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Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo del Compliance según la definición proporcionada en el texto?

  • Establecer políticas y procedimientos para el cumplimiento legal (correct)
  • Garantizar el cumplimiento del marco jurídico
  • Gestionar conflictos penales y éticos
  • Mitigar los riesgos de la empresa
  • ¿Cuál fue el caso que permitió a la Corte Suprema de Estados Unidos imputarle delitos a una sociedad?

  • New York Central & Hudson River v. US (correct)
  • Sherman Antitrust Act
  • Watergate
  • Federal Sentencing Guidelines
  • ¿Qué descubrió la US Securities and Exchange Commission -SEC- en los años 1970s?

  • El caso Watergate del presidente Nixon
  • 400 empresas que habían sobornado autoridades públicas (correct)
  • La importancia de adoptar programas de cumplimiento y control
  • La falta de regulación en las empresas de Estados Unidos
  • ¿Cuál es una de las consecuencias para las personas jurídicas que no adoptan programas de cumplimiento y control?

    <p>Sanciones penales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de tener un 'modelo de organización y gestión eficaz' según el texto?

    <p>Evitar la responsabilidad penal de la persona jurídica</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué aspectos se deben tener en cuenta para determinar si un 'modelo' es 'eficaz' según el texto?

    <p>La adopción de modelos idóneos y la introducción de un sistema disciplinario interno</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué establece la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio en España?

    <p>La responsabilidad penal de las personas jurídicas</p> Signup and view all the answers

    ¿Quiénes pueden ser responsables penalmente según la Ley Orgánica 1/2015 en España?

    <p>Las personas jurídicas con funciones de representación, administración o dirección</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los requisitos para que una persona jurídica esté exenta de responsabilidad penal según la Ley mencionada?

    <p>Tener un órgano de administración que adopte y ejecute eficazmente modelos que incluyan medidas de vigilancia y control</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los elementos que debe incluir el modelo adoptado y eficazmente ejecutado por una persona jurídica para prevenir delitos y actos ilícitos?

    <p>Identificación de riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los presupuestos de la responsabilidad de personas jurídicas según la Ley mencionada?

    <p>Que la persona jurídica tenga reconocimiento legal de existencia</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuándo se considera que una sociedad es dominante sobre otra en un grupo de empresas?

    <p>Cuando posee la mayoría de los derechos de voto</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los requisitos para que una empresa pueda ser penalmente responsable?

    <p>Estar sometida a la autoridad de la matriz y cumplir con el presupuesto de la responsabilidad penal de personas jurídicas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una forma de intentar eludir la responsabilidad penal de una persona jurídica?

    <p>Realizar operaciones de transformación, fusión, absorción o escisión</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el criterio de imputación de responsabilidad penal que fundamenta la imputación en una defectuosa organización societaria?

    <p>Modelo de heterorresponsabilidad</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los delitos que pueden ser atribuidos a personas jurídicas?

    <p>Sólo los delitos que se consagran expresamente en la ley</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes actividades NO constituye un delito relacionado con la trata de seres humanos?

    <p>La extracción de órganos corporales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones NO constituye un delito relacionado con la prostitución y explotación sexual de menores?

    <p>Adquirir o poseer pornografía infantil</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes actividades NO constituye un delito de cohecho?

    <p>Realizar conductas que afecten a cualquier persona que ostente un cargo legislativo</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones NO constituye un delito relacionado con el tráfico de órganos humanos?

    <p>Asistir a espectáculos en los que se exhiban órganos humanos</p> Signup and view all the answers

    Según la FCPA, las empresas serían responsables cuando los administradores, directivos, empleados, agentes o socios emitan pagos a funcionarios públicos con la intención de influir indebidamente en su receptor en el contexto de una actuación de negocios. ¿Cuál es uno de los delitos que regula la FCPA?

    <p>Soborno</p> Signup and view all the answers

    Según la guía de FCPA del DoJ y la SEC, ¿cuáles son los elementos básicos de un programa de Compliance?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué criterios determinan el carácter efectivo de un programa de cumplimiento según las United States Sentencing Guidelines for Organizations?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué obliga la Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales de la OCDE?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de tráfico de influencias según el Código Penal?

    <p>Influir en un funcionario público o autoridad para conseguir una resolución que genere un beneficio económico</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de corrupción de funcionarios o autoridades públicas ante actividades económicas internacionales según el Código Penal?

    <p>Ofrecer o conceder beneficios indebidos a una autoridad o funcionario público en beneficio propio o de un tercero</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de corrupción en los negocios según el Código Penal?

    <p>Recibir un beneficio no justificado para favorecer indebidamente a otro en la adquisición o venta de mercancías</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de estafas y fraudes según el Código Penal?

    <p>Utilizar engaño para inducir a otro a realizar un acto de disposición en perjuicio propio o ajeno</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de frustración de la ejecución según el Código Penal?

    <p>Presentar una relación de bienes o patrimonio incompleta o mendaz en un procedimiento de ejecución</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de insolvencias punibles según el Código Penal?

    <p>Estar en situación de insolvencia</p> Signup and view all the answers

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