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Quiz de Estadísticas Operativas
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Quiz de Estadísticas Operativas

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Questions and Answers

¿Cuál es el propósito del plan de monitorización de Compliance?

  • Asignar recursos para la supervisión
  • Visualizar las áreas a supervisar en el periodo
  • Facilitar el seguimiento del plan previsto
  • Documentar y mantener trazabilidad de los factores tenidos en cuenta para definir tareas del periodo (correct)

    • ¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?

  • El CO
  • El área a supervisar
  • El órgano competente
  • La alta dirección (correct)

    • ¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?

  • Alteraciones en la evaluación de riesgos (correct)
  • Actuaciones de reguladores
  • Nueva normativa aplicable
  • Lanzamiento de nuevos servicios y productos

    • ¿Qué se debe hacer si se modifica el plan de monitorización de Compliance?

    <p>Variar las revisiones necesarias</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe analizar durante el análisis del área a supervisar?

    <p>KRI y KPI</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe comunicar al área que se va a supervisar?

    <p>Objetivos de monitorización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?

    <p>Proceso que evalúa la efectividad de los sistemas de control interno en su conjunto</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función de Compliance como 2ª línea de defensa?

    <p>Asesorar y supervisar</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función de la 3ª línea de defensa según el texto?

    <p>Ser independiente</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las dos formas de monitorización según el texto?

    <p>Monitorización continua y revisiones específicas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué actividades se incluyen en la monitorización continua según el texto?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de las revisiones específicas o 'separate evaluations'?

    <p>Evalúan los controles en un momento concreto o a lo largo de un periodo específico.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la responsabilidad de la 1ª línea de defensa en la monitorización?

    <p>La monitorización continua.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las áreas que deben monitorizar la función de Compliance?

    <p>Las áreas relacionadas con normas de conducta y trato justo a clientes.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el factor que NO se utiliza para priorizar las áreas por monitorizar?

    <p>Áreas en las que el apetito de riesgo es menor.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de información se utiliza como soporte de los controles?

    <p>Información directa y/o información indirecta.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de la selección de controles?

    <p>Asignar eficientemente recursos.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de KRI (indicadores de riesgo) según el texto?

    <p>Métricas prospectivas que buscan identificar problemas potenciales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de KPI (indicadores de desempeño) según el texto?

    <p>Métricas que reflejan los factores críticos de éxito</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si un indicador se distancia del umbral de tolerancia según el texto?

    <p>Intensificar la vigilancia</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe activar una revisión específica según el sistema de edición sugerido?

    <p>Dos indicadores en rojo seguidos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si el reclamante tiene razón según la política de reclamaciones?

    <p>Restituir el daño causado</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe hacer si la reclamación se refiere a un error que afecta a otros clientes según la política de reclamaciones?

    <p>Informar a otros clientes afectados</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el propósito de la reunión de cierre con el área supervisada?

    <p>Informar de las conclusiones y las medidas de remediación</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué información debe contener el informe final de revisión?

    <p>Resumen ejecutivo, conclusiones, descripción detallada de puntos tratados y anexos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se recomienda hacer si una incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?

    <p>Adoptar medidas correctoras</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el propósito de un sistema de medición de resultado en el informe de revisión?

    <p>Facilitar la lectura del informe y posteriores revisiones</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe hacer el CO en relación a las deficiencias y las medidas de remediación?

    <p>Hacer seguimiento y revisiones periódicas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué deben conocer la alta dirección y el órgano de administración?

    <p>Los resultados de la revisión y el estado del sistema de riesgos</p> Signup and view all the answers

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