36 Questions
¿Cuál es el objetivo de la norma ISO 37301?
Establecer los requisitos para un sistema de gestión de Compliance
¿Qué significa la sigla PDCA en el contexto de la norma ISO 37301?
Planificar-Hacer-Verificar-Actuar
¿Cómo se denomina la estructura de alto nivel aplicada a la norma ISO 37301?
Círculo de control de Deming
¿Cuál es el campo de aplicación de la norma ISO 37301?
Organizaciones de cualquier tamaño y sector
¿Cuál es uno de los requisitos para la formación en el sistema de Compliance según ISO 37301?
Debe ser adecuada al rol y riesgo de Compliance de cada uno.
¿Cuál es uno de los temas que los empleados deben tomar conciencia según el sistema de Compliance?
Las consecuencias ante incumplimientos.
¿Qué se debe documentar en el sistema de Compliance?
La asignación de roles y responsabilidades.
¿Cuál es uno de los ejemplos de controles en el sistema de Compliance?
Integración de las obligaciones de Compliance en procedimientos -operación-
¿Cuáles son algunas de las responsabilidades de la Alta Dirección en relación con el Compliance?
Asignar recursos necesarios
¿Cuáles son algunas de las tareas principales de la función del Compliance?
Identificar las obligaciones de Compliance
¿Cuáles son algunas de las responsabilidades de la dirección en relación con el Compliance?
Cooperar con la función de Compliance y promover la cooperación de los empleados
¿Qué se debe tener en cuenta al planificar acciones para abordar los riesgos y oportunidades en el Compliance?
El contexto de la organización
¿Cuál es la definición de 'alta dirección' según el texto?
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización al más alto nivel
¿Cuál es la definición de 'riesgo de Compliance' según el texto?
Efecto de la incertidumbre en los objetivos de Compliance
¿Cuál es la definición de 'cultura de Compliance' según el texto?
Valores, ética y creencias que existen en una organización y que interactúan con las estructuras y sistemas de control de la organización para producir normas de comportamiento que conducen a resultados de Compliance
¿Cuál es la definición de 'acción correctiva' según el texto?
Acción para eliminar la causa de una no conformidad o un incumplimiento de Compliance y evitar que vuelvan a ocurrir
¿Cuáles son los promotores de la cultura de Compliance según la norma ISO 37301?
Publicación de los valores organizacionales
¿Qué factores se toman en cuenta para medir la cultura de Compliance según la norma ISO 37301?
Los promotores de Compliance mencionados anteriormente
¿Cuáles son los principios fundamentales del Gobierno de Compliance según la norma ISO 37301?
Acceso de la función de Compliance al órgano de gobierno y a la alta dirección
¿Cuáles son los requisitos generales de la política de Compliance según la norma ISO 37301?
Ser adecuada frente al fin organizacional
¿Cuál es el objetivo de la evaluación de los riesgos de Compliance?
Asignar recursos y diseñar procesos de gestión de riesgos
¿Qué se debe identificar en relación a los incumplimientos de las obligaciones de Compliance?
Las causas de los incumplimientos
¿Cuál es la responsabilidad del órgano de gobierno en el sistema de Compliance?
Aprobar la política de Compliance
¿Qué debe hacer la organización frente a la cultura de Compliance?
Medir su cultura
¿Cuáles son algunos de los requisitos para los canales de denuncias según el texto?
Deben aceptar denuncias anónimas y proteger de represalias
¿Cuáles son algunos de los requisitos para los procesos de investigación según el texto?
Deben ser adelantados por alguien independiente y sin conflictos de interés
¿Qué se debe definir para establecer el sistema de monitoreo según el texto?
El objeto de monitoreo y qué es necesario medir
¿Cuáles son algunos de los objetos de monitoreo según el texto?
Actualización de las obligaciones de Compliance
¿Qué se debe incluir en el análisis y evaluación según el texto?
El recaudo de opiniones de las partes interesadas
¿Cuáles son algunos ejemplos de indicadores según el texto?
Todos los anteriores
¿Qué características deben tener los canales de denuncias según el texto?
Visibles, accesibles, confidenciales, que acepten denuncias anónimas, que protejan de represalias y que incluyan asesoramiento
¿Cuáles son algunas de las características que deben tener los procesos de investigación de infracciones según el texto?
Justos e imparciales, adelantados por alguien independiente y sin conflictos de interés, buscar las causas de la infracción y el resultado debe ser utilizado para mejorar el sistema
¿Qué se debe definir para establecer el sistema de monitoreo según el texto?
El objeto de monitoreo, métodos de monitoreo, medición, análisis y evaluación, cuándo se hará del monitoreo y medición, cuándo se analizan, evalúan y comunican los resultados del monitoreo y medición
¿Qué se debe incluir en el análisis y evaluación según el texto?
Causas de los incumplimientos, identificación de acciones de respuesta, recaudo de opiniones de las partes interesadas, uso de indicadores para evaluar y cuantificar el logro de los objetivos de Compliance
¿Cuáles son algunos ejemplos de objeto de monitoreo según el texto?
Eficacia de la formación, eficacia de los controles, eficacia de la asignación de responsabilidades de Compliance, actualización de las obligaciones de Compliance, eficacia del uso de fallas del sistema previamente identificadas
¿Qué se debe hacer en la evaluación del desempeño según el texto?
Monitorización, medición, análisis, evaluación, documentación y comunicación
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