国网辽宁省电力有限公司数字化作业安全风险管控工作规定 PDF

国网辽宁省电力有限公司数字化作业安全风险管控工作规定（试行） 第一章 总 则 **第一条** 为提高国网辽宁省电力有限公司（以下简称公司）数字化作业安全风险防控体系，规范数字化作业安全风险识别、评估和分级管控，强化作业安全风险全过程管理，有效控制安全风险，依照《国家电网有限公司作业安全风险管控工作规定》，...

国网辽宁省电力有限公司数字化作业安全风险管控工作规定（试行） 第一章 总 则 **第一条** 为提高国网辽宁省电力有限公司（以下简称公司）数字化作业安全风险防控体系，规范数字化作业安全风险识别、评估和分级管控，强化作业安全风险全过程管理，有效控制安全风险，依照《国家电网有限公司作业安全风险管控工作规定》，结合公司数字化安全管理要求与数字化作业安全实际，特制订本规定。 **第二条** 本规定所指的数字化作业安全风险（以下简称作业风险）是在开展数字化作业过程中可能导致人身伤害、设备损坏、业务中断、数据丢失等事件的因素。 **第三条** 本规定按照"动态识别、科学评估、分级控制"的原则，建立数字化作业安全风险预警和管控体系，根据安全风险等级与类别，落实预控措施，有效降低作业风险。 **第四条** 本规范适用于公司系统各单位，包括各供电公司、直属单位、控股（参股）单位、省管产业单位的数字化作业风险管理。 第二章 作业风险识别与评估定级 **第五条** 数字化作业安全风险识别应结合作业实际，以人身伤害、设备损坏、业务中断、数据丢失等典型风险为防控重点，开展作业活动风险分析和识别工作。 **第六条** 作业任务确定后，应根据作业类型、作业内容，组织开展危险因素识别等工作。对需要现场勘察的典型作业项目，由工作负责人或工作票签发人组织，设备运维管理单位和作业单位相关人员参加。 **第七条** 现场勘察应填写现场勘察记录，并作为作业风险评估定级、"三措一案"编制和工作票填写、签发的依据。 **第八条** 风险识别完成后，应围绕作业计划，针对作业存在的危险因素，全面开展风险评估定级。评估出的危险点及预控措施应在"两票"、"三措一案"等中予以明确。作业风险评估定级一般由工作票签发人或工作负责人组织。 **第九条** 根据《国家电网有限公司作业安全风险管控工作规定》，结合信息专业现场作业特点，作业风险从高到低分为一到五级，划分为重大风险作业（一级）、较大风险作业（二级、三级）和一般风险作业（四、五级）。 **第十条** 各单位应依据信息专业典型作业风险定级表（附件1）开展风险定级，五级及以上风险作业应同步在安全风险管控平台开展作业计划管控。 第三章 作业风险的控制管理 **第十一条** 作业风险评估定级完成后，作业单位应依据现场勘察结果和风险评估定级的内容制定管控措施，三级及以上风险作业"两票"、"三措一案"需履行审批手续。 **第十二条** 作业风险管控措施由各单位作业班组、专业部门和管理部门分级策划制定，审批通过后方可执行。 （一）四、五级风险作业，风险管控措施由各单位运维部门组织审核。 （二）三级风险作业，风险管控措施由各单位职能部门组织审核。 （三）二级风险作业，风险管控措施需经公司数字化职能部门审核确认。 （四）一级风险作业不得直接实施，必须通过组织、技术措施降为二级及以下风险后方可实施。 **第十三条** 因现场作业条件变化引起风险等级调整的，应重新履行识别、评估、定级和管控措施制定审核等工作程序。 第四章 到岗到位要求 **第十四条 作业单位严格规范生产作业到岗到位管理制度，明确到岗到位标准和工作内容，试行分层分级管理。到岗到位人员应按要求填写现场检查记录，其中：** 四级作业风险，作业单位职能部门专业管理人员（包含安全员）或作业实施部门作业班组长（包含安全员）必要时应到岗到位。 **三级风险作业，作业单位**职能**部门、作业实施部门负责人应到岗到位。** **二级风险作业，作业单位分管领导或数字化部相关人员应到岗到位。** 第五章 现场风险管控 **第十五条** 作业开始前应做好准备工作，核实作业必需的工器具和个人安全防护用品齐备有效，核实作业人员具备安全准入资格、相关特种作业资质等。 **第十六条** 信息系统检修作业开始前，在保障可靠性、有效性和准确性的前提下，允许提前完成对配置文件、运行参数和日志文件等备份，允许在开工前完成业务数据全量备份，检修过程中完成数据增量备份。 **第十七条** 工作执行过程中，工作负责人应在作业现场，发现违章时应及时制止，做好现场工作的有序组织和安全监护。 第六章 考核评价 **第十八条** 公司数字化工作部定期组织开展作业风险识别、评估及控制管理执行情况检查，检查情况纳入各单位安全管理相关工作考核与评价。 **第十九条** 对不严格执行本规定要求导致作业风险失控引起安全事故（件）的，严格按照公司事故（件）调查处理有关规定执行，并将依据公司安全奖惩有关规章制度，严肃追究相关责任单位和人员责任。 第七章 附 则 **第二十条** 本规定由公司数字化工作部负责解释并监督执行。 **第二十一条** 本规定自发布日起正式实施。 附件1 典型数字化作业风险定级表 +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | **序号** | **作业类型* | **作业内容* | **风险因素* | **风险等级* | | | | | * | * | * | * | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | | | | **人身风险* | **设备风险* | **信息系统风 | | | | | | * | * | 险** | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 1 | 基础设施维护检 | UPS电源的投 | 低压触电； | 负载掉电； | / | 三级 | | | 修 | 运、检修 | | | | | | | | | | | | | | | | | 人身伤害 | 设备损坏 | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 2 | | UPS电源交流 | 低压触电 | 负载掉电 | / | 四级 | | | | 切换试验、配电 | | | | | | | | 柜接电 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 3 | | 蓄电池更换及充 | 低压触电； | 设备损坏 | / | 五级 | | | | 放电试验、列头 | | | | | | | | 柜接电 | | | | | | | | | 人身伤害 | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 4 | | 消防设备的投运 | 低压触电； | 设备损坏 | / | 五级 | | | | 、检修 | | | | | | | | | | | | | | | | | 人身伤害 | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 5 | | 空调设备（包含 | 低压触电； | 设备损坏； | / | 五级 | | | | 室外机）的投运 | | | | | | | | 、检修 | | | | | | | | | 人身伤害 | 局部高温 | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 6 | 信息设备维护检 | 承载一、二类业 | 低压触电 | 设备损坏 | 业务访问异常 | 四级 | | | 修 | 务系统的主机、 | | | | | | | | 存储设备、数据 | | | | | | | | 库服务器的投运 | | | | | | | | 、检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 7 | | 承载三类业务系 | 低压触电 | 设备损坏 | 业务访问异常 | 五级 | | | | 统的主机、存储 | | | | | | | | 设备、数据库服 | | | | | | | | 务器的投运、检 | | | | | | | | 修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 8 | | 承载一、二类业 | 低压触电 | 设备损坏 | 业务访问异常 | 四级 | | | | 务系统的网络设 | | | | | | | | 备及安全设备的 | | | | | | | | 投运、检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 9 | | 信息网络的核心 | 低压触电 | 设备损坏 | 业务访问异常 | 四级 | | | | 层网络设备、上 | | | | | | | | 联网络设备和安 | | | | | | | | 全设备的投运、 | | | | | | | | 检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 10 | | 信息网络的汇聚 | 低压触电 | 设备损坏 | 业务访问异常 | 五级 | | | | 层网络设备的投 | | | | | | | | 运、检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 11 | 基础平台维护检 | 云平台大版本升 | / | / | 平台无法正常提 | 四级 | | | 修 | 级的检修 | | | 供服务； | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 组件无法正常提 | | | | | | | | 供服务 | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 12 | | 承载一类业务系 | / | / | 组件无法正常提 | 四级 | | | | 统的云平台组件 | | | 供服务 | | | | | 的检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 13 | | 承载二类业务系 | / | / | 组件无法正常提 | 五级 | | | | 统的云平台组件 | | | 供服务 | | | | | 的检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 14 | | 承载一、二类业 | / | / | 数据丢失或错乱 | 四级 | | | | 务系统的数据库 | | | ； | | | | | 的检修 | | | | | | | | | | | 数据库不能正常 | | | | | | | | 启动 | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 15 | | 承载三类业务系 | / | / | 数据丢失或错乱 | 五级 | | | | 统的数据库的检 | | | ； | | | | | 修 | | | | | | | | | | | 数据库不能正常 | | | | | | | | 启动 | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 16 | 业务系统维护检 | 一、二类业务系 | / | / | 业务访问异常 | 四级 | | | 修 | 统的检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 17 | | 三类业务系统的 | / | / | 业务访问异常 | 五级 | | | | 检修 | | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 18 | 其他作业 | 10U及以上设 | 低压触电； | 设备损坏； | / | 五级 | | | | 备安装、搬迁、 | | | | | | | | 拆除 | | | | | | | | | 人身伤害 | UPS负载超负 | | | | | | | | 荷 | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 19 | | 在信息机房等二 | 火灾； | / | / | 三级 | | | | 级动火区域开展 | | | | | | | | 动火作业 | 烧伤 | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+ | 20 | | 利用起重机吊装 | 高空坠落； | / | / | 三级 | | | | 物品 | | | | | | | | | | | | | | | | | 人身伤害； | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 高低压触电 | | | | +---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+