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Universidad Privada del Norte (UPN)

• UPN es una universidad privada.

Programa de Auditoría Ambiental

• Incluye:
  • Programa de Auditoría Ambiental
  • Plan de Auditoría Ambiental
  • Informe de Auditoría Ambiental
  • Revisión del Sistema de Gestión Ambiental
  • Informe de Revisión por la Dirección

Logro de la Sesión

• Al finalizar la sesión, el estudiante reconoce los alcances de la ISO 14001 relacionados con el Programa de Auditoría Ambiental, el Plan de Auditoría Ambiental, el Informe de Auditoría Ambiental, dentro del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) de una organización.

Definiciones

• Auditoría Interna:
  • Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de forma objetiva con el fin de determinar en que medida se cumplen los criterios de auditoría.
• Sistemático:
  • Se lleva a cabo con una misma metodología.
• Independiente:
  • La persona que lo realiza debe ser independiente del área que se está auditando.
• Evidencias de Auditoría:
  • Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente para los criterios de auditoría y verificables.
• Criterios de Auditoría:
  • Conjunto de requisitos utilizados como referencia para comparar la evidencia objetiva.
• Hallazgos de Auditoría:
  • Resultados de la evaluación de las evidencias de auditoría frente a los criterios de auditoría.
• No Conformidad:
  • Incumplimiento de un requisito.
• Auditado:
  • Una organización sometida a auditoría.
• Auditor:
  • Persona que lleva a cabo una auditoría.
• Equipo Auditor:
  • Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el apoyo de expertos técnicos, si es necesario.
  • Nota 1: A un auditor del equipo se le designa como Auditor Líder.
  • Nota 2: El equipo puede incluir auditores en formación.
• Experto Técnico:
  • Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.
  • Nota 1: El conocimiento o pericia específicos se relacionan con la organización, la actividad, el proceso, el producto, el servicio, la disciplina a auditar o el idioma/cultura.
  • Nota 2: Un experto técnico no actúa como auditor.
• Conclusiones de Auditoría:
  • Resultado de una auditoría luego de considerar los objetivos y hallazgos de la auditoría.

Actores de una Auditoría

• Cliente: Solicita la auditoría.
• Auditor: Ejecuta la auditoría.
• Auditado: Recibe la auditoría.

¿Qué dice la norma? (9.2 Auditoría Interna)

• La organización debe realizar auditorías internas a intervalos planificados para proveer información sobre si su sistema de gestión ambiental:
  • Es conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos de la norma internacional.
  • Se implementa y mantiene eficazmente.
• La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditorías internas que incluyan frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación y elaboración de informes.
• La organización debe considerar la importancia ambiental de los procesos, los cambios que afecten a la organización, y resultados de auditorías previas al establecer un programa de auditoría.
• La organización debe definir criterios de auditoría y alcance para cada auditoría.
• La organización debe seleccionar auditores y realizar auditorías para asegurar la objetividad e imparcialidad.
• La organización debe informar a la dirección sobre los resultados de las auditorías.
• Conservar información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados.

ISO 19011

• Directrices para auditar sistemas de gestión, incluyendo principios, manejo del programa y realización de la auditoría.
  • Incluye:
    • Objetivo y campo de aplicación
    • Términos y definiciones
    • Principios de auditoría
    • Gestión de un programa de auditoría
    • Realización de una auditoría
    • Competencia y evaluación de auditores

ISO 14001 y la auditoría ambiental

• La norma ISO 14001 contempla la auditoría ambiental como un elemento fundamental para la mejora continua.
• Las empresas que implementan ISO 14001 deben llevar a cabo auditorías periódicamente para verificar el buen funcionamiento del SGA.
• El objetivo de la auditoría ambiental es obtener evidencias objetivas para determinar si el sistema ambiental se ajusta a los criterios.
• Las auditorías ambientales son el elemento de medida del SGA.

Clasificación de la auditoría ambiental

• Primera Parte: La organización la realiza por sí misma (auditoría interna).
• Segunda Parte: Una parte interesada la realiza (auditoría externa).
• Tercera Parte: Auditoría de certificación y/o acreditación, legal o reglamentaria.

Objetivos de la auditoría ambiental

• Evaluar la necesidad de mejoramiento o acción correctiva.
• Verificar el cumplimiento del programa de gestión ambiental, de acuerdo con las regulaciones establecidas.
• Determinar la conformidad o no conformidad del SGA establecido para el logro de los objetivos ambientales.
• Ayudar al auditado a perfeccionar su SGA.

¿Cuándo auditar?

• Confirmar el apego a procedimientos y programa.
• Existencia de deficiencia en la implantación o aplicación del sistema.
• Verificar la implantación de acciones preventivas.
• Verificar la eficacia del sistema.
• Cambios al SGA.
• Requerimiento regulatorio.

¿Qué debemos auditar?

• Documentación del sistema (directrices, manual, procedimientos, instrucciones de trabajo).
• Todas las áreas que afectan al ambiente.
• Existencia de controles necesarios para cumplir requisitos ambientales.
• Cumplimiento de procedimientos en el lugar de trabajo y otros documentos aplicables.

Clasificación de los auditores

• Formación: Conocimiento de las normas de referencia, técnicas de auditoria, revisión y entrevistas, preparación de informes y registro/evaluación información.
• Experiencia Requerida: Duración según nivel académico, posiciones técnicas, gerenciales o profesionales, prácticas de juicio, solución de problemas y comunicación con otros, experiencia en auditoria (actividades reales; entrevistas, preparación de informes, etc.)
• Atributos Personales: Decidido, tenaz, seguro de sí mismo, ético, mentalidad abierta, diplomático, observador, versátil, perceptivo.
• Habilidades en comunicación, relaciones humanas (diplomacia, tacto, escuchar), capacidad de mantener independencia y objetividad, organización y planificación, razonamiento basado en evidencias, entender la cultura de la organización, conocimiento de normas, conocimiento de la norma ISO, buen comunicador/receptor, observador e inquisitivo, y mentalidad abierta y flexible.

Programa de Auditoría & Plan de Auditoría

• Programa de Auditoría: Formato, plantillas preestablecidas para la planificación de auditorías.
• Plan de Auditoría: Planificación detallada de fechas, horarios, alcance, auditores, equipo.

Informe de Auditoría

• Requisitos ISO 14001, títulos de los requisitos, documento de referencia, revisión o conclusiones y resultados.