7. Programas de Cumplimiento

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Questions and Answers

¿Qué tipo de medidas adoptó Indra para el cumplimiento de la Guía de la CNMC?

Ninguna medida adoptada

Sólo medidas ex post

Medidas ex ante y ex post (correct)

Códigos de conducta general

¿Cuál fue la reducción de multa otorgada a Indra por la CNMC?

15%

10% (correct)

30%

¿Por qué la CNMC rechazó aplicar la reducción de multa a KPMG y Deloitte?

Carecían de procedimientos de control específicos (correct)

No presentaron documentación adecuada

No tenían un Código de Conducta

Realizaron formación inadecuada

¿Qué aspecto específico debía abordar el Código de Cumplimiento ético de Indra?

Protección de la competencia (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes elementos entraba en las medidas ex post adoptadas por Indra?

Manual de prevención de riesgos en Derecho de la Competencia (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de un programa de cumplimiento en materia de competencia?

Identificar los riesgos de infracciones normativas (C) Signup and view all the answers

¿Qué permite el artículo 72.5 de la Ley 9/2017 de Contratos del Sector Público?

Eludir la prohibición de contratar con administraciones públicas (D) Signup and view all the answers

¿Qué establece la Directiva 2019/1937 del Parlamento Europeo?

Protección a las personas que informan sobre infracciones (B) Signup and view all the answers

¿Qué se requiere para que una empresa eluda la prohibición de contratar tras una sanción por infracción grave?

Pagar la multa y contar con un programa de cumplimiento (A) Signup and view all the answers

¿Qué aspecto NO se menciona como parte de las medidas que debe incluir el programa de cumplimiento?

Medidas financieras (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el efecto de una política de incentivos que prime el cumplimiento en comparación con una que prime comportamientos de riesgo?

Aumenta la eficacia del programa (C) Signup and view all the answers

¿Qué característica debe tener la formación dentro de un programa de cumplimiento eficaz?

Ser accesible, adaptable, medible y verificable (B) Signup and view all the answers

¿Qué función cumple un canal de denuncias en un programa de cumplimiento?

Facilita la detección de infracciones (B) Signup and view all the answers

¿Qué debe garantizar un canal de denuncias eficaz?

El anonimato y protección del denunciante (D) Signup and view all the answers

¿Quiénes deben ser incluidos en la formación sobre normas de competencia?

Todos los empleados y colaboradores cercanos (D) Signup and view all the answers

¿Qué aspecto de la formación se considera fundamental para un programa de cumplimiento eficaz?

Realizar sesiones de formación ad hoc según cambios (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es un resultado negativo de no contar con una política de cumplimiento firme en la empresa?

Erosión de la cultura de la empresa (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es una característica de un canal de denuncias ineficaz?

Faltar de claridad en el proceso de denuncia (C) Signup and view all the answers

¿Qué circunstancia atenuante no fue considerada por la CNMC en su evaluación?

La promesa de introducir un PC ex post (C) Signup and view all the answers

¿Cuál fue el tipo sancionador aplicado por la CNMC en el primer caso revisado?

4,75% (A) Signup and view all the answers

¿Qué medida prohibitiva fue aplicada por la CNMC por primera vez en el expediente S/DC/0598/16?

Prohibición de contratación con la administración pública (B) Signup and view all the answers

¿Qué suceso ocurrió entre 2008 y 2018 que llevó a la CNMC a imponer una multa?

Cárteles de manipulación de licitaciones públicas (D) Signup and view all the answers

¿Qué importancia tuvieron los programas de cumplimiento normativo según la CNMC?

Pudieron ser considerados como atenuantes (B) Signup and view all the answers

¿Cuántas empresas fueron multadas en la resolución del 11 de mayo de 2021?

22 empresas (B) Signup and view all the answers

¿Por qué motivos se aplicó un tipo sancionador 0,20% menor a determinadas empresas por parte de la CNMC?

Por el compromiso de mejorar prácticas (C) Signup and view all the answers

¿Qué ley impulsó un cambio en las políticas de cumplimiento de la CNMC en 2018?

Ley 9/2017 de Contratos del Sector Público (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el principal objetivo de los programas de cumplimiento en materia de competencia?

Prevenir y detectar conductas ilícitas (A) Signup and view all the answers

¿Qué legislación introdujo medidas sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas?

Ley Orgánica 5/2010 (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las consecuencias si una empresa infractora se acoge a clemencia en un cártel?

Reducción de multa (A) Signup and view all the answers

¿Cómo pueden influir los programas de cumplimiento en la responsabilidad de una empresa?

Reduciendo la responsabilidad si son considerados eficaces (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes jurisdicciones permite la reducción de la responsabilidad de la empresa por un programa de cumplimiento eficaz?

Reino Unido (B), Italia (C) Signup and view all the answers

¿Qué ocurre si una empresa no colabora en el procedimiento sancionador?

Atención a su compromiso es esencial para la atenuación (A) Signup and view all the answers

En la aplicación de la Guía, ¿qué criterio no se consideró suficiente para atenuar una sanción?

Existencia de un Programa de Cumplimiento (PC) (B) Signup and view all the answers

¿Qué ventaja obtenían las empresas tras implementar un sistema de cumplimiento efectivo según la legislación española?

Exención o atenuación de la pena (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los propósitos de los programas de cumplimiento en el ámbito de la competencia?

Prevenir sanciones penales y administrativas (A) Signup and view all the answers

¿Qué puede permitir la CNMC a una empresa una vez detectada la infracción?

Presentar un diseño de PC (B) Signup and view all the answers

¿Qué se requiere según la CNMC para que un programa de cumplimiento sea considerado eficaz?

Un seguimiento y adaptación continua a la normativa (D) Signup and view all the answers

En el caso de que una empresa colabore, ¿cuáles son las posibles consecuencias?

Reducción de la responsabilidad (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre la Guía “La importancia de cumplir” de la Comisión Europea es correcta?

Facilita la implementación de programas de cumplimiento (D) Signup and view all the answers

¿Cuál fue el único caso en el que un PC tuvo efecto sobre la cuantía de la multa?

Cártel de Mudanzas internacionales (B) Signup and view all the answers

Si una empresa no colabora en la instauración de un PC, ¿qué puede ocurrir?

Posibilidad de mayor atenuación si muestra su compromiso (B) Signup and view all the answers

¿Qué deben cumplir los hechos que se reconozcan para modular la sanción?

Criterios de la Guía (C) Signup and view all the answers

Study Notes

Lección VI: Programas de Cumplimiento

La lección trata sobre programas de cumplimiento en materia de competencia.
La Universidad Carlos III de Madrid fue el anfitrión de la lección.
La ponente, Pía de la Cuesta, fue experta en Derecho de la Competencia.
La fecha de la lección fue el 17 de diciembre de 2024.

Índice

La presentación incluye una introducción al origen de los programas de cumplimiento en materia de competencia.
Se analizan los objetivos y beneficios de los programas de cumplimiento.
Se explora la Guía "La importancia de cumplir" de la Comisión Europea.
Se discuten los programas de cumplimiento en España.
Se detallan los requisitos de un programa de cumplimiento eficaz según la CNMC.
Se exponen las consecuencias de la implementación de un programa de cumplimiento eficaz.
Se analiza la aplicación por la CNMC de las previsiones de la Guía de la CNMC.

1. Introducción

Los programas de cumplimiento son herramientas para prevenir, detectar y reaccionar ante conductas ilícitas, afectando a la reputación y responsabilidad penal y administrativa.
La Ley Orgánica 5/2010 introdujo la posible exención o atenuación de penas para las personas jurídicas que implementen sistemas de cumplimiento.

3. Programas de cumplimiento en la UE

La Comisión Europea ha publicado una guía sobre la importancia de cumplir, incentivando a las empresas a definir una estrategia clara.
La estrategia de cumplimiento debe identificar los riesgos generales y específicos para cada miembro del personal.
Se necesita un compromiso explícito de la alta dirección con la estrategia de cumplimiento.
La estrategia debe incluir incentivos y sanciones, actualizarse regularmente, y proporcionar una persona de contacto y formación para aclarar dudas.
La mera existencia de un programa de cumplimiento, por sí sola, no neutraliza una infracción.

4. Programas de cumplimiento en España

La CNMC promueve y defiende la competencia en interés de la sociedad.
La guía de la CNMC establece criterios para evaluar programas de cumplimiento, modular sanciones o imponer prohibiciones de contratar.
Los criterios se basan en la Guía Práctica de Autodiagnóstico y Reporting en Cumplimiento Normativo.
La guía evalúa los requisitos de un programa eficaz, considerando la exposición de la empresa y sus recursos.

5. Elementos de un programa de cumplimiento eficaz

Se requiere un procedimiento para la gestión de denuncias e infracciones.
Es fundamental identificar riesgos, implementar mecanismos de control y un sistema disciplinario claro.
Se necesita un eficaz programa de cumplimiento, un compromiso claro de la alta dirección y un canal de denuncias seguro.

6. Independencia y autonomía del responsable de cumplimiento

Debe existir un responsable de las políticas de cumplimiento que actúe con independencia e informe directamente al órgano de administración.
La independencia garantiza la objetividad en la toma de decisiones.

7. Identificación de riesgos y mecanismos de control

El mapa de riesgos debe identificar áreas de negocio, procesos, personas expuestas, probabilidad e impacto de infracciones, reputación, sanciones y costos legales.
Se deben crear protocolos y mecanismos para la detección temprana de riesgos.

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Description

Esta lección se centra en los programas de cumplimiento en materia de competencia, impartida por Pía de la Cuesta en la Universidad Carlos III de Madrid. Se abordan objetivos, beneficios y requisitos de dichos programas, así como su aplicación en España y la importancia de cumplir con la normativa de la CNMC.