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Questions and Answers
¿Cuál es el propósito del plan de monitorización de Compliance?
¿Cuál es el propósito del plan de monitorización de Compliance?
- Asignar recursos para la supervisión
- Visualizar las áreas a supervisar en el periodo
- Facilitar el seguimiento del plan previsto
- Documentar y mantener trazabilidad de los factores tenidos en cuenta para definir tareas del periodo (correct)
¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?
¿Quién aprueba el plan de monitorización de Compliance?
- El CO
- El área a supervisar
- El órgano competente
- La alta dirección (correct)
¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?
¿Qué motiva una revisión del plan de monitorización de Compliance?
- Alteraciones en la evaluación de riesgos (correct)
- Actuaciones de reguladores
- Nueva normativa aplicable
- Lanzamiento de nuevos servicios y productos
¿Qué se debe hacer si se modifica el plan de monitorización de Compliance?
¿Qué se debe hacer si se modifica el plan de monitorización de Compliance?
¿Qué se debe analizar durante el análisis del área a supervisar?
¿Qué se debe analizar durante el análisis del área a supervisar?
¿Qué se debe comunicar al área que se va a supervisar?
¿Qué se debe comunicar al área que se va a supervisar?
¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?
¿Cuál es la definición de monitorización según el texto?
¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?
¿Cuáles son las causas de errores en los controles según el texto?
¿Cuál es la función de Compliance como 2ª línea de defensa?
¿Cuál es la función de Compliance como 2ª línea de defensa?
¿Cuál es la función de la 3ª línea de defensa según el texto?
¿Cuál es la función de la 3ª línea de defensa según el texto?
¿Cuáles son las dos formas de monitorización según el texto?
¿Cuáles son las dos formas de monitorización según el texto?
¿Qué actividades se incluyen en la monitorización continua según el texto?
¿Qué actividades se incluyen en la monitorización continua según el texto?
¿Cuál es la definición de las revisiones específicas o 'separate evaluations'?
¿Cuál es la definición de las revisiones específicas o 'separate evaluations'?
¿Cuál es la responsabilidad de la 1ª línea de defensa en la monitorización?
¿Cuál es la responsabilidad de la 1ª línea de defensa en la monitorización?
¿Cuáles son las áreas que deben monitorizar la función de Compliance?
¿Cuáles son las áreas que deben monitorizar la función de Compliance?
¿Cuál es el factor que NO se utiliza para priorizar las áreas por monitorizar?
¿Cuál es el factor que NO se utiliza para priorizar las áreas por monitorizar?
¿Qué tipo de información se utiliza como soporte de los controles?
¿Qué tipo de información se utiliza como soporte de los controles?
¿Cuál es el objetivo de la selección de controles?
¿Cuál es el objetivo de la selección de controles?
¿Cuál es la definición de KRI (indicadores de riesgo) según el texto?
¿Cuál es la definición de KRI (indicadores de riesgo) según el texto?
¿Cuál es la definición de KPI (indicadores de desempeño) según el texto?
¿Cuál es la definición de KPI (indicadores de desempeño) según el texto?
¿Qué se debe hacer si un indicador se distancia del umbral de tolerancia según el texto?
¿Qué se debe hacer si un indicador se distancia del umbral de tolerancia según el texto?
¿Qué debe activar una revisión específica según el sistema de edición sugerido?
¿Qué debe activar una revisión específica según el sistema de edición sugerido?
¿Qué se debe hacer si el reclamante tiene razón según la política de reclamaciones?
¿Qué se debe hacer si el reclamante tiene razón según la política de reclamaciones?
¿Qué se debe hacer si la reclamación se refiere a un error que afecta a otros clientes según la política de reclamaciones?
¿Qué se debe hacer si la reclamación se refiere a un error que afecta a otros clientes según la política de reclamaciones?
¿Cuál es el propósito de la reunión de cierre con el área supervisada?
¿Cuál es el propósito de la reunión de cierre con el área supervisada?
¿Qué información debe contener el informe final de revisión?
¿Qué información debe contener el informe final de revisión?
¿Qué se recomienda hacer si una incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?
¿Qué se recomienda hacer si una incidencia no fue un hecho aislado y supuso una deficiencia de control?
¿Cuál es el propósito de un sistema de medición de resultado en el informe de revisión?
¿Cuál es el propósito de un sistema de medición de resultado en el informe de revisión?
¿Qué debe hacer el CO en relación a las deficiencias y las medidas de remediación?
¿Qué debe hacer el CO en relación a las deficiencias y las medidas de remediación?
¿Qué deben conocer la alta dirección y el órgano de administración?
¿Qué deben conocer la alta dirección y el órgano de administración?
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