Chile's Public Investment System (PDF)

NORMAS, INSTRUCCIONES Y PROCEDIMIENTOS (NIP) PARA EL PROCESO DE INVERSIÓN PÚBLICA SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES Ministerio de Desarrollo Social y Familia – Ministerio de Hacienda 2023 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de...

NORMAS, INSTRUCCIONES Y PROCEDIMIENTOS (NIP) PARA EL PROCESO DE INVERSIÓN PÚBLICA SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES Ministerio de Desarrollo Social y Familia – Ministerio de Hacienda 2023 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos CONTENIDO GLOSARIO ................................................................................................................................................... 5 1. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES (SNI) .............................................................................................. 8 1.1 INTRODUCCIÓN ....................................................................................................................................... 8 1.2 MARCO JURÍDICO .................................................................................................................................... 8 1.3 CLASIFICACIÓN DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN..................................................................................... 10 1.3.1 Estudios Básicos ............................................................................................................................. 10 1.3.2 Proyectos de Inversión .................................................................................................................. 10 1.3.3 Programas de Inversión ................................................................................................................. 11 1.3.4 Clasificación de Inversión Real para Empresas Públicas y sociedades del Estado ........................ 11 1.4 CICLO DE VIDA DE LAS INICIATIVAS DE INVERSIÓN ............................................................................... 11 1.4.1 Ciclo de vida de Proyectos de Inversión ........................................................................................ 12 1.4.2 Ciclo de vida de Programas de Inversión....................................................................................... 13 1.4.3 Ciclo de vida de Estudios Básicos .................................................................................................. 13 1.5 PLATAFORMA BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS (BIP) ..................................................................... 14 1.6 DESARROLLO DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN EN EL SNI........................................................................ 16 2. MÓDULO DE EVALUACIÓN EX ANTE ....................................................................................................... 17 2.1 POSTULACIÓN Y ADMISIBILIDAD DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN AL SNI .............................................. 18 2.1.1 Instituciones que pueden postular iniciativas de inversión .......................................................... 18 2.1.2 Oportunidad de postulación.......................................................................................................... 18 2.1.3 Definición de procesos para postulación de iniciativas de inversión ............................................ 19 2.1.4 Situación de la postulación de las etapas de las iniciativas de inversión ...................................... 20 2.1.5 Postulación de iniciativas de acuerdo con la competencia de análisis ......................................... 21 2.1.6 Etapas de postulación de iniciativas de inversión al SNI ............................................................... 22 2.1.7 Antecedentes para la postulación de iniciativas según etapa....................................................... 23 2.1.8 Registro de ingreso de la iniciativa de inversión al SNI ................................................................. 25 2.1.9 Excepcionalidad de postulación de proyectos a etapa ejecución con diseño referencial: pago contra recepción............................................................................................................................................ 26 2.2 ANÁLISIS TÉCNICO-ECONÓMICO DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN ......................................................... 27 2.2.1 Requisitos de información para el análisis técnico-económico .................................................... 27 2.2.2 Plazos máximos y proceso de análisis de las iniciativas ................................................................ 28 2.2.3 Clasificación del resultado del análisis técnico-económico (RATE). .............................................. 28 2.2.4 Vigencia de la Recomendación Satisfactoria (RS) para iniciativas nuevas .................................... 31 2.2.5 Emisión de resultados.................................................................................................................... 32 Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 2 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones 2.2.6 2.3 MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Responsabilidad institucional en el proceso de análisis y emisión del resultado ......................... 33 PROCEDIMIENTOS ESPECIALES PARA PRESENTACIÓN DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN AL SNI ............. 34 2.3.1 Iniciativas de conservación de infraestructura pública ................................................................. 34 2.3.2 Iniciativas de inversión relacionadas con la reconstrucción de infraestructura por desastres .... 35 2.3.3 Iniciativas de inversión eximidas del informe del artículo 19 bis del DL 1.263 ............................. 37 2.3.4 Iniciativas de inversión asociadas a Instructivos conjuntos MDSF-DIPRES ................................... 38 3. MÓDULO EX DURE, O DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN EN EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA .......................... 39 3.1 REEVALUACIÓN DE INICIATIVAS ............................................................................................................ 39 3.1.1 Casos en los que procede la Reevaluación de una iniciativa de inversión .................................... 39 3.1.2 Procedimientos generales para un proceso de Reevaluación....................................................... 42 3.1.3 Antecedentes mínimos para la presentación de una Reevaluación ............................................. 44 3.1.4 Resultados posibles en un proceso de Reevaluación .................................................................... 46 3.2 CLASIFICACIÓN DE UNA INICIATIVA CON RATE INCUMPLIMIENTO DE NORMATIVA (IN) Y CONTINUIDAD FAVORABLE (CF) ................................................................................................................................................ 47 3.2.1 Emisión de RATE IN y procedimientos para optar a la Continuidad Favorable (CF) ..................... 47 3.2.2 Situaciones que son objeto de clasificar una iniciativa con RATE IN............................................. 48 3.2.3 Información mínima para presentar la postulación a Continuidad Favorable (CF) ...................... 49 3.2.4 Alcances y continuidad de iniciativas con RATE IN o CF ................................................................ 49 4. MÓDULO DE EVALUACIÓN EX POST DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN ........................................................ 50 4.1 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO .............................................................................................. 50 4.1.1 Evaluación ex post de corto plazo Fase 1 ...................................................................................... 50 4.1.2 Evaluación ex post de corto plazo Fase 2 ...................................................................................... 53 4.2 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO ......................................................................................... 54 4.2.1 4.3 Instituciones involucradas y sus roles ........................................................................................... 54 RETROALIMENTACIÓN AL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES (SNI) ................................................ 55 5. CONSIDERACIONES FINALES .................................................................................................................. 56 6. ANEXOS ................................................................................................................................................ 57 6.1 FICHA TÉCNICA E INSTRUCTIVO PARA INICIATIVAS RELACIONADAS CON LA RECONSTRUCCIÓN DE INFRAESTRUCTURA POR DESASTRES................................................................................................................. 57 Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 3 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Índice de tablas Tabla 1. Fases y etapas definidas para las iniciativas de inversión ..................................................................... 12 Tabla 2. Descripción subcarpetas que componen la carpeta digital en el BIP ................................................... 15 Tabla 3. Competencia de análisis del Nivel Central de iniciativas de inversión ................................................. 21 Tabla 4. Etapas a las que pueden postular iniciativas de inversión, según ciclo de vida ................................... 22 Tabla 5. Antecedentes mínimos para admisibilidad al SNI en Estudios Básicos y Programas de Inversión ..... 24 Tabla 6. Antecedentes mínimos para admisibilidad al SNI en Proyectos de Inversión...................................... 24 Tabla 7. Antecedentes mínimos para postulación excepcional a Ejecución con Diseño referencial ................. 26 Tabla 8. Etapas de evaluación ex post de corto plazo y responsables................................................................ 51 Tabla 9. Etapas de evaluación ex post de mediano plazo y responsables .......................................................... 54 Índice de figuras Figura 1. Resumen del proceso de postulación y análisis de iniciativas de inversión nuevas. .......................... 17 Figura 2. Flujograma proceso de reevaluación de una IDI .................................................................................. 43 Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 4 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos GLOSARIO ADMISIBILIDAD: Procedimiento destinado a verificar el grado de cumplimiento de los criterios establecidos en la normativa vigente para aceptar el ingreso de una postulación de una iniciativa de inversión al Sistema Nacional de Inversiones. ANÁLISIS TÉCNICO-ECONÓMICO: Proceso de evaluación a nivel de una iniciativa de inversión que considera la revisión en profundidad de todos los antecedentes que justifican la pertinencia y necesidad de la iniciativa de inversión mediante su conveniencia técnico-económica (análisis de rentabilidad social). Del mismo modo, se verifica la inclusión de todos aquellos antecedentes jurídicos y administrativos que permitan dar certezas sobre la factibilidad de su ejecución, como los permisos sectoriales, certificados de propiedad de los terrenos, entre otros, debidamente firmados y/o visados por las instituciones públicas competentes. BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS (BIP): Plataforma informática que registra, procesa y pone a disposición la información relacionada con el proceso de la inversión pública, cualquiera sea la etapa del ciclo de vida en que las iniciativas de inversión se encuentren. CALENDARIO DEL PROCESO DE INVERSIÓN PÚBLICA: Ordenamiento secuencial en el tiempo de los procedimientos y plazos que rigen la planificación de la inversión pública. CARPETA DIGITAL DE UNA INICIATIVA DE INVERSIÓN: Conjunto de documentos digitales de la plataforma BIP, asociados a una iniciativa de inversión, cuyo contenido respalda la postulación a financiamiento, de acuerdo con la etapa que corresponda. Debe contener la totalidad de los antecedentes, requisitos de información y certificaciones definidas por las Normas, Instrucciones y Procedimientos del Sistema Nacional de Inversiones. CICLO DE VIDA: Proceso de transformación que experimenta una iniciativa de inversión desde su etapa de idea hasta que se encuentra en operación plena. CÓDIGO BIP: Número único, secuencial, individual, de ocho dígitos, que es asignado automáticamente por el sistema en el momento de registrar la información de una iniciativa de inversión pública y con el cual se identifica en el Banco Integrado de Proyectos. DISEÑO: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se elaboran, para el caso de proyectos, las características de arquitectura, estudios de ingeniería y especialidades. También, se aplica a la presentación de programas de inversión, etapa en la cual se definen contenidos, acciones y estrategia de desarrollo del mismo. EJECUCIÓN: Etapa del ciclo de vida de una iniciativa de inversión en la cual se lleva a cabo físicamente la misma. También, se aplica para la etapa de desarrollo de los estudios básicos y programas de inversión, aun cuando no generan un bien físico. ESTUDIO PREINVERSIONAL: Refiere a la aplicación de las metodologías de formulación y evaluación social vigentes en el SNI sobre una iniciativa de inversión en particular; es un documento que sintetiza y consolida los análisis, cálculos, argumentaciones y conclusiones que se derivan de lo anterior. Su contenido mínimo corresponderá al que señale la metodología a aplicar, que incluye al menos: la definición del problema, el análisis de oferta, demanda y déficit, el estudio de alternativas de solución y su correspondiente evaluación económica. ESTUDIOS BÁSICOS: Gastos por concepto de iniciativas de inversión destinadas a generar información sobre recursos humanos, físicos o biológicos que permiten generar nuevas iniciativas de inversión. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 5 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos EVALUACIÓN EX ANTE: Proceso de análisis de una iniciativa de inversión hasta el momento en que el o la analista consigna el resultado del análisis técnico-económico de la misma. Se detalla en el Capítulo 2 del presente documento. EVALUACIÓN EX DURE: Proceso de análisis de una iniciativa de inversión que se encuentra en desarrollo de su ejecución presupuestaria. Se detalla en el Capítulo 3 del presente documento. EVALUACIÓN EX POST: Proceso de análisis que se realiza una vez finalizada la ejecución de una iniciativa. Se detalla en el Capítulo 4 del presente documento. FACTIBILIDAD: Etapa del ciclo de vida de la fase de preinversión de una iniciativa de inversión en la cual se examina con precisión la alternativa más viable de las identificadas en la etapa de prefactibilidad. FICHA IDI: Reporte del Banco Integrado de Proyectos que resume los antecedentes de la iniciativa de inversión postulada. INICIATIVA DE INVERSIÓN (IDI): Comprende los gastos en que debe incurrirse para la ejecución de estudios básicos, proyectos y programas de inversión. INICIATIVA DE ARRASTRE: Iniciativa de Inversión que posee un contrato vigente para una determinada etapa de su ciclo de vida o posee gasto por concepto de expropiación, en el período presupuestario anterior. Se detalla en la sección 2.1.4. INICIATIVA NUEVA: Iniciativa de Inversión que no posee un contrato vigente para una determinada etapa de su ciclo de vida o no posee gasto por concepto de expropiación en períodos presupuestarios anteriores. Se detalla en la sección 2.1.4. INSTITUCIÓN FORMULADORA: Entidad responsable de la formulación, evaluación y entrega de los antecedentes del estudio de preinversión de la iniciativa de inversión. INSTITUCIÓN FINANCIERA: Entidad o entidades pública/s que financian la iniciativa de inversión y responsable/s de entregar los antecedentes de evaluación en cualquiera de sus etapas. INSTITUCIÓN EVALUADORA EXPOST: El Ministerio de Desarrollo Social y Familia y sus Secretarias Regionales Ministeriales de Desarrollo Social y Familia son responsables de efectuar la evaluación ex post de los proyectos, además de coordinar y monitorear el proceso a nivel nacional y local durante su ejecución. INSTITUCIÓN TÉCNICA: Entidad o entidades mandatadas por una institución financiera o responsables del desarrollo de la etapa de la iniciativa de inversión que se financia. INSTITUCIÓN RESPONSABLE DE LA OPERACIÓN: Entidad responsable de operar y mantener en funcionamiento la iniciativa de inversión una vez que la misma es ejecutada, y para lo cual dispone de presupuesto corriente. INSTITUCIÓN RESPONSABLE DEL ANÁLISIS TÉCNICO-ECONÓMICO: Corresponde al Ministerio de Desarrollo Social y Familia, en su nivel central o regional, según corresponda a la competencia de análisis. INVERSIÓN PÚBLICA: Uso de recursos públicos que permitan aumentar el capital del país en bienes, servicios y recursos humanos que contribuyan a su desarrollo social, cultural y económico. PERFIL: Etapa del ciclo de vida de la fase de preinversión en la cual se efectúa un análisis preliminar de los aspectos técnicos, de los estudios de mercado y de evaluación de una iniciativa de inversión. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 6 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos PREFACTIBILIDAD: Etapa del ciclo de vida de la fase de preinversión de una iniciativa de inversión en la cual se examinan con mayor grado de detalle las alternativas viables desde el punto de vista técnico, económico y social determinadas en la etapa de perfil. PROYECTO DE INVERSIÓN: Corresponde a los gastos por concepto de estudios preinversionales de prefactibilidad, factibilidad y diseño, destinados a generar información que sirva para decidir y llevar a cabo la ejecución futura de proyectos. Asimismo, considera los gastos de inversión que realizan los organismos del Sector Público para inicio de ejecución de obras y/o la continuación de las obras iniciadas en años anteriores, con el fin de incrementar, mantener o mejorar la producción de bienes o prestación de servicios. PROGRAMA DE INVERSIÓN: Son los gastos por concepto de iniciativas de inversión destinadas a incrementar, mantener o recuperar la capacidad de generación de beneficios de un recurso humano o físico, y que no correspondan a aquellos inherentes a la Institución que formula el programa. RATE: Resultado del análisis técnico-económico que emite el Ministerio de Desarrollo Social y Familia, para las Iniciativas de Inversión que formulen los Servicios Públicos para postular a financiamiento en la Ley de Presupuestos, según lo establece el artículo 19 bis del D. L. N° 1.263 de 1975. REQUISITOS DE INFORMACIÓN SECTORIAL (RIS): Documentos de referencia complementarios a estas Normas, Instrucciones y Procedimientos, donde se detallan los antecedentes que deben ser incluidos al momento de postular una iniciativa de inversión al SNI, en los distintos sectores y subsectores económicos. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 7 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos 1. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES (SNI) 1.1 INTRODUCCIÓN El Sistema Nacional de Inversiones (SNI) tiene por objetivo contribuir a mejorar la calidad de la inversión pública nacional, asignando los recursos públicos a iniciativas que generan mayor bienestar a la sociedad, medido a través de una mayor rentabilidad social y económica de acuerdo con estándares técnicos y en conformidad con los lineamientos de las políticas de Gobierno. La eficiencia y eficacia en el uso de los recursos públicos de inversión se logra generando oportunamente una cartera de iniciativas de inversión, acorde con la disponibilidad presupuestaria, con altos estándares de calidad en su formulación, análisis y evaluación, controlados según un cuerpo normativo transparente y común; orientados por un conjunto de metodologías, parámetros y requisitos técnicos; y con la debida participación de la institucionalidad pública y de la comunidad organizada. El SNI está compuesto por cuatro subsistemas, siendo los mismos que definen las etapas del proceso de inversión pública: Subsistema Evaluación Ex Ante, Subsistema de Formulación Presupuestaria, Subsistema de Ejecución Presupuestaria y Subsistema de Evaluación Ex Post1. 1.2 MARCO JURÍDICO De acuerdo con la normativa legal vigente, las iniciativas de inversión que se financien con recursos públicos deben contar con un informe del Ministerio de Desarrollo Social y Familia (MDSF) fundamentado en una evaluación técnico-económica que analice su rentabilidad. a. Ley de Administración Financiera del Estado (DL 1.263, de 1975): Art. 19 bis: “...Los estudios preinversionales y los programas o proyectos de inversión deberán contar, como documento interno de la Administración, con informe del organismo de planificación nacional o regional en su caso, el cual deberá estar fundamentado en una evaluación técnica-económica que analice su rentabilidad...”. b. Ley Orgánica del MDSF (Ley N° 20.530): Art. 1° inc. 6°: “[…] evaluar las iniciativas de inversión que solicitan financiamiento del Estado, para determinar su rentabilidad social, velando por la eficiencia y eficacia del uso de los fondos públicos y la disminución de los efectos adversos del cambio climático, de manera que respondan a las estrategias y políticas de crecimiento y desarrollo económico y social que se determinen para el país”. Art 3°: Corresponderán especialmente al MDSF las siguientes funciones y atribuciones: Literal g) Evaluar las iniciativas de inversión que soliciten financiamiento del Estado, para determinar su rentabilidad social y elaborar un informe al respecto, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 19 bis del decreto ley N° 1.263, de 1975, Orgánico de Administración Financiera del Estado. En cumplimiento de lo anterior deberá establecer y actualizar los criterios y las metodologías aplicables en la referida evaluación (…). En cumplimiento de lo anterior (el informe) le corresponderá velar por que las iniciativas de inversión que utilicen financiamiento del Estado sean socialmente rentables y respondan a las políticas de crecimiento y desarrollo económico y social que se determinen para el país y sus regiones. Los Ministros de Desarrollo Social 1 Para más información ver: https://academiasni.ministeriodesarrollosocial.gob.cl/anticipa/herramientas/mostrar.php?id=21 Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 8 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos y Familia y de Hacienda, conjuntamente, establecerán directrices basadas en las características de las iniciativas de inversión a partir de las cuales no se les hará exigible el informe señalado en el párrafo anterior, las que serán revisadas anualmente y se mantendrán publicadas de conformidad al citado párrafo. (…). Además, evaluará los proyectos de inversión de las municipalidades que se financien en más de un 50% mediante aportes específicos del Gobierno Central contemplados en la Ley de Presupuestos del Sector Público y que no se encuentren exceptuados de conformidad a lo dispuesto en el párrafo precedente. (…). Literal h) Analizar los resultados de los estudios de preinversión y de los proyectos de inversión evaluados, con el objeto de validar los criterios, beneficios y parámetros considerados en la evaluación a que hace referencia la letra precedente. Asimismo, realizará el seguimiento de los proyectos de inversión en ejecución y estudios de preinversión. c. Ley Orgánica del MOP (Decreto N° 900, del Ministerio de Obras Públicas, de 1996, que fija el texto refundido, coordinado y sistematizado del decreto con fuerza de ley N° 164, del Ministerio de Obras Públicas, de 1991, y sus modificaciones): Art. 2°: “...La realización de estudios de preinversión y los proyectos de inversión a ejecutarse mediante el sistema de concesión deberán contar, como documento interno de la Administración, con un informe emitido por el Ministerio de Desarrollo Social y Familia. En el caso de los proyectos de inversión, el informe deberá estar fundamentado en una evaluación técnica y económica que analice su rentabilidad social. Los informes relativos a los estudios de preinversión y proyectos de inversión formarán parte del Banco Integrado de Proyectos de Inversión administrado por el Ministerio de Desarrollo Social y Familia. Mientras no se cuente con dicho informe no se podrá iniciar el proceso de licitación.”. d. Normas complementarias de Administración Financiera y de Incidencia presupuestaria (Ley N° 18.482): Art 24: “... Del mismo modo, los estudios y proyectos de inversión de las empresas a las que se aplican las normas establecidas en el art 11 de la Ley N° 18.196 deberán contar, como documento interno de la Administración, con un informe de evaluación del Ministerio de Desarrollo Social y Familia, del Sistema de Empresas Públicas (SEP), de la Comisión Chilena del Cobre o del Ministerio de Energía, entre otros, según sea el caso. Dicho Informe deberá fundarse en una evaluación técnico-económica que dé cuenta de su rentabilidad. La determinación de ésta deberá considerar también el impacto regional de dichas propuestas. Corresponderá al Ministerio de Hacienda impartir instrucciones y resolver al respecto. Las Empresas aludidas deberán remitir al Ministerio de Desarrollo Social y Familia una copia del citado informe, cuando éste no sea elaborado por dicha Secretaría de Estado, dentro de los treinta días siguientes a la recepción por parte de los referidos organismos responsables de elaborarlo, y demás antecedentes que el Ministerio de Desarrollo Social y Familia solicite para el adecuado estudio de dicho informe.”. e. Ley Orgánica Constitucional de Gobierno y Administración Regional (DFL 1-19175, de 2005, del Ministerio del Interior): Art 75: “Los proyectos de inversión y los estudios y programas deberán contar con informe favorable del organismo de planificación nacional o regional, el cual deberá estar fundamentado en una evaluación técnicoeconómica que analice su rentabilidad. […]”. f. Oficio Circular que imparte Instrucciones específicas para la ejecución de la Ley de Presupuestos del Sector Público del año presupuestario correspondiente: Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 9 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Respecto a esta normativa, cabe reforzar el estricto cumplimiento de las instrucciones específicas para iniciativas de inversión, en particular las indicadas para el “Sistema de Contratación y Seguimiento de la Ejecución Físico - Financiera de las Iniciativas de Inversión a través del Banco Integrado de Proyectos (BIP)”, en especial lo referente a respetar los porcentajes máximos de aumento del monto de adjudicación - tanto en la contratación como en la modificación de contratos de iniciativas de inversión - para no ingresar a reevaluación. Para efectos de estas NIP dichos porcentajes serán denominados umbral de adjudicación y umbral de modificación respectivamente. También se enfatiza que es necesario registrar el Informe de Ejecución Físico-Financiera Mensual dentro del BIP para efectos de seguimiento y monitoreo de la inversión, así como para poder optar a la Recomendación Satisfactoria automática en iniciativas de arrastre, tal como se indica en la sección 2.2.5.2. En lo que respecta a los decretos de modificaciones presupuestarias, se debe considerar la fecha límite de recepción de las proposiciones por parte de DIPRES para efectos de determinar el plazo en el cual pueden ingresarse solicitudes de reevaluación al SNI, que corresponderá a quince (15) días hábiles previos a la fecha informada en las instrucciones específicas. 1.3 CLASIFICACIÓN DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN De acuerdo con el decreto supremo N° 854, de 2004, del Ministerio de Hacienda, que determina las clasificaciones presupuestarias del Presupuesto del Sector Público, las iniciativas de inversión con cargo al subtítulo 31 se clasifican en las siguientes: 1.3.1 Estudios Básicos “Gastos por concepto de iniciativas de inversión destinadas a generar información sobre recursos humanos, físicos o biológicos, que permiten generar nuevas iniciativas de inversión”. Se incluirán en este ítem los estudios, investigaciones, informes u otros análogos que sirvan de base para decidir y llevar a cabo la ejecución futura de nuevos proyectos de inversión. Se excluyen de este ítem los estudios preinversionales de prefactibilidad, factibilidad y diseños asociados directamente a proyectos de inversión de iniciativas identificadas, así como también los estudios institucionales dirigidos a mejorar la gestión del servicio. Sin perjuicio de lo anterior, previa solicitud fundada por parte de la institución financiera y autorización de la MDSF y de DIPRES, podrán contemplarse actividades de naturaleza preinversional (prefactibilidad y/o factibilidad) o de diseño dentro de los respectivos estudios básicos, para las eventuales iniciativas de inversión que se generen al interior de estos. 1.3.2 Proyectos de Inversión “Corresponde a los gastos por concepto de estudios preinversionales de prefactibilidad, y factibilidad, y elaboración del diseño, destinados a generar información que sirva para decidir y llevar a cabo la ejecución futura de proyectos. Asimismo, considera los gastos de inversión que realizan los organismos del Sector Público para inicio de ejecución de obras y/o la continuación de las obras iniciadas en años anteriores, con el fin de incrementar, mantener o mejorar la producción de bienes o prestación de servicios”. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 10 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Tal como se verá en la sección 1.4, es posible advertir que se incluye tanto la fase de preinversión como de inversión de los proyectos dentro de este clasificador presupuestario, no así su operación, la que deberá financiarse con presupuesto de gasto corriente por parte de la o las instituciones responsables de dicha operación. 1.3.3 Programas de Inversión “Gastos por concepto de iniciativas de inversión destinadas a incrementar, mantener o recuperar la capacidad de generación de beneficios de un recurso humano o físico, y que no correspondan a aquellos inherentes a la Institución que formula el programa”. A diferencia de los programas públicos o iniciativas programáticas, los programas de inversión deben tener una duración definida y finita para el logro de un propósito específico en una población objetivo, para diferenciarlo de las actividades que constituyen acciones permanentes y que se financian con gastos corrientes. 1.3.4 Clasificación de Inversión Real para Empresas Públicas y sociedades del Estado Por su parte, el decreto exento Nº 724, de 2001, del Ministerio de Hacienda, que dicta las clasificaciones presupuestarias para las empresas públicas y sociedades del Estado e instituciones que indica, establece que la Inversión Real se clasifica de acuerdo con: a. Vehículos: Comprende la compra de automóviles, station wagons, furgones, camiones, camionetas, buses y /o cualquier otro tipo de vehículos motorizados destinados tanto a la operación como a la inversión. Incluye vehículos de tracción animal. La maquinaria pesada deberá consignarse en el ítem Proyectos de Inversión. b. Estudios para Inversiones: Gastos por estudios, investigaciones, informes y otros análogos que sirvan de base para decidir y llevar a cabo la ejecución futura de proyectos de inversión, desde el nivel de idea hasta el estudio de factibilidad técnico-económico. Se excluyen los estudios necesarios durante la ejecución física de los proyectos. c. Proyectos de Inversión: Comprende la continuación o ampliación de obras existentes, y la realización de obras nuevas. Incluye los gastos que correspondan o sean parte integrante del proyecto de inversión tales como pago de estudios necesarios durante la ejecución física; maquinaria y equipos, materiales o insumos y otros asociados directamente a una obra determinada, como asimismo la inversión necesaria para que el proyecto comience a operar. Se incluyen, además, las compras de activos menores, las que se presentarán agrupadas en proyectos con denominaciones genéricas de “Reposición de Activos” o “Proyectos Menores”. 1.4 CICLO DE VIDA DE LAS INICIATIVAS DE INVERSIÓN El ciclo de vida de una iniciativa de inversión se entiende como el proceso de transformación de ideas, surgidas de la detección de necesidades, problemas u oportunidades, en soluciones para la provisión de bienes o servicios que mejor resuelvan esas necesidades, problemas u oportunidades. En el ámbito del SNI el ciclo de vida comprende el paso de las iniciativas de inversión a través de 3 fases: preinversión, inversión y operación. Por cada una de ellas se definen distintas etapas a cumplir, que van desde la concepción de una idea hasta lo que se define como operación, que es cuando esa iniciativa entrega los bienes y / o servicios respectivos. De acuerdo con la clasificación de iniciativas de inversión, se entrega a continuación el detalle de cada fase y las etapas que existen en el desarrollo particular de estas. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 11 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Tabla 1. Fases y etapas definidas para las iniciativas de inversión FASES/ETAPAS PREINVERSIÓN INVERSIÓN ESTUDIOS BÁSICOS Idea PROGRAMAS DE INVERSIÓN Idea Perfil Perfil Ejecución Diseño Ejecución OPERACIÓN PROYECTOS DE INVERSIÓN Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Diseño Ejecución Operación Fuente: Elaboración propia. De acuerdo con la clasificación de iniciativas de inversión, las etapas que conforman la fase de preinversión pueden corresponden a Idea, Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad, mientras que la fase de inversión se compone de las etapas de Diseño y ejecución, tal y como se detalla a continuación. 1.4.1 Ciclo de vida de Proyectos de Inversión La fase de Preinversión corresponde al proceso de elaboración de los estudios y análisis necesarios para la formulación y evaluación de la iniciativa de inversión que busca resolver el problema, atender la necesidad o hacer uso de la oportunidad, que le ha dado origen. Su principal objetivo es aumentar la certidumbre, recabando información suficiente y necesaria para tomar la mejor decisión desde el punto de vista técnico-económico. El resultado es una decisión de realizar o no un proyecto de inversión. Esta fase contiene las siguientes etapas: a. Idea: primera aproximación al problema, necesidad u oportunidad y a su resolución; comúnmente se desarrolla a niveles documentales informales y es la etapa que inicia el proceso de desarrollo del proyecto. Las siguientes etapas - perfil, prefactibilidad y factibilidad - constituyen estudios que van profundizando la idea de manera progresiva, reduciendo la incertidumbre en búsqueda de la mejor solución. b. Perfil: considera el estudio de diagnóstico que permite definir posibles alternativas de solución, partiendo de información principalmente de fuentes de origen secundario. El resultado permite descartar alternativas no factibles, seleccionar alternativas posiblemente factibles y avanzar a la siguiente etapa o seleccionar la mejor alternativa técnica-económica, avanzando a la fase de inversión en su etapa de diseño. c. Prefactibilidad: profundización de las alternativas identificadas en la etapa anterior, en términos técnicos y económicos. El resultado de la etapa permite: descartar las alternativas no factibles, seleccionar la mejor alternativa técnico-económica y avanzar a la etapa de factibilidad (si es necesario continuar profundizando) o avanzar a la fase de inversión, etapa de diseño. d. Factibilidad: etapa que permite perfeccionar y precisar la mejor alternativa identificada en la etapa de prefactibilidad, requiere de información primaria obtenida especialmente para este proyecto. El resultado de la etapa permite avanzar a la fase de inversión, etapa de diseño. Por otro lado, la fase de Inversión la constituyen todas las acciones destinadas a materializar la solución formulada y evaluada que se haya definido como conveniente. Consta de las etapas de diseño y ejecución que se describen a continuación: Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 12 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos e. Diseño: considera el desarrollo de la planimetría de arquitectura, ingeniería y especialidades, el presupuesto detallado de las obras civiles que dan cuenta de la solución proveniente de la etapa anterior, asimismo debe considerar los requerimientos de equipos y equipamiento, asociados a la funcionalidad de la iniciativa. Estos diseños deben cumplir con toda la normativa vigente (Ordenanza General de Urbanismo y Construcciones (OGUC), por ejemplo). f. Ejecución: constituye la concreción de las obras civiles, la adquisición de equipos y equipamiento, la compra o expropiación de terrenos y de vehículos, cuando esas adquisiciones den funcionalidad a las obras para la entrega de bienes y/o servicios formando parte del proyecto de inversión. El término de esta etapa da pie a la Fase de Operación. La fase de Operación considera las acciones de puesta en marcha y operación en régimen de la iniciativa de inversión, concretando los bienes y/o servicios por entregar; a fin de lograr los beneficios netos y estimados en la fase de Preinversión. 1.4.2 Ciclo de vida de Programas de Inversión La fase de Preinversión para un programa de inversión contiene las siguientes etapas: a. Idea: como una primera aproximación a la necesidad o problema a resolver y da inicio al desarrollo del programa. b. Perfil: preparación de los antecedentes con la elaboración del diagnóstico que analice las diversas opciones de estrategias de intervención en la población motivo del problema, necesidad u oportunidad, seleccionando aquella que identifique los mejores resultados a través de indicadores y justifique el cumplimiento del objetivo del programa, permitiendo avanzar a la siguiente fase. La fase de Inversión puede contener las etapas de diseño y ejecución consecutivamente, o solamente considerar la etapa de ejecución, lo cual dependerá del grado de avance obtenido en la etapa de perfil de la fase anterior. Sólo postularán directamente desde la etapa de perfil a la etapa de ejecución, aquellas iniciativas cuyos antecedentes presenten un diseño detallado de las actividades del programa, que permitan identificar los recursos necesarios para su ejecución. c. Diseño: corresponde a obtener una planificación detallada de las actividades contenidas en la estrategia de intervención seleccionada, considerando resultados parciales de los indicadores definidos, en aras del cumplimiento del objetivo propuesto. d. Ejecución: corresponde al desarrollo de las actividades de acuerdo con la planificación propuesta y con los avances comprometidos, de manera que se logren concretar el servicio a entregar, cumpliendo con los beneficios estimados en la fase de preinversión. 1.4.3 Ciclo de vida de Estudios Básicos La fase de Preinversión para un estudio básico comprende, al igual que en el caso de proyectos y programas, con la etapa de idea, que es la que le da inicio, y la etapa de perfil, que define las acciones que se desea realizar. a. Idea: un estudio básico se genera a través de la observación que se efectúe sobre el comportamiento de un bien, un servicio o una situación que identifique un problema, necesidad u oportunidad. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 13 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos b. Perfil: comprende el detalle de las actividades de investigación, análisis, exámenes o experimentaciones que permitan justificar la pertinencia de su elaboración para decidir y llevar a cabo la ejecución futura de inversiones, tanto en programas como en proyectos de inversión. La Fase de Inversión para un estudio básico está dada únicamente por la etapa de ejecución. c. Ejecución: comprende todas las actividades y acciones destinadas a desarrollar el estudio, en los términos establecidos en la etapa de perfil, en cumplimiento del contenido exigido y resultados esperados que den cuenta del avance del estudio y la entrega del estudio final. 1.5 PLATAFORMA BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS (BIP) El Sistema Nacional de Inversiones cuenta con una plataforma denominada Banco Integrado de Proyectos (BIP), sistema de información que tiene como objetivo fundamental apoyar la toma de decisiones de gestión de la inversión pública que abarca desde la preinversión hasta la operación. El BIP registra todas las iniciativas de inversión que postulan a financiamiento de recursos del Estado, constituyendo una base destinada a entregar en forma permanente y oportuna, información de los distintos procesos que componen la gestión de la inversión pública, en la que participan las instituciones públicas involucradas en ellos (Ministerios, Servicios Públicos, Gobiernos Regionales, Municipalidades y Empresas Públicas). Asimismo, provee información detallada de cada una de las iniciativas de inversión en sus diferentes etapas del ciclo de vida, en sus fases de preinversión e inversión, así como también de información asociada a la identificación de recursos por parte de la Dirección de Presupuestos, y aquella referida a la ejecución presupuestaria de las mismas sobre contratos y gastos. Las solicitudes de financiamiento para cada etapa a la que postule una iniciativa de inversión se resumen en la Ficha de la Iniciativa de Inversión (Ficha IDI), documento que contiene información básica de la misma, correspondiente a la etapa y proceso presupuestario a los que postula, así como también las conclusiones del análisis realizado por MDSF. En especial, la ficha IDI resume en una primera parte, la identificación de la iniciativa, como la tipología (estudio básico, proyecto o programa de inversión), el código BIP, el nombre, descriptores y el resultado del análisis técnico-económico. También detalla la etapa a la que postula a financiamiento, la clasificación sectorial, la localización geográfica, la competencia de análisis, la relación con otras iniciativas (complementaria, sustituta o sin relación), y si corresponde someterse al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental. También presenta campos de texto para la justificación de la iniciativa y la descripción de la etapa que postula a financiamiento. Se detallan dos aspectos fundamentales referidos a los recursos involucrados, expresados en moneda del año presupuestario correspondiente:   La solicitud de financiamiento de recursos para el año presupuestario respectivo, indicando la fuente de financiamiento, las asignaciones (ítems) que componen la solicitud, la moneda (M$ o MUSD$), el monto pagado hasta el año anterior en cada asignación, los montos que se solicita para el año al que postula y años siguientes y el costo total. La programación de inversión, que resume para cada asignación (ítem) la duración en meses, su programación en el tiempo, y los montos de la inversión solicitados. La ficha IDI contiene además el resultado del análisis técnico-económico, indicando las conclusiones del dicho análisis, y que en la práctica corresponde al pronunciamiento oficial de la evaluación efectuada por el MDSF, según se detalla en la sección 2.2. Se agrega también información sobre las instituciones que participan en la ejecución de la iniciativa y otros antecedentes relevantes de la misma, tales como: duración, beneficiarios directos, Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 14 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos magnitudes e indicadores de la evaluación social. Finalmente, contempla un historial de las solicitudes de financiamiento para la etapa y de ejecución presupuestaria. Los antecedentes e información de las iniciativas de inversión se registran en una carpeta digital correspondiente a cada etapa a la que postula a financiamiento, y está estructurada en subcarpetas por tipo de información, las que se detallan en la tabla a continuación: Tabla 2. Descripción subcarpetas que componen la carpeta digital en el BIP SUBCARPETA CONTENIDO Estudio Preinversional Resumen Ejecutivo etapa anterior o Documento Estudio técnico a nivel de Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad o Diseño, según corresponda. Evaluación TécnicaPresupuesto Planillas de evaluación económica, conteniendo los flujos beneficios y costos e indicadores; Presupuesto detallado según formato definido en las NIP. Términos de Referencia y/o Documento con los términos de referencia para licitación (ítem Especificaciones técnicas consultorías); Especificaciones técnicas de obras civiles. Planos e Ingeniería Anexos Oficios Planos de arquitectura y/o de ingeniería, levantamientos topográficos, planos de ubicación, emplazamiento, detalles constructivos, etc. Documentos varios con información complementaria. Oficios de Postulación de la institución financiera; Oficios de Respuesta a Observaciones de la institución financiera; Oficio de autorización postulación diseño-ejecución conjunta. Incumplimiento Normativa Oficio de validación de modificación de información por parte de DIPRES. Documentos con información complementaria. Terreno y Otros Antecedentes relativos a la propiedad del terreno, tales como Escrituras, Comodato, Certificados de Dominio Vigente, entre otros. Se incluyen cuadro de expropiaciones. Equipos y Equipamiento Documentos con información técnica de equipos y equipamientos, Cotizaciones de respaldo para valores de equipos y equipamientos. Resultados Estudio Básico Informe Final aprobado del Estudio Básico, si corresponde. Carpeta histórica Reevaluación2 Archivos con información existente en el BIP 1, correspondiente a la etapa de la iniciativa Documentación de respaldo de la reevaluación: Oficio de Solicitud de Reevaluación; Informe preinversional modificado, antecedentes de la reevaluación, informes de unidad técnica, modificaciones de programación de la inversión, y calendario de financiamiento, etc. Fuente: Elaboración propia. 2 Cada vez que una iniciativa de inversión es reevaluada, se abre una subcarpeta “Reevaluación” con un número correlativo asociado a la cantidad de reevaluaciones solicitadas hasta ese momento; por tanto, la primera reevaluación genera una subcarpeta “Reevaluación 1”, la segunda una subcarpeta “Reevaluación 2”, y así sucesivamente. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 15 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Para un mejor tránsito de la iniciativa de inversión en su ciclo de vida, se enfatiza la necesidad de clasificar de forma adecuada sus antecedentes en cada una de las subcarpetas mencionadas. 1.6 DESARROLLO DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN EN EL SNI El desarrollo de una iniciativa de inversión - desde el punto de vista del SNI - se estructura en las fases secuenciales descritas en la sección 1.4 (preinversión, inversión y operación), las que identifican desde la idea que crea una iniciativa de inversión, que luego, a través de sucesivas profundizaciones, se concreta para lograr su ejecución, término y puesta en operación, entregando en ese momento los beneficios por los cuales fue objeto de financiamiento en el desarrollo señalado. Basado en lo anterior, se definen 3 módulos que dan cuenta de este proceso de transformación, los que se identifican de acuerdo con la composición del Sistema Nacional de Inversiones en: I. II. III. Módulo De Evaluación Ex Ante (Subsistema de Evaluación Ex ante) Módulo De Evaluación Ex Dure (contiene los Subsistemas de Formulación y de Ejecución Presupuestaria, y da cuenta del proceso de ejecución físico-financiero de la iniciativa). Módulo De Evaluación Ex Post (Subsistema de evaluación ex post). Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 16 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos 2. MÓDULO DE EVALUACIÓN EX ANTE La evaluación Ex Ante - desde el punto de vista social - se refiere al examen, o valoración, de una propuesta de intervención que busca solucionar o mitigar problemas o necesidades que aquejan a una comunidad de personas antes de que la misma se materialice; corresponde a una etapa anterior a la concreción de la inversión. La profundización de estudios que se hagan en forma previa otorgará mayor certidumbre a la conveniencia para la sociedad de llevar a cabo dicha iniciativa. Las instituciones formuladoras requerirán de recursos para el desarrollo de los estudios preinversionales y su posterior concreción en la fase de inversión, debiendo formular las iniciativas de inversión y ser objeto de postulación a financiamiento público a través del SNI. En este sentido, corresponde al MDSF entregar la recomendación técnico-económica necesaria para el otorgamiento de los recursos, lo que es concretado por el Ministerio de Hacienda. Toda iniciativa de inversión que ingresa al Módulo de Evaluación Ex Ante debe ser formulada, evaluada y presentada al SNI según lo establecido en las metodologías y requisitos vigentes, según el sector (o subsector) al que correspondan. En la Figura 1 se grafica resumidamente el proceso desde la formulación de una iniciativa de inversión que postula al SNI hasta el resultado del análisis técnico-económico que posibilita la asignación de recursos (identificación presupuestaria). Figura 1. Resumen del proceso de postulación y análisis de iniciativas de inversión nuevas 3. Fuente: Elaboración propia 3 Tal y como se define en la sección 2.1.4 del presente documento. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 17 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos Tal como puede apreciarse, el proceso de revisión de una postulación de una iniciativa de inversión al SNI se compone de dos fases: admisibilidad y análisis técnico-económico. La fase de admisibilidad4 corresponde a la verificación de entrega de aquella información mínima que permite corroborar la pertinencia de la postulación y a su vez posibilitar al MDSF entender el alcance y objetivos de la iniciativa mediante la aplicación del análisis técnico-económico. La fase de análisis técnico-económico de una iniciativa de inversión declarada admisible se refiere al proceso de evaluación que considera la revisión profunda de los antecedentes que justifican la pertinencia y necesidad de la iniciativa de inversión mediante su conveniencia técnico-económica (análisis de rentabilidad social) y a través de la cual también se verifica la inclusión de todos los antecedentes jurídicos y administrativos que permitan dar certezas sobre la factibilidad de su ejecución, y concluye con la emisión del Resultado del Análisis TécnicoEconómico, RATE, descrito en la sección 2.2.3. Esta fase de análisis será iterativa hasta que el RATE obtenido sea la Recomendación Satisfactoria, que habilita la identificación presupuestaria de la iniciativa de inversión, hasta completar cuatro iteraciones o que se supere el plazo máximo de sesenta (60) días hábiles sin responder observaciones indicado en la sección 2.2.2, en cuyo caso se deberá volver a postular la iniciativa su fase de admisibilidad, donde además de la información mínima, se verificará que la iniciativa haya ingresado antecedentes actualizados sobre las materias que fueron observadas en el último RATE emitido; en caso contrario, será declarada inadmisible. 2.1 POSTULACIÓN Y ADMISIBILIDAD DE INICIATIVAS DE INVERSIÓN AL SNI 2.1.1 Instituciones que pueden postular iniciativas de inversión Las instituciones autorizadas para presentar directamente iniciativas de inversión al SNI son las instituciones financieras que forman parte del sector público, es decir, los servicios e instituciones enumerados en el artículo 2° de la Ley Orgánica de la Administración Financiera del Estado. Asimismo, las Empresas del Estado que cumplen con lo establecido en el artículo 11 de la ley N° 18.196 del Ministerio de Hacienda formarán parte de las instituciones que podrán postular sus iniciativas de inversión de acuerdo con lo dispuesto en estas NIP. Para la postulación de iniciativas de inversión impulsadas por otras instituciones no indicadas precedentemente, deberán coordinarse con las instituciones financieras pertinentes autorizadas. 2.1.2 Oportunidad de postulación La oportunidad de la presentación de las iniciativas de inversión es de exclusiva responsabilidad de la institución financiera y se puede realizar durante el año calendario para los procesos presupuestarios vigentes (actual y año siguiente) según lo indicado a continuación:  Año presupuestario actual: se debe realizar con al menos treinta y cinco (35) días hábiles de anticipación al cierre del año presupuestario al cual postula, para llevar a cabo los procedimientos de admisibilidad, análisis técnico-económico propiamente tal y la identificación presupuestaria respectiva. Por ello, no se 4 Esta facultad es exclusiva del MDSF al interior del SNI, y no debe confundirse con el análisis de pertinencia en relación con la Estrategia Regional de Desarrollo que se realiza para las iniciativas de inversión de los Gobiernos Regionales de forma previa a su postulación formal al SNI. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de inversión pública 18 MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL Y FAMILIA Subsecretaría de Evaluación Social División de Evaluación Social de Inversiones  MINISTERIO DE HACIENDA Dirección de Presupuestos podrán postular iniciativas nuevas que no hayan ingresado al SNI para ese año presupuestario posterior a ese plazo. Año presupuestario siguiente: se puede realizar en forma continua durante todo el año calendario. 2.1.3 Definición de procesos para postulación de iniciativas de inversión Se llama proceso de una iniciativa de inversión a la acción que caracteriza su naturaleza de intervención, según se trate de un proyecto, un programa o un estudio básico. Si bien en una determinada iniciativa de inversión puede reconocerse más de un proceso de intervención, para efectos de su postulación al SNI deberá registrarse el proceso principal, entendiendo este como la acción predominante, sin perjuicio de que puedan reconocerse todos los procesos que la componen en el nombre de la misma en el BIP. A continuación, se detallan los procesos válidos para las distintas iniciativas de inversión que se postulan al SNI. 2.1.3.1 Procesos válidos para Estudios Básicos         Actualización: Acción mediante la cual se revisa un estudio o análisis anterior, con el objeto de determinar de manera precisa el nuevo valor de aquellas variables que hayan experimentado cambio. Análisis: Examen tendiente a conocer los componentes, o bien a determinar las variables que influyen en un comportamiento. Diagnóstico: Estudio orientado a determinar, mediante un examen de ciertas características de un bien, servicio o situación, el estado de estos y proponer líneas de acción. Exploración: Estudio tendiente a reconocer, o averiguar con diligencias en terreno, la existencia de recursos naturales. Explotación: Acción tendiente a investigar y experimentar nuevas técnicas de producción. Investigación: Estudio tendiente a conocer o descubrir nuevas técnicas o un determinado comportamiento, aplicación, etc. Levantamiento: Acción de recopilar información en terreno y procesarla, complementando ésta con análisis técnicos y como resultado de ello, vaciarla en un sistema de información geográfica y, si procede, en un escrito. Prospección: Exploración del subsuelo encaminada a evaluar yacimientos, minerales, petrolíferos, etc. 2.1.3.2 Procesos válidos para Programas de Inversión         Capacitación: Acción que prepara a las personas con el fin de habilitarlas para realizar una actividad determinada. Control: Acción que permite una intervención con el propósito de mantener o llevar a una cota predeterminada un cierto índice. Difusión: Acción orientada a divulgar o propagar cierta idea, norma, información, costumbre, etc. Forestación: Acción que tiene por objeto arborizar. Protección: Acción que tiene como finalidad amparar, proteger o defender un determinado bien o servicio. Recuperación: Acción cuya finalidad es volver a tener un bien o servicio o situación en índices predeterminados. Saneamiento: Acción que tiene como finalidad dar condiciones consideradas aptas, previamente definidas, a un determinado bien o servicio. Transferencia: Tiene por objeto traspasar bienes, técnicas, conocimientos u otros. Normas, Instrucciones y Procedimientos (NIP) para el proceso de