Quiz sobre gestión de información y comunicación según la norma AS 3806-2006 en...
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Questions and Answers

¿Quiénes desarrollaron la ética protestante del trabajo?

  • Reinhold Niebuhr, Stuart Mill y Juan Pablo II
  • Marx, León XIII y Pio XI
  • Adam Smith, Kant y Hegel
  • Lutero, Calvino y John Wesley (correct)

    • ¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?

  • Marx
  • Calvino
  • Adam Smith (correct)
  • Lutero

    • ¿Quiénes discutieron la forma de determinar una actividad comercial y productiva moralmente correcta?

  • Kant, Hegel y Stuart Mill (correct)
  • Marx, León XIII y Pio XI
  • Reinhold Niebuhr, Adam Smith y Juan Pablo II
  • Lutero, Calvino y John Wesley

    • ¿Cuál es una de las funciones de la función de Cumplimiento?

    <p>Promover la cultura de legalidad en la empresa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las condiciones para la eficacia de los programas de Cumplimiento?

    <p>Integrarse a la operación diaria de las empresas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué ha impactado a consumidores, proveedores, empleados y otros grupos de interés?

    <p>El incumplimiento de las leyes y regulaciones por parte de las empresas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función principal del Compliance?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién es el máximo responsable de la función de Compliance?

    <p>Chief de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué elementos formales contiene un programa de Cumplimiento?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un componente del COSO Control Interno?

    <p>Entorno de control</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un requisito de la Directiva MiFID II?

    <p>Tener un registro de negocios y organización interna</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un mecanismo de reacción ante los incumplimientos?

    <p>Régimen disciplinario</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea?

    <p>Un foro mundial de supervisión bancaria</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos formales e informales para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?

    <p>Existencia de un Compliance Officer</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué papel cumple el Código Ético en el programa de Compliance?

    <p>Promover una cultura corporativa ética</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los beneficios de tener un buen programa de Cumplimiento?

    <p>Evitar escándalos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?

    <p>Sistemas de incentivos y evaluación del desempeño</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca controlar la evasión de impuestos de residentes americanos con inversiones fuera de Estados Unidos?

    <p>Ley de Foreign Account Tax Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota?

    <p>Ley de Sarbanes-Oxley</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca evitar prácticas empresariales injustas?

    <p>Ley de Commoddity Futures Trading Commission</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca proteger a los inversionistas ante manipulaciones del mercado?

    <p>Ley de Securities and Exchange Commission</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre ética y compliance?

    <p>La ética empresarial y el compliance son sistemas formales que se complementan entre sí.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial?

    <p>La ética empresarial es la aplicación de normas morales personales a actividades y metas de las empresas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial individual?

    <p>La ética empresarial individual estudia acciones individuales de individuos dentro de organizaciones.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética organizacional?

    <p>La ética organizacional estudia acciones de la empresa como un todo.</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?

    <p>Los consumidores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?

    <p>Conocimiento de la normativa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función principal del Compliance?

    <p>Garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca evitar prácticas empresariales injustas?

    <p>Ley de Competencia</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes elementos es uno de los más importantes para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?

    <p>Formalidad</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial individual?

    <p>Tomar decisiones basadas en la honestidad y la responsabilidad</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las funciones de la función de Cumplimiento?

    <p>Garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca evitar prácticas empresariales injustas?

    <p>Ley de Competencia Desleal</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un componente del COSO Control Interno?

    <p>Evaluación de riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?

    <p>Programa de capacitación</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes es un requisito de la Directiva MiFID II?

    <p>Transparencia en la ejecución de órdenes</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética empresarial individual?

    <p>Cumplir con las leyes y regulaciones</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la importancia del liderazgo en el desarrollo de una función de Compliance efectiva?

    <p>El liderazgo es importante para influir en el comportamiento de los individuos de la organización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de liderazgo se requiere para implementar un programa de Compliance?

    <p>Liderazgo transformacional</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué elementos formales e informales deben ser considerados en el programa de Compliance?

    <p>Se deben mezclar elementos formales e informales en el programa de Compliance.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el papel de los dirigentes en el programa de Compliance?

    <p>Los dirigentes deben liderar y comprometerse con el programa de Compliance.</p> Signup and view all the answers

    ¿Quiénes discutieron la forma de determinar una actividad comercial y productiva moralmente correcta?

    <p>Otros grupos de interés</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función principal del Compliance?

    <p>Cumplir con las leyes y regulaciones</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué ha impactado a consumidores, proveedores, empleados y otros grupos de interés?

    <p>La economía</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién consideraba que la economía generaba mayor libertad y felicidad?

    <p>Los consumidores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance según el US DoJ?

    <p>El liderazgo ético</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre ética y compliance?

    <p>La ética y el Compliance están relacionados pero son conceptos distintos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?

    <p>Un conjunto de políticas y procedimientos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de documentos no emanan de la función de Compliance?

    <p>Documentación colateral</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los niveles de evaluación al sistema de Compliance según IDW AssS 980?

    <p>Evaluación del diseño, de la implementación y de la efectividad</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe contener el plan de acción en relación a una incidencia o deficiencia?

    <p>Acción de corrección propuesta (con hitos, tiempos y responsables)</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el órgano que aprueba la acción de corrección en el plan de acción?

    <p>Órgano que aprueba la acción de corrección</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el contenido de las actas de Compliance?

    <p>Asuntos tratados: con acciones a impulsar, y órganos a informar, plan de acción</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué documentos forman parte de la documentación colateral?

    <p>Documentación colateral no emana de la función de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre ética y compliance?

    <p>La ética es un conjunto de principios morales y el compliance es el cumplimiento de las normas y regulaciones legales.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la ética organizacional?

    <p>La ética organizacional se refiere a los principios morales y valores que guían el comportamiento de una organización.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las funciones de la función de Cumplimiento?

    <p>Garantizar que la organización cumpla con las normas y regulaciones legales.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes leyes busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota?

    <p>Ley de Reforma Financiera</p> Signup and view all the answers

    Study Notes

    Ética Protestante del Trabajo

    • La ética protestante del trabajo fue desarrollada por Max Weber.

    Función de Cumplimiento

    • La función de Cumplimiento tiene como función principal garantizar que la empresa cumpla con las leyes y regulaciones.
    • El máximo responsable de la función de Cumplimiento es el Compliance Officer.

    Elementos de un Programa de Cumplimiento

    • Un programa de Cumplimiento contiene elementos formales como políticas, procedimientos y controles.
    • Un sistema de gestión de Compliance es un marco para gestionar riesgos y oportunidades.

    Ética Empresarial

    • La ética empresarial busca determinar una actividad comercial y productiva moralmente correcta.
    • La ética empresarial individual se refiere a la responsabilidad individual en la toma de decisiones éticas.

    Leyes y Regulaciones

    • La ley FATCA busca controlar la evasión de impuestos de residentes americanos con inversiones fuera de Estados Unidos.
    • La ley Sarbanes-Oxley busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota.
    • La ley Dodd-Frank busca evitar prácticas empresariales injustas.

    Cumplimiento y Ética

    • La relación entre ética y compliance se refiere a la cumplimentación de las leyes y regulaciones y el desarrollo de una cultura ética dentro de la organización.
    • La importancia del liderazgo en el desarrollo de una función de Compliance efectiva es crucial para implementar un programa de Compliance.
    • Los dirigentes tienen un papel fundamental en el programa de Compliance.

    Otros Conceptos

    • El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea es un órgano internacional que establece estándares para la supervisión bancaria.
    • El COSO Control Interno es un marco para la gestión de riesgos y el control interno.
    • La Directiva MiFID II es una regulación financiera que busca proteger a los inversores.

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