Derecho Empresarial y RSC

Derecho Empresarial - Responsabilidad Social Corporativa y Cumplimiento Criminal

• Responsabilidad Social Corporativa (RSC): Una forma de gestionar las empresas basada en la gestión de los impactos que su actividad genera sobre clientes, empleados, accionistas, comunidades locales, medioambiente y la sociedad en general.
• Concepto Transversal: RSC afecta a diversos ámbitos de la empresa, incluyendo derechos humanos, prácticas laborales, salud, medioambiente, lucha contra el fraude y la corrupción, e intereses de los consumidores.
• Principios que rigen la RSC:
  • Cumplimiento de la legislación nacional e internacional.
  • Carácter global.
  • Compromisos éticos objetivos.
  • Impacto social, medioambiental y económico.
  • Satisfacción e información de las expectativas de los grupos de interés.
• Trasladar la función de prevención a la empresa:
  • Potestativo (normas ISO como la ISO 26000).
  • Cuasi Potestativo (Códigos éticos de buen gobierno de sociedades cotizadas).
  • Imperativo (Protección de datos, prevención de riesgos laborales y blanqueo de capitales).
• Normativa, Documentación y Organismos:
  • Varias leyes y normativas (ej. Ley 2/2011, Libro Blanco de la RSE de España, etc.).
  • Normas ISO 26000 (sobre responsabilidad social) e ISO 14001 (gestión ambiental).
  • Directrices OCDE para empresas multinacionales.
  • Convenio OCDE de lucha contra la corrupción.
  • Consejo Estatal de RSC (CERSE).
  • Comisiones europeas sobre derechos humanos.

Cumplimiento Normativo (Criminal Compliance)

• Implantación de una serie de normas de comportamiento interno: procedimientos de gestión y mecanismos de control interno para disminuir comportamientos no éticos e ilegales dentro de una empresa.
• "Societas Deliquere Potest": Las empresas son responsables por acciones tanto de directivos y empleados.

Áreas Legales Habituales para el Cumplimiento

• Áreas: Control de exportaciones, regulaciones de los mercados de capitales, normas industriales y de seguridad, normas sobre privacidad, normas de protección de derechos humanos y trabajadores, normas sobre competencia, normas medioambientales, normas relativas al medio ambiente, normas de protección a consumidores y usuarios, normas sobre propiedad industrial e intelectual, y normas tributarias.

Actuación Delictiva (Art. 31 bis CP)

• Responsabilidad: La persona jurídica es responsable de actos cometidos en su nombre o por su cuenta, con beneficio directo/indirecto. Esto incluye representantes legales, voluntarios y trabajadores.
• Exención de responsabilidad:
  • Si el órgano crea e implementa modelos de organización y manejo.
  • Se crea un órgano independiente con poder autónomo (compliance officer).
  • Si se eluden fraudulentamente los modelos de organización y prevención.
  • Si se desarrollan completamente las funciones de supervisión, vigilancia y control.

Elementos Mínimos de un Programa de Cumplimiento

• Establecer estándares de cumplimiento y procedimiento.
• Designar un órgano para supervisar el cumplimiento.
• Comunicar eficazmente los estándares/procedimientos a todos los empleados.
• Sistemas de monitorización y auditoría (garantizando anonimato).
• Mecanismos disciplinarios apropiados.
• Revisar posibles errores en el procedimiento después de un delito.
• Tener en cuenta el tamaño, la naturaleza del negocio y el historial de la organización.