Quiz

¿Cuál de las siguientes formas NO es considerada una represalia contra el denunciante?

Degradación en el puesto de trabajo
Aumento de salario (correct)
Suspensión del trabajo
Cambio de ubicación del lugar de trabajo

¿Cuál es uno de los requisitos para que el denunciante no sea responsable por denunciar o revelar públicamente?

No solicitar indemnización
Tener autorización inicial para conocer la información
Demostrar motivos razonables para denunciar (correct)
No revelar secretos comerciales

¿Cuál es uno de los derechos del denunciado según la Directiva 2019/1937?

Tener acceso a recursos humanos
No ser sancionado hasta que se compruebe lo ocurrido con pruebas (correct)
Ser sancionado inmediatamente
No ser protegido por la confidencialidad

¿Cuál es una de las medidas de protección para el denunciante según la Directiva 2019/1937?

Consentir la revelación de su identidad a personas sin autorización inicial (A) Signup and view all the answers

¿Cuándo se deben suprimir los datos personales obtenidos en una denuncia?

A los 3 meses de obtener los datos (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de la Directiva (UE) 2016/1919 y la Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y el Consejo?

Garantizar el derecho de los denunciados a la tutela judicial efectiva. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el procedimiento de investigación establecido por la Directiva 2019/1937?

Fase de investigación y fase de conclusiones. (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios rectores del procedimiento de investigación?

Contradicción. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la función del departamento de Compliance en el proceso de investigación?

Interviene en las conclusiones y toma de decisiones. (D) Signup and view all the answers

¿Qué debe incluir el informe de inicio de investigación?

Datos aportados en la denuncia. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el plazo máximo para que las autoridades competentes den respuesta a una denuncia recibida a través de un canal de denuncias externo?

3 meses (B) Signup and view all the answers

¿Qué requisito exige la Directiva (UE) 2019/1937 para el diseño de canales de denuncias?

Garantizar la exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre un canal de denuncias interno y uno externo?

El canal interno recibe la información dentro de la empresa y el externo la reciben las autoridades (C) Signup and view all the answers

¿Qué obliga la Directiva (UE) 2019/1937 a los Estados miembros en relación a los canales de denuncias externos?

Designar autoridades para recibir denuncias y darles respuesta (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el plazo máximo para que las autoridades competentes den respuesta a una denuncia recibida a través de un canal de denuncias externo cuando se justifique?

6 meses (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es una función del comité de auditoría de una empresa según la regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea?

Establecer y supervisar un mecanismo para denunciar irregularidades financieras y contables (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los objetivos de la cultura de Compliance en una empresa?

Promover la reflexión ética (A) Signup and view all the answers

¿Qué se fortalece cuando nuevas personas vinculadas perciben que se respeta la cultura de Compliance en una empresa?

La cultura de Compliance (D) Signup and view all the answers

¿Qué se debe interpretar en conjunto con los límites previstos en la Ley Orgánica de Protección de Datos según el texto?

La regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea (C) Signup and view all the answers

¿Qué analizó el Informe Grupo de Trabajo art. 29 Directiva 95/46/CE en 2006?

La coherencia de la ley Sarbanes-Oxley de Estados Unidos de 2002 con la regulación de protección de datos europea (A) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los aspectos técnicos que debe incluir un informe de investigación?

Título, autor, fecha, finalidad, origen, nivel de confidencialidad, antecedentes de expediente, datos de contexto y de las personas o departamentos investigados, objeto de la investigación y su finalidad, actuaciones y aspectos analizados, conclusiones de investigadores, propuesta de medidas a adoptar, disciplinarias, correctoras o preventivas, graduación de infracciones (D) Signup and view all the answers

¿Quién debe ser el órgano decisorio en la aplicación de medidas disciplinarias?

Un órgano multidisciplinar de alto nivel de responsabilidad (C) Signup and view all the answers

¿Qué tipo de sanciones pueden ser impuestas en caso de irregularidades?

Sanciones disciplinarias proporcionales a la irregularidad y limitadas en el tiempo (D) Signup and view all the answers

¿Qué se debe verificar en relación a las decisiones adoptadas?

Que las decisiones se ejecuten y que se modifique la gestión de riesgos (D) Signup and view all the answers

¿Qué debe incluir el registro de denuncias?

Anexos, documentos de investigación y análisis, conclusiones, recomendaciones a la alta dirección y medidas adoptadas (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor los canales de denuncia internos en una organización?

Permiten observar la cultura real de la organización y generar una sensación de monitorización sobre las personas. (A) Signup and view all the answers

¿Qué se recomienda para asegurar el acceso al canal de denuncias interno?

Enlaces directos y visibles en la intranet, carteles informativos y documentación entregada durante la incorporación. (B) Signup and view all the answers

¿Cuáles son algunas de las características que debe cumplir el canal de denuncias interno según la Directiva 2019/1937?

Garantizar la confidencialidad de la identidad del denunciante y terceros mencionados en la denuncia. (A) Signup and view all the answers

¿Qué se debe comunicar o denunciar a través del canal de denuncias interno?

Cualquier actividad considerada contraria a la normativa. (C) Signup and view all the answers

¿Cuáles son algunas de las infracciones mínimas que se deben poder denunciar según la Directiva 2019/1937?

Contratación pública, servicios, productos y mercados financieros, seguridad de los productos y conformidad, seguridad del transporte, protección del medio ambiente, protección frente a las radiaciones y seguridad nuclear, seguridad de los alimentos y los piensos, sanidad animal y bienestar de los animales, salud pública, protección de los consumidores, protección de la privacidad y de los datos personales, y seguridad de las redes y los sistemas de información. (C) Signup and view all the answers