Quiz de Comunicación Efectiva en el Compliance

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¿Cuándo se recomienda activar la formación en Compliance según la norma ISO 37301?

Cuando hay cambios en la estructura organizativa
Cuando hay cambios en las obligaciones de Compliance (correct)
Cuando hay cambios en las políticas, procedimientos y procesos internos
Cuando hay cambios en la posición o en las responsabilidades

¿Cuál es una de las recomendaciones del estándar ISO 37301 para la formación en Compliance?

La formación debe estar basada en una evaluación previa de necesidades
La formación debe ser flexible
El formador debe ser personal experimentado y cualificado (correct)
La formación debe ser en la lengua local

¿Cuál es uno de los objetivos de la sensibilización en Compliance según ISO 37301?

Contribuir al sistema de Compliance
Realizar denuncias internas
Mejorar la autoestima y la satisfacción
Concientizar sobre los riesgos y controles de Compliance (correct)

¿Cuándo se debe valorar y evaluar periódicamente la eficacia de la formación en Compliance?

Cuando hay cambios en las políticas, procedimientos y procesos internos (B) Signup and view all the answers

¿Quién se encarga de coordinar los programas de formación en Compliance según ISO 37301?

El máximo representante de Compliance (C) Signup and view all the answers

¿Cuáles son algunas de las materias de sensibilización en Compliance según ISO 37301?

Implicaciones de no cumplir los requisitos de Compliance (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios de comunicación mencionados en el texto?

Transparencia (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los métodos de comunicación externa mencionados en el texto?

Comunicados de prensa (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los destinatarios de las comunicaciones externas mencionados en el texto?

Reguladores (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los propósitos de la formación mencionados en el texto?

Enseñar sobre temas de Compliance (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las dificultades usuales con la formación mencionadas en el texto?

El estudiante entiende la formación como necesaria de forma transitoria (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las necesidades formativas derivadas del análisis de riesgos de Compliance?

Cambios normativos (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de la formación en Compliance?

Gestionar la conducta de otros (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es una recomendación para la formación presencial?

Utilizar cursos orientados a la alta dirección (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es una ventaja de la formación online?

Facilita la flexibilidad y el autodidactismo (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la frecuencia de la formación de inducción o sobrevenida?

Menos frecuente que la formación programada (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es una recomendación para la formación virtual u online?

Usarla para personas ubicadas en diferentes sitios (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la lógica que debe seguir la formación en Compliance?

RBA (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los requisitos de una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación?

La comunicación debe ser registrable y medible. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las vías de las comunicaciones externas según el texto?

Correo electrónico o correspondencia en domicilio (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los contenidos esenciales de los protocolos de comunicaciones externas según el texto?

Descripción clara de la identidad corporativa (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los elementos que las organizaciones deben determinar según la norma ISO 37301?

Contenido de la comunicación (D) Signup and view all the answers

¿Qué tipo de comunicación se utiliza para comunicar resultados, incidencias o consultas?

Comunicación vertical ascendente -bottom up- (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los beneficios de la comunicación abierta sobre controversias según el texto?

Permite un mayor aprendizaje y transmisión de ideas (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito de los protocolos de comunicación en el programa de Compliance?

Organizar el flujo de información entre la 1ª línea de defensa y Compliance (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre la interiorización y el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance?

La interiorización es más útil que el miedo (D) Signup and view all the answers

¿Qué sucede si no se establecen protocolos de comunicación en el programa de Compliance?

Disminuye la eficacia del programa de Compliance (B) Signup and view all the answers

¿Quiénes deben usar su criterio para comunicar cuando sea pertinente en la 1ª línea de defensa?

La 1ª línea de defensa (A) Signup and view all the answers

¿Cuáles son las pautas que deben fijar los protocolos de comunicación frente a las reuniones?

Composición, periodicidad, áreas involucradas, materias a tratar, objetivos pretendidos (A) Signup and view all the answers

¿De dónde proviene usualmente la información que los miembros de una organización necesitan conocer para su funcionamiento?

De los órganos más poderosos (C) Signup and view all the answers