30 Questions
¿Cuál de las siguientes formas NO es considerada una represalia contra el denunciante?
Aumento de salario
¿Cuál es uno de los requisitos para que el denunciante no sea responsable por denunciar o revelar públicamente?
Demostrar motivos razonables para denunciar
¿Cuál es uno de los derechos del denunciado según la Directiva 2019/1937?
No ser sancionado hasta que se compruebe lo ocurrido con pruebas
¿Cuál es una de las medidas de protección para el denunciante según la Directiva 2019/1937?
Consentir la revelación de su identidad a personas sin autorización inicial
¿Cuándo se deben suprimir los datos personales obtenidos en una denuncia?
A los 3 meses de obtener los datos
¿Cuál es el objetivo principal de la Directiva (UE) 2016/1919 y la Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y el Consejo?
Garantizar el derecho de los denunciados a la tutela judicial efectiva.
¿Cuál es el procedimiento de investigación establecido por la Directiva 2019/1937?
Fase de investigación y fase de conclusiones.
¿Cuál es uno de los principios rectores del procedimiento de investigación?
Contradicción.
¿Cuál es la función del departamento de Compliance en el proceso de investigación?
Interviene en las conclusiones y toma de decisiones.
¿Qué debe incluir el informe de inicio de investigación?
Datos aportados en la denuncia.
¿Cuál es el plazo máximo para que las autoridades competentes den respuesta a una denuncia recibida a través de un canal de denuncias externo?
3 meses
¿Qué requisito exige la Directiva (UE) 2019/1937 para el diseño de canales de denuncias?
Garantizar la exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información
¿Cuál es la diferencia entre un canal de denuncias interno y uno externo?
El canal interno recibe la información dentro de la empresa y el externo la reciben las autoridades
¿Qué obliga la Directiva (UE) 2019/1937 a los Estados miembros en relación a los canales de denuncias externos?
Designar autoridades para recibir denuncias y darles respuesta
¿Cuál es el plazo máximo para que las autoridades competentes den respuesta a una denuncia recibida a través de un canal de denuncias externo cuando se justifique?
6 meses
¿Cuál es una función del comité de auditoría de una empresa según la regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea?
Establecer y supervisar un mecanismo para denunciar irregularidades financieras y contables
¿Cuál es uno de los objetivos de la cultura de Compliance en una empresa?
Promover la reflexión ética
¿Qué se fortalece cuando nuevas personas vinculadas perciben que se respeta la cultura de Compliance en una empresa?
La cultura de Compliance
¿Qué se debe interpretar en conjunto con los límites previstos en la Ley Orgánica de Protección de Datos según el texto?
La regulación de los canales de denuncias en España y en la Unión Europea
¿Qué analizó el Informe Grupo de Trabajo art. 29 Directiva 95/46/CE en 2006?
La coherencia de la ley Sarbanes-Oxley de Estados Unidos de 2002 con la regulación de protección de datos europea
¿Cuáles son los aspectos técnicos que debe incluir un informe de investigación?
Título, autor, fecha, finalidad, origen, nivel de confidencialidad, antecedentes de expediente, datos de contexto y de las personas o departamentos investigados, objeto de la investigación y su finalidad, actuaciones y aspectos analizados, conclusiones de investigadores, propuesta de medidas a adoptar, disciplinarias, correctoras o preventivas, graduación de infracciones
¿Quién debe ser el órgano decisorio en la aplicación de medidas disciplinarias?
Un órgano multidisciplinar de alto nivel de responsabilidad
¿Qué tipo de sanciones pueden ser impuestas en caso de irregularidades?
Sanciones disciplinarias proporcionales a la irregularidad y limitadas en el tiempo
¿Qué se debe verificar en relación a las decisiones adoptadas?
Que las decisiones se ejecuten y que se modifique la gestión de riesgos
¿Qué debe incluir el registro de denuncias?
Anexos, documentos de investigación y análisis, conclusiones, recomendaciones a la alta dirección y medidas adoptadas
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor los canales de denuncia internos en una organización?
Permiten observar la cultura real de la organización y generar una sensación de monitorización sobre las personas.
¿Qué se recomienda para asegurar el acceso al canal de denuncias interno?
Enlaces directos y visibles en la intranet, carteles informativos y documentación entregada durante la incorporación.
¿Cuáles son algunas de las características que debe cumplir el canal de denuncias interno según la Directiva 2019/1937?
Garantizar la confidencialidad de la identidad del denunciante y terceros mencionados en la denuncia.
¿Qué se debe comunicar o denunciar a través del canal de denuncias interno?
Cualquier actividad considerada contraria a la normativa.
¿Cuáles son algunas de las infracciones mínimas que se deben poder denunciar según la Directiva 2019/1937?
Contratación pública, servicios, productos y mercados financieros, seguridad de los productos y conformidad, seguridad del transporte, protección del medio ambiente, protección frente a las radiaciones y seguridad nuclear, seguridad de los alimentos y los piensos, sanidad animal y bienestar de los animales, salud pública, protección de los consumidores, protección de la privacidad y de los datos personales, y seguridad de las redes y los sistemas de información.
Quiz: Derechos del denunciante y del denunciado ¿Cuánto sabes sobre los derechos de los denunciantes y los denunciados? Pon a prueba tus conocimientos en este quiz y aprende sobre las medidas de protección, confidencialidad e información relevante para ambos roles en el proceso de denuncia. ¡Demuestra que eres un experto en este tema!
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