Questions and Answers
¿Durante cuántos años se deben conservar los registros de operaciones y expedientes del cliente tras finalizar su relación?
¿Cuál de los siguientes instrumentos es una combinación de opciones de venta del mismo subyacente, pero con diferentes precios de ejecución?
En la discusión sobre correlación, ¿quién de los dos aspirantes tiene razón?
¿Qué tipo de inversionista está exento de la elaboración del perfil del inversionista?
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¿Cuál es la principal característica de un warrant?
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¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre la covarianza es correcta?
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¿Qué necesita un pequeño inversionista para elaborar su perfil?
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¿Qué aspecto se evalúa para definir un cliente profesional?
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¿Qué se debe hacer para asegurar la identidad de los clientes en la celebración de contratos de servicios financieros?
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¿Cuál de las siguientes opciones representa una operación no autorizada para los intermediarios de valores?
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¿Cuándo puede la Superintendencia del Mercado de Valores desestimar una solicitud de autorización?
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¿Qué es un swaption?
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¿Cuál es la mejor manera de mantener información sobre los valores vendidos?
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¿Qué tipo de información se debe recabar para conocer a los clientes adecuadamente?
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¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre los intermediarios de valores es incorrecta?
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¿Qué se establece sobre el conocimiento de los antecedentes de los clientes?
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¿Cuál es el monto que enviará el emisor para que se le acredite a su cuenta al momento del pago del primer cupón?
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¿Quién es el encargado de realizar el débito del 10% del pago de impuesto de la DGII?
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¿Cuál de las siguientes conductas se considera manipulación de mercado?
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Por mandato legal, los sujetos obligados deben observar qué regla en cuanto a los bancos pantalla?
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¿Qué requisito debe cumplir un puesto de bolsa para brindar el servicio de administración de cartera?
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¿Cuál de estos no es un requisito para que un puesto de bolsa preste servicios de administración de cartera?
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¿Cuál de los siguientes es un principio en prevención de lavado de activos?
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Cual de las siguientes conductas podría asociarse a un conflicto de interés?
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Study Notes
Conservación de Registros
- Los registros de operaciones y expedientes del cliente deben conservarse durante un mínimo de 10 años tras finalizar la relación con el cliente, según el Art. 90 de los Registros Intermediarios.
- Alternativas incluyen un período de 20 años, 5 años, o ninguna obligación de conservación.
Instrumentos Financieros
- Un instrumento que combina opciones de venta del mismo subyacente con diferentes precios de ejercicio se denomina "Spreads".
Correlación en Finanzas
- La correlación entre los retornos de dos instrumentos financieros se calcula dividiendo la covarianza entre el producto de sus desviaciones estándar.
- La afirmación de Ulises sobre la correlación como medida de relación lineal es incorrecta; ambos tienen puntos válidos.
Exención del Perfil del Inversionista
- El inversionista institucional está exento de la elaboración del perfil del inversionista; se sugiere verificar si el cliente es profesional.
Pago de Cupón
- Se presentan cuatro montos posibles para el pago del primer cupón: RD$ 900,000.00, RD$ 1,725,000.00, RD$ 1,920,000.00, RD$ 862,500.00.
Responsabilidad de Impuestos
- Cevaldom es responsable de debitar el 10% del impuesto de la DGII.
Requisitos para Administración de Cartera
- Un puesto de bolsa debe tener el rango patrimonial y el índice correspondiente.
- Autorización previa de la SIV es obligatoria.
- Se requiere un manual de producto y demostrar capacidad operacional y técnica.
Manipulación de Mercado
- Se considera manipulación de mercado cuando hay operaciones u órdenes que emplean dispositivos ficticios o engaños.
Prevención de Lavado de Activos
- Por mandato legal, los sujetos obligados deben cumplir ciertas reglas sobre relaciones con bancos pantalla.
- Existen jurisdicciones de alto y bajo riesgo que afectan estas relaciones.
Conocimiento del Cliente
- Se deben conservar recomendaciones e información sobre actividades y servicios financieros.
- Es necesario recabar información y documentación que verifique la identidad del cliente para contratos.
Operaciones No Autorizadas
- Tomar órdenes de compra-venta de valores de una persona distinta al titular o su representante no está autorizado para intermediarios de valores.
Desestimación de Solicitudes de Autorización
- La Superintendencia del Mercado de Valores puede desestimar solicitudes basándose en elementos perjudiciales para el sistema financiero.
Swaption
- Un swaption es un derecho a valorar un swap de manera predeterminada en una fecha futura, también se puede considerar como una opción para tomar posición en un swap.
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Description
Este cuestionario examina las normativas sobre la conservación de registros de operaciones y expedientes de clientes según el artículo 48 de R-CNMV-2019-16-MV. Asegúrate de conocer los plazos establecidos para el almacenamiento de esta información crucial en el sector financiero.
