplo, en su investigación, Rogers y Waisanen (1969) proponen que, en las sociedades rurales, la comunicación inter- personal es más eficaz que la comunicación de los medios de masas. Se espera que, en los estudios cuan- titativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resultados y ofrezcan recomendaciones aplicables a una población más amplia, las cuales servirán para la solución de problemas o la toma de decisiones. El alcance final de los estudios cualitativos muchas veces consiste en comprender un fenómeno complejo. El acento no está en medir las variables del fenómeno, sino en entenderlo. Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus efectos en la conducta individual, en la tabla 1.3 notamos la divergencia a la que nos referimos. En el clásico estudio de Howard Becker (1951) sobre el músico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los ritos en el desempe- ño de esta profesión. “¿Y la utilidad de su alcance?”, se preguntarán algunos; pues no está solamente en comprender ese contexto, sino en que las normas que lo rigen se pueden transferir a otras situacio- nes de trabajo similares. Por otro lado, el estudio cuantitativo de Hammond (2000) trata de establecer con claridad variables personales y del desempeño de la profesión docente que sirvan para formular políticas de contratación y de capacitación para el magisterio. ¿Para qué? Con la finalidad de incre- mentar el éxito académico de los estudiantes. Por último, la investigación de Sampson y Laub (1993) tuvo como objetivo analizar la relación entre nueve variables estructurales independientes o causas (entre otras el hacinamiento habitacional, el número de hermanos, el estatus socioeconómico, las desviaciones de los padres, etc.) y el compor- tamiento delictivo (variable dependiente o efecto). Es decir, generar un modelo teórico explicativo que pudiera extrapolarse a los jóvenes estadounidenses de la época en que se recolectaron los datos. Por su parte, en el estudio cualitativo de Sánchez Jankowski (1991) se pretende comprender las viven- cias de los pandilleros, los motivos por los cuales se enrolaron en las bandas y el significado de ser miembro de éstas, así como comprender las relaciones entre los actores y su papel en la sociedad. En una palabra: entenderlos. En la cuarta parte de esta obra, capítulo 17, se aborda la visión mixta que consiste en conjuntar ambos enfoques en una misma investigación, lo que Hernández-Sampieri y Mendoza (2008) han denominado ʊmetafóricamente hablando– “el matrimonio cuantitativo-cualitativo”. Resumen La investigación se define como “un conjunto de procesos La definición de investigación es válida tanto para el enfoque sistemáticos y empíricos que se aplican al estudio de un fe- cuantitativo como para el cualitativo. Ambos constituyen un nómeno o problema”. proceso general que, a su vez, integra diversos procesos. El Durante el siglo XX surgieron dos aproximaciones a la investi- proceso cuantitativo es secuencial y probatorio. Cada etapa gación: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo. precede a la siguiente y no podemos “brincar” o eludir pasos, En términos generales, los dos enfoques emplean procesos aunque desde luego, es factible redefinir alguna fase. El pro- cuidadosos, sistemáticos y empíricos para generar conoci- ceso cualitativo es “en espiral” o circular, en el sentido de que miento. las etapas interactúan y no siguen una secuencia rigurosa. www.elosopanda.com | jamespoetrodriguez.com  Conceptos básicos 19 En la aproximación cuantitativa los planteamientos que se El proceso de indagación cualitativa es flexible y se mueve van a investigar son específicos y delimitados desde el inicio entre los eventos y su interpretación, entre las respuestas y el de un estudio. Además, las hipótesis se establecen antes de desarrollo de la teoría. Su propósito consiste en “reconstruir” recolectar y analizar los datos. La recolección de los datos se la realidad tal como la observan los actores de un sistema fundamenta en la medición y el análisis, en procedimientos social definido previamente. A menudo se llama “holístico”, estadísticos. porque se precia de considerar el todo sin reducirlo al estudio La investigación cuantitativa debe ser lo más “objetiva” po- de sus partes. sible, evitando que afecten las tendencias del investigador u Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de otras personas. manera probabilística los resultados a poblaciones más am- Los estudios cuantitativos siguen un patrón predecible y es- plias. tructurado (el proceso). El enfoque cualitativo busca principalmente la “dispersión o En una investigación cuantitativa se pretende generalizar los expansión” de los datos e información, mientras que el cuan- resultados encontrados en un grupo (muestra) a una colecti- titativo pretende, de manera intencional, “acotar” la infor- vidad mayor (población). mación. La meta principal de los estudios cuantitativos es la formula- Ambas aproximaciones resultan muy valiosas y han dado no- ción y la demostración de teorías. tables aportaciones al avance del conocimiento. El enfoque cuantitativo utiliza la lógica o razonamiento de- La investigación cuantitativa brinda una gran posibilidad de ductivo. repetición y un enfoque sobre puntos específicos de los fenó- El enfoque cualitativo (también conocido como investigación menos, además de que facilita la comparación entre estudios naturalista, fenomenológica o interpretativa) es una especie similares. de “paraguas” en el cual se incluye una variedad de concep- Por su parte, la investigación cualitativa proporciona profun- ciones, visiones, técnicas y estudios no cuantitativos. Se uti- didad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contex- liza en primer lugar para descubrir y perfeccionar preguntas tualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias de investigación. únicas. También aporta un punto de vista “fresco, natural y En la búsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teoría completo” de los fenómenos, así como flexibilidad. particular y luego “voltear” al mundo empírico para confir- Los métodos cuantitativos han sido los más usados por las mar si la teoría es apoyada por los hechos, el investigador ciencias llamadas exactas o naturales. Los cualitativos se han comienza examinando éstos y en el proceso desarrolla una empleado más bien en disciplinas humanísticas. teoría “congruente” con lo que observa y registra. En los dos procesos las técnicas de recolección de los datos En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hi- pueden ser múltiples. pótesis, sino que se generan durante el proceso y se perfec- Anteriormente, al proceso cuantitativo se le equiparaba con cionan conforme se recaban más datos o son un resultado el método científico. Hoy, tanto el proceso cuantitativo como del estudio. el cualitativo son considerados formas de hacer ciencia y pro- Esta aproximación se basa en métodos de recolección de los ducir conocimiento. datos no estandarizados. No se efectúa una medición numé- No debemos ver a los dos enfoques como aproximacion