30 Questions
¿Cuál es la regulación que trata sobre sobornos y la falsedad de libros y registros contables en Estados Unidos?
Foreign Corrupt Practices Act -FCPA-
¿Cuál fue la respuesta de la Unión Europea respecto a la ley penal que afecta intereses financieros?
Adopción de la UK Bribery Act
¿Qué tratado consagró expresamente el principio de asimilación en temas de justicia y asuntos de interior en la Unión Europea?
Tratado Constitutivo de la Comunidad Económica Europea
¿Qué norma establece los principios de prevención, detección y respuesta ante el soborno público y privado?
ISO 37001 Anti-bribery management systems
Según ISO 37001, ¿qué requisito se exige para el compromiso de la alta dirección?
La adhesión del comité u organimso de dirección a la política.
¿Qué principios debe contener el programa anticorrupción según el texto?
El fomento de la competencia leal.
¿Cuál es el objetivo del programa anticorrupción según el texto?
Prevenir y castigar la corrupción.
¿Qué contenido debe contener la política o programa anticorrupción según el texto?
Prohibición explícita de dar y recibir sobornos.
¿Qué es el análisis DAFO?
Un análisis que evalúa los factores internos y externos de una empresa
¿Cuál es la finalidad de la evaluación del riesgo de corrupción?
Comprender la exposición a riesgos y asignar recursos a un plan de actuación
¿Qué se recomienda para entender al detalle el riesgo de corrupción?
La participación de los manos medios y los responsables operativos
¿Qué se debe tener en cuenta al evaluar el riesgo de corrupción?
La naturaleza, gravedad y probabilidad de impacto del riesgo
¿Cuál de los siguientes es un ejemplo de control no financiero?
Obligación de empleados de dar a clientes información exacta e íntegra sobre productos y servicios ofertados
¿Cuál de los siguientes no es un ejemplo de control no financiero?
Obligación de empleados de difundir noticias o información de la empresa a medios de comunicación social
¿Cuál de los siguientes es un ejemplo de obligación de empleados en el uso de regalos, invitaciones y pagos de favor?
Declaración expresa empresarial contra la corrupción y sobornos, y compromiso de denunciar si ocurren
¿Cuál de los siguientes no es un ejemplo de obligación de empleados en el uso de regalos, invitaciones y pagos de favor?
Obligación de empleados de mantener la confidencialidad de la información de la empresa
¿Cuál de las siguientes opciones es una obligación de empleados en relación a la información confidencial?
Obligación de empleados de guardar confidencialidad de la información a la que acceden en el marco de sus funciones
¿Cuál de las siguientes opciones no es una obligación de empleados en relación a la información confidencial?
Obligación de empleados de difundir noticias o información de la empresa a medios de comunicación social
¿Cuál es uno de los propósitos de los controles financieros?
Garantizar el mantenimiento adecuado de los libros, registros y cuentas
¿Cuál es uno de los requisitos para la formación según la USFSG?
Ser periódica, práctica y dirigida según cada rol y responsabilidad
¿Cuál es una de las prohibiciones expresas en los controles financieros?
Tener cuentas por fuera de los libros contables
¿Cuál es una de las responsabilidades de los gestores de información contable?
Reflejar la realidad financiera y contable de la empresa
¿Cuál es la definición de soborno o corrupción según la Convención de la OECD y la Convención de la ONU contra la corrupción?
Ofrecer, prometer, dar o aceptar una ventaja indebida para obtener o conservar un negocio u otra ventaja ilícita
¿Cuál es la importancia de la prevención del soborno para las empresas multinacionales?
Es importante para evitar sanciones legales
¿Qué iniciativas internacionales han promovido legislaciones nacionales que disuaden la corrupción?
La Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción y la Convención de la OCDE sobre el soborno de funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales
¿Cuál ha sido una de las razones para promover la prevención de la corrupción?
Los escándalos de corrupción
¿Cuáles son algunas fuentes de información utilizadas en la identificación de riesgos de corrupción?
Informes de auditoría interna
¿Qué se entiende por riesgo inherente de corrupción?
El riesgo sin aplicación de controles
¿Qué se entiende por riesgo residual?
El remanente del riesgo luego de aplicar los controles al riesgo inherente
¿Qué se entiende por "gap analysis" en la gestión del riesgo de corrupción?
La determinación de si es necesario una mejora en el nivel de riesgo residual
Quiz sobre políticas de ética empresarial y prevención de corrupción y soborno. Aprende sobre la importancia de contar con canales de denuncia accesibles, la formación y concienciación en la cultura empresarial, y cómo prevenir riesgos relacionados con la corrupción. Pon a prueba tus conocimientos y fortalece tu compromiso con la ética empresarial.
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