Quiz de Comunicación Efectiva en el Compliance
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Questions and Answers

¿Cuándo se recomienda activar la formación en Compliance según la norma ISO 37301?

  • Cuando hay cambios en la estructura organizativa
  • Cuando hay cambios en las obligaciones de Compliance (correct)
  • Cuando hay cambios en las políticas, procedimientos y procesos internos
  • Cuando hay cambios en la posición o en las responsabilidades

    • ¿Cuál es una de las recomendaciones del estándar ISO 37301 para la formación en Compliance?

  • La formación debe estar basada en una evaluación previa de necesidades
  • La formación debe ser flexible
  • El formador debe ser personal experimentado y cualificado (correct)
  • La formación debe ser en la lengua local

    • ¿Cuál es uno de los objetivos de la sensibilización en Compliance según ISO 37301?

  • Contribuir al sistema de Compliance
  • Realizar denuncias internas
  • Mejorar la autoestima y la satisfacción
  • Concientizar sobre los riesgos y controles de Compliance (correct)

    • ¿Cuándo se debe valorar y evaluar periódicamente la eficacia de la formación en Compliance?

    <p>Cuando hay cambios en las políticas, procedimientos y procesos internos</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién se encarga de coordinar los programas de formación en Compliance según ISO 37301?

    <p>El máximo representante de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son algunas de las materias de sensibilización en Compliance según ISO 37301?

    <p>Implicaciones de no cumplir los requisitos de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los principios de comunicación mencionados en el texto?

    <p>Transparencia</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los métodos de comunicación externa mencionados en el texto?

    <p>Comunicados de prensa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los destinatarios de las comunicaciones externas mencionados en el texto?

    <p>Reguladores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los propósitos de la formación mencionados en el texto?

    <p>Enseñar sobre temas de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las dificultades usuales con la formación mencionadas en el texto?

    <p>El estudiante entiende la formación como necesaria de forma transitoria</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las necesidades formativas derivadas del análisis de riesgos de Compliance?

    <p>Cambios normativos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo principal de la formación en Compliance?

    <p>Gestionar la conducta de otros</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una recomendación para la formación presencial?

    <p>Utilizar cursos orientados a la alta dirección</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una ventaja de la formación online?

    <p>Facilita la flexibilidad y el autodidactismo</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la frecuencia de la formación de inducción o sobrevenida?

    <p>Menos frecuente que la formación programada</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una recomendación para la formación virtual u online?

    <p>Usarla para personas ubicadas en diferentes sitios</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la lógica que debe seguir la formación en Compliance?

    <p>RBA</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los requisitos de una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación?

    <p>La comunicación debe ser registrable y medible.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las vías de las comunicaciones externas según el texto?

    <p>Correo electrónico o correspondencia en domicilio</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los contenidos esenciales de los protocolos de comunicaciones externas según el texto?

    <p>Descripción clara de la identidad corporativa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos que las organizaciones deben determinar según la norma ISO 37301?

    <p>Contenido de la comunicación</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de comunicación se utiliza para comunicar resultados, incidencias o consultas?

    <p>Comunicación vertical ascendente -bottom up-</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los beneficios de la comunicación abierta sobre controversias según el texto?

    <p>Permite un mayor aprendizaje y transmisión de ideas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el propósito de los protocolos de comunicación en el programa de Compliance?

    <p>Organizar el flujo de información entre la 1ª línea de defensa y Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la diferencia entre la interiorización y el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance?

    <p>La interiorización es más útil que el miedo</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué sucede si no se establecen protocolos de comunicación en el programa de Compliance?

    <p>Disminuye la eficacia del programa de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Quiénes deben usar su criterio para comunicar cuando sea pertinente en la 1ª línea de defensa?

    <p>La 1ª línea de defensa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las pautas que deben fijar los protocolos de comunicación frente a las reuniones?

    <p>Composición, periodicidad, áreas involucradas, materias a tratar, objetivos pretendidos</p> Signup and view all the answers

    ¿De dónde proviene usualmente la información que los miembros de una organización necesitan conocer para su funcionamiento?

    <p>De los órganos más poderosos</p> Signup and view all the answers

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