Quiz de Estadísticas Operativas

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¿Cuál es el propósito del plan de monitorización de Compliance?

Asignar recursos para la supervisión

Visualizar las áreas a supervisar en el periodo

Facilitar el seguimiento del plan previsto

Documentar y mantener trazabilidad de los factores tenidos en cuenta para definir tareas del periodo (correct)

¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?

El CO

El área a supervisar

El órgano competente

La alta dirección (correct)

¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?

Alteraciones en la evaluación de riesgos (correct)

Actuaciones de reguladores

Nueva normativa aplicable

Lanzamiento de nuevos servicios y productos

¿Qué se debe hacer si se modifica el plan de monitorización de Compliance?

Variar las revisiones necesarias Signup and view all the answers

¿Qué se debe analizar durante el análisis del área a supervisar?

KRI y KPI Signup and view all the answers

¿Qué se debe comunicar al área que se va a supervisar?

Objetivos de monitorización Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?

Proceso que evalúa la efectividad de los sistemas de control interno en su conjunto Signup and view all the answers

¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?

Todas las anteriores Signup and view all the answers

¿Cuál es la función de Compliance como 2ª línea de defensa?

Asesorar y supervisar Signup and view all the answers

¿Cuál es la función de la 3ª línea de defensa según el texto?

Ser independiente Signup and view all the answers

¿Cuáles son las dos formas de monitorización según el texto?

Monitorización continua y revisiones específicas Signup and view all the answers

¿Qué actividades se incluyen en la monitorización continua según el texto?

Todas las anteriores Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de las revisiones específicas o 'separate evaluations'?

Evalúan los controles en un momento concreto o a lo largo de un periodo específico. Signup and view all the answers

¿Cuál es la responsabilidad de la 1ª línea de defensa en la monitorización?

La monitorización continua. Signup and view all the answers

¿Cuáles son las áreas que deben monitorizar la función de Compliance?

Las áreas relacionadas con normas de conducta y trato justo a clientes. Signup and view all the answers

¿Cuál es el factor que NO se utiliza para priorizar las áreas por monitorizar?

Áreas en las que el apetito de riesgo es menor. Signup and view all the answers

¿Qué tipo de información se utiliza como soporte de los controles?

Información directa y/o información indirecta. Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de la selección de controles?

Asignar eficientemente recursos. Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de KRI (indicadores de riesgo) según el texto?

Métricas prospectivas que buscan identificar problemas potenciales Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de KPI (indicadores de desempeño) según el texto?

Métricas que reflejan los factores críticos de éxito Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si un indicador se distancia del umbral de tolerancia según el texto?

Intensificar la vigilancia Signup and view all the answers

¿Qué debe activar una revisión específica según el sistema de edición sugerido?

Dos indicadores en rojo seguidos Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si el reclamante tiene razón según la política de reclamaciones?

Restituir el daño causado Signup and view all the answers

¿Qué se debe hacer si la reclamación se refiere a un error que afecta a otros clientes según la política de reclamaciones?

Informar a otros clientes afectados Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito de la reunión de cierre con el área supervisada?

Informar de las conclusiones y las medidas de remediación Signup and view all the answers

¿Qué información debe contener el informe final de revisión?

Resumen ejecutivo, conclusiones, descripción detallada de puntos tratados y anexos Signup and view all the answers

¿Qué se recomienda hacer si una incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?

Adoptar medidas correctoras Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito de un sistema de medición de resultado en el informe de revisión?

Facilitar la lectura del informe y posteriores revisiones Signup and view all the answers

¿Qué debe hacer el CO en relación a las deficiencias y las medidas de remediación?

Hacer seguimiento y revisiones periódicas Signup and view all the answers

¿Qué deben conocer la alta dirección y el órgano de administración?

Los resultados de la revisión y el estado del sistema de riesgos Signup and view all the answers