Quiz

¿Cuál es el objetivo del Compliance según la definición proporcionada en el texto?

Establecer políticas y procedimientos para el cumplimiento legal (correct)
Garantizar el cumplimiento del marco jurídico
Gestionar conflictos penales y éticos
Mitigar los riesgos de la empresa

¿Cuál fue el caso que permitió a la Corte Suprema de Estados Unidos imputarle delitos a una sociedad?

New York Central & Hudson River v. US (correct)
Sherman Antitrust Act
Watergate
Federal Sentencing Guidelines

¿Qué descubrió la US Securities and Exchange Commission -SEC- en los años 1970s?

El caso Watergate del presidente Nixon
400 empresas que habían sobornado autoridades públicas (correct)
La importancia de adoptar programas de cumplimiento y control
La falta de regulación en las empresas de Estados Unidos

¿Cuál es una de las consecuencias para las personas jurídicas que no adoptan programas de cumplimiento y control?

Sanciones penales (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de tener un 'modelo de organización y gestión eficaz' según el texto?

Evitar la responsabilidad penal de la persona jurídica (D) Signup and view all the answers

¿Qué aspectos se deben tener en cuenta para determinar si un 'modelo' es 'eficaz' según el texto?

La adopción de modelos idóneos y la introducción de un sistema disciplinario interno (D) Signup and view all the answers

¿Qué establece la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio en España?

La responsabilidad penal de las personas jurídicas (B) Signup and view all the answers

¿Quiénes pueden ser responsables penalmente según la Ley Orgánica 1/2015 en España?

Las personas jurídicas con funciones de representación, administración o dirección (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los requisitos para que una persona jurídica esté exenta de responsabilidad penal según la Ley mencionada?

Tener un órgano de administración que adopte y ejecute eficazmente modelos que incluyan medidas de vigilancia y control (C) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los elementos que debe incluir el modelo adoptado y eficazmente ejecutado por una persona jurídica para prevenir delitos y actos ilícitos?

Identificación de riesgos (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los presupuestos de la responsabilidad de personas jurídicas según la Ley mencionada?

Que la persona jurídica tenga reconocimiento legal de existencia (A) Signup and view all the answers

¿Cuándo se considera que una sociedad es dominante sobre otra en un grupo de empresas?

Cuando posee la mayoría de los derechos de voto (A) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los requisitos para que una empresa pueda ser penalmente responsable?

Estar sometida a la autoridad de la matriz y cumplir con el presupuesto de la responsabilidad penal de personas jurídicas (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es una forma de intentar eludir la responsabilidad penal de una persona jurídica?

Realizar operaciones de transformación, fusión, absorción o escisión (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el criterio de imputación de responsabilidad penal que fundamenta la imputación en una defectuosa organización societaria?

Modelo de heterorresponsabilidad (B) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los delitos que pueden ser atribuidos a personas jurídicas?

Sólo los delitos que se consagran expresamente en la ley (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes actividades NO constituye un delito relacionado con la trata de seres humanos?

La extracción de órganos corporales (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones NO constituye un delito relacionado con la prostitución y explotación sexual de menores?

Adquirir o poseer pornografía infantil (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes actividades NO constituye un delito de cohecho?

Realizar conductas que afecten a cualquier persona que ostente un cargo legislativo (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones NO constituye un delito relacionado con el tráfico de órganos humanos?

Asistir a espectáculos en los que se exhiban órganos humanos (B) Signup and view all the answers

Según la FCPA, las empresas serían responsables cuando los administradores, directivos, empleados, agentes o socios emitan pagos a funcionarios públicos con la intención de influir indebidamente en su receptor en el contexto de una actuación de negocios. ¿Cuál es uno de los delitos que regula la FCPA?

Soborno (D) Signup and view all the answers

Según la guía de FCPA del DoJ y la SEC, ¿cuáles son los elementos básicos de un programa de Compliance?

Todas las anteriores (A) Signup and view all the answers

¿Qué criterios determinan el carácter efectivo de un programa de cumplimiento según las United States Sentencing Guidelines for Organizations?

Todas las anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Qué obliga la Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales de la OCDE?

Todas las anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de tráfico de influencias según el Código Penal?

Influir en un funcionario público o autoridad para conseguir una resolución que genere un beneficio económico (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de corrupción de funcionarios o autoridades públicas ante actividades económicas internacionales según el Código Penal?

Ofrecer o conceder beneficios indebidos a una autoridad o funcionario público en beneficio propio o de un tercero (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de corrupción en los negocios según el Código Penal?

Recibir un beneficio no justificado para favorecer indebidamente a otro en la adquisición o venta de mercancías (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de estafas y fraudes según el Código Penal?

Utilizar engaño para inducir a otro a realizar un acto de disposición en perjuicio propio o ajeno (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de frustración de la ejecución según el Código Penal?

Presentar una relación de bienes o patrimonio incompleta o mendaz en un procedimiento de ejecución (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes acciones constituye el delito de insolvencias punibles según el Código Penal?

Estar en situación de insolvencia (C) Signup and view all the answers