Quiz de Información y Reporte de Compliance

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Questions and Answers

¿Cuál es uno de los factores clave para determinar la eficacia del programa de Compliance?

Los canales de denuncia
El liderazgo y la cultura corporativa (correct)
Los recursos asignados al programa de Compliance
Los códigos éticos y/o de conducta

¿Qué es el liderazgo según el siglo XIX?

Cambio y necesidad de liderazgo transformacional
Influencia política en otros y control del comportamiento ajeno (correct)
Habilidad de influir y motivar a otros en pro de una organización
Elemento de control sobre otros

¿Qué tipo de liderazgo se necesita para implementar un programa de Compliance?

Liderazgo autocrático
Liderazgo transaccional
Liderazgo democrático
Liderazgo transformacional (correct)

¿Cuál es uno de los elementos clave de una cultura ética identificados por Ethical Systems?

Contrato social (D) Signup and view all the answers

¿Qué factor afecta cómo valoramos los costos y beneficios de cumplir o no normas?

Sesgos de comportamiento (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes factores determina el comportamiento de las personas en el cumplimiento?

Ejecución de normas (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el síndrome relacionado con el cumplimiento que se refiere a la percepción de exceso de tareas y reportes?

Compliance fatigue (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo busca evitar el conflicto abierto y obedecer las normas del grupo?

Diplomático (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes estilos de liderazgo se caracteriza por buscar cumplir objetivos, obligaciones y demandas del mercado?

Triunfador (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes comportamientos define a un líder ético?

Todas las anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de cultura corporativa?

Conjunto de valores, creencias, suposiciones y prácticas compartidas por quienes integran una organización (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los objetivos anuales que siempre deben incluirse en el Plan Anual de Compliance?

Evaluación de riesgos (A) Signup and view all the answers

¿Qué debe aprobar el Plan Anual de Compliance?

La dirección (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los beneficios de una correcta planificación del Plan Anual de Compliance?

Permitir a la alta dirección responsabilizarse de las prioridades establecidas por el Compliance Officer (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los contenidos que puede incluir el Plan Anual de Compliance?

Participación de Compliance en comités y órganos de control (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de unificar procesos y controles en el cumplimiento normativo?

Evitar la duplicidad de responsabilidades (C) Signup and view all the answers

¿Qué es el box ticking en el contexto del cumplimiento normativo?

Ejecutar procesos solo para cumplir el requisito formal (C) Signup and view all the answers

¿Qué es la lip-service compliance en el contexto del cumplimiento normativo?

Ser consciente de la importancia del proceso pero no esforzarse por cumplirlo (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el perfil profesional ideal de un Compliance Officer?

Todas las anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de un informe de Compliance?

Servir de análisis ante un tema determinado (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las obligaciones de los administradores en relación al Compliance?

Hacer lo posible para obtener la información relevante antes de emitir un juicio (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es la consecuencia de no tener un correcto procedimiento de análisis de reportes o de presentación de reportes?

Riesgo de incumplimiento de las políticas y procedimientos (A) Signup and view all the answers

¿Qué se recomienda incluir en los órdenes del día de las reuniones con la alta dirección?

Un informe de Compliance (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los documentos que se recomienda incluir en las actas de Compliance?

Actas de órganos sociales y comités (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los elementos que debe contener el plan de acción en caso de incidencia o deficiencia?

Tipo de incidencia o deficiencia (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los niveles de evaluación al sistema de Compliance según IDW AssS 980?

Evaluación del diseño, de la implementación y de la efectividad (D) Signup and view all the answers

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