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Questions and Answers
¿Quiénes desarrollaron la ética protestante del trabajo?
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- Reinhold Niebuhr, Stuart Mill y Juan Pablo II
- Marx, León XIII y Pio XI
- Adam Smith, Kant y Hegel
- Lutero, Calvino y John Wesley (correct)
¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?
¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?
- Marx
- Calvino
- Adam Smith (correct)
- Lutero
¿Quiénes discutieron la forma de determinar una actividad comercial y productiva moralmente correcta?
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- Kant, Hegel y Stuart Mill (correct)
- Marx, León XIII y Pio XI
- Reinhold Niebuhr, Adam Smith y Juan Pablo II
- Lutero, Calvino y John Wesley
¿Cuál es una de las funciones de la función de Cumplimiento?
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¿Cuál es una de las condiciones para la eficacia de los programas de Cumplimiento?
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¿Qué ha impactado a consumidores, proveedores, empleados y otros grupos de interés?
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¿Cuál es la función principal del Compliance?
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¿Quién es el máximo responsable de la función de Compliance?
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¿Qué elementos formales contiene un programa de Cumplimiento?
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¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?
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¿Cuál de los siguientes es un componente del COSO Control Interno?
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¿Cuál de los siguientes es un requisito de la Directiva MiFID II?
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¿Cuál de los siguientes es un mecanismo de reacción ante los incumplimientos?
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¿Qué es el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea?
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¿Cuál es uno de los elementos formales e informales para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?
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¿Qué papel cumple el Código Ético en el programa de Compliance?
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¿Cuál es uno de los beneficios de tener un buen programa de Cumplimiento?
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¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca controlar la evasión de impuestos de residentes americanos con inversiones fuera de Estados Unidos?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca evitar prácticas empresariales injustas?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca proteger a los inversionistas ante manipulaciones del mercado?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre ética y compliance?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial individual?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética organizacional?
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¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?
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¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?
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¿Cuál es la función principal del Compliance?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca evitar prácticas empresariales injustas?
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¿Cuál de los siguientes elementos es uno de los más importantes para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial individual?
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¿Cuál es una de las funciones de la función de Cumplimiento?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca evitar prácticas empresariales injustas?
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¿Cuál de los siguientes es un componente del COSO Control Interno?
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¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?
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¿Cuál de los siguientes es un requisito de la Directiva MiFID II?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial individual?
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¿Cuál es la importancia del liderazgo en el desarrollo de una función de Compliance efectiva?
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¿Qué tipo de liderazgo se requiere para implementar un programa de Compliance?
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¿Qué elementos formales e informales deben ser considerados en el programa de Compliance?
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¿Cuál es el papel de los dirigentes en el programa de Compliance?
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¿Quiénes discutieron la forma de determinar una actividad comercial y productiva moralmente correcta?
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¿Cuál es la función principal del Compliance?
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¿Qué ha impactado a consumidores, proveedores, empleados y otros grupos de interés?
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¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?
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¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre ética y compliance?
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¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?
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¿Qué tipo de documentos no emanan de la función de Compliance?
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¿Cuáles son los niveles de evaluación al sistema de Compliance según IDW AssS 980?
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¿Qué debe contener el plan de acción en relación a una incidencia o deficiencia?
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¿Cuál es el órgano que aprueba la acción de corrección en el plan de acción?
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¿Cuál es el contenido de las actas de Compliance?
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¿Qué documentos forman parte de la documentación colateral?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre ética y compliance?
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¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética organizacional?
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¿Cuál es una de las funciones de la función de Cumplimiento?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota?
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Study Notes
Ética Protestante del Trabajo
- La ética protestante del trabajo fue desarrollada por Max Weber.
Función de Cumplimiento
- La función de Cumplimiento tiene como función principal garantizar que la empresa cumpla con las leyes y regulaciones.
- El máximo responsable de la función de Cumplimiento es el Compliance Officer.
Elementos de un Programa de Cumplimiento
- Un programa de Cumplimiento contiene elementos formales como políticas, procedimientos y controles.
- Un sistema de gestión de Compliance es un marco para gestionar riesgos y oportunidades.
Ética Empresarial
- La ética empresarial busca determinar una actividad comercial y productiva moralmente correcta.
- La ética empresarial individual se refiere a la responsabilidad individual en la toma de decisiones éticas.
Leyes y Regulaciones
- La ley FATCA busca controlar la evasión de impuestos de residentes americanos con inversiones fuera de Estados Unidos.
- La ley Sarbanes-Oxley busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota.
- La ley Dodd-Frank busca evitar prácticas empresariales injustas.
Cumplimiento y Ética
- La relación entre ética y compliance se refiere a la cumplimentación de las leyes y regulaciones y el desarrollo de una cultura ética dentro de la organización.
- La importancia del liderazgo en el desarrollo de una función de Compliance efectiva es crucial para implementar un programa de Compliance.
- Los dirigentes tienen un papel fundamental en el programa de Compliance.
Otros Conceptos
- El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea es un órgano internacional que establece estándares para la supervisión bancaria.
- El COSO Control Interno es un marco para la gestión de riesgos y el control interno.
- La Directiva MiFID II es una regulación financiera que busca proteger a los inversores.
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