Procedimiento Sancionador Ley 23 de 2015

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Questions and Answers

Cuál es la función principal de las sanciones impuestas según la Ley 23 de 2015?

  • Imponer sanciones de carácter pecuniario por incumplimiento. (correct)
  • Eliminar la supervisión de los sujetos obligados financieros.
  • Reducir el volumen de operaciones en el mercado internacional.
  • Proteger la inversión extranjera únicamente.

Qué debe hacerse con las sanciones impuestas según la normativa?

  • No es necesario registrar las sanciones en ninguna parte.
  • Se deben notificar únicamente a las partes implicadas.
  • Son confidenciales y no se deben publicar.
  • Deben ser publicadas en el sitio web del organismo de supervisión. (correct)

Cuál de las siguientes actividades NO está relacionada con el procedimiento sancionador?

  • Formulación de cargos.
  • Establecimiento de políticas fiscales. (correct)
  • Aplicación de sanciones.
  • Notificación a la Unidad de Análisis Financiero.

Qué condición se puede aplicar a los sujetos obligados por incumplimiento de la ley?

<p>Suspensión o cancelación de la licencia para operar. (D)</p> Signup and view all the answers

Qué se debe mantener actualizado según la Ley 23 de 2015?

<p>Estadísticas sobre la efectividad de la ley. (A)</p> Signup and view all the answers

Flashcards

Procedimiento Sancionador

El proceso legal que se aplica para verificar y sancionar el incumplimiento de la Ley 23 de 2015 sobre blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Formulación de Cargos

Es el paso en el que se identifica y se formalizan las posibles infracciones que se cometieron contra la Ley 23 de 2015.

Práctica de Pruebas

Se refiere a la recolección de evidencia y pruebas que se relacionan con la acusación de la infracción.

Alegatos

Es la etapa en la que ambas partes exponen sus argumentos y pruebas ante la autoridad competente.

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Resolución Final de Procedimiento Sancionador

Es el análisis final de la información recopilada y la decisión final sobre la imposición de sanciones.

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Study Notes

Procedimiento Sancionador por Infracciones a la Ley 23 de 2015

  • La Ley 23 de 2015, en su artículo 20, establece atribuciones de los Organismos de Supervisión.
  • Las sanciones por incumplimiento de la Ley de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva se publican en el sitio web del organismo de supervisión.
  • Se indica el nombre del sujeto sancionado, el tipo y monto de la sanción.
  • La Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Delito de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo, recibe notificación de las sanciones impuestas.
  • Se mantienen estadísticas sobre la efectividad e implementación de la Ley. Estas incluyen supervisiones, sanciones y actividades de sujetos obligados financieros, no financieros y profesionales sujetos a supervisión.
  • Los Organismos de Supervisión aplican medidas y sanciones para el cumplimiento de la Ley y sus reglamentos.
  • Las sanciones consideran la gravedad de la falta, la reincidencia y la magnitud del daño a terceros.
  • Se establecen una gradación de sanciones disciplinarias y financieras para retirar, restringir o suspender licencias de sujetos obligados.
  • Se siguen los procedimientos sancionatorios establecidos en la Ley y en leyes especiales.
  • Las sanciones por incumplimiento pueden oscilar entre B/.5,000.00 y B/.5,000,000.00.

Etapas del Procedimiento Sancionador (Ley de Valores 2015)

  • Averiguaciones Previas (Etapa 1): La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) realiza diligencias para recopilar información y determinar la viabilidad de un procedimiento sancionador. Toda información recolectada es confidencial.
  • Resolución de Procedimiento Sancionador (Etapa 2): Si se detecta un incumplimiento regulatorio, la SMV emitirá una resolución iniciando el proceso sancionatorio. Esta resolución incluye antecedentes y fundamentos legales.
  • Formulación de Cargos (Etapa 3): Se crea un informe ("Vista de Cargos") describiendo las posibles violaciones. Los sujetos involucrados tienen 10 días para presentar argumentos en su defensa.
  • Práctica de Pruebas (Etapa 4): Se establecen plazos para la presentación de pruebas, que pueden extenderse (mínimo 5 días, máximo 20).
  • Alegatos (Etapa 5): Las partes implicadas presentan sus alegatos por escrito en un plazo de 5 días habiles, tras la etapa de práctica de pruebas.
  • Informe de Consideraciones Finales (Etapa 6): Se presenta un informe con los hechos probados.
  • Resolución Final (Etapa 7): Se concluye el procedimiento con una resolución final, detallando las infracciones, sanciones y normas incumplidas. Se indican los recursos y plazos para interponerlos.
  • Proceso Simplificado: Existe una forma excepcional de terminación del procedimiento, basado en una declaración jurada ante la SMV para subsanar incumplimientos.

Tipos de Sanciones

  • Las sanciones pecuniarias (multas) se establecen según la gravedad de la infracción (leve, media, máxima).
  • La gravedad leve implica multas entre B/.5,000.00 y B/.300,000.00; media, multas hasta B/.500,000.00; y la máxima multas hasta B/.1,000,000.00.
  • Sanciones adicionales pueden incluir: Suspensión/limitación de actividades, cancelación de licencias, registros o autorizaciones para operar en el mercado de valores de Panamá.

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