Quiz de Competencia en el Sistema de Compliance

<p>Organizaciones de cualquier tamaño y sector</p> Signup and view all the answers

<p>Debe ser adecuada al rol y riesgo de Compliance de cada uno.</p> Signup and view all the answers

<p>Las consecuencias ante incumplimientos.</p> Signup and view all the answers

<p>La asignación de roles y responsabilidades.</p> Signup and view all the answers

<p>Integración de las obligaciones de Compliance en procedimientos -operación-</p> Signup and view all the answers

<p>Asignar recursos necesarios</p> Signup and view all the answers

<p>Identificar las obligaciones de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Cooperar con la función de Compliance y promover la cooperación de los empleados</p> Signup and view all the answers

<p>El contexto de la organización</p> Signup and view all the answers

<p>Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización al más alto nivel</p> Signup and view all the answers

<p>Efecto de la incertidumbre en los objetivos de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Valores, ética y creencias que existen en una organización y que interactúan con las estructuras y sistemas de control de la organización para producir normas de comportamiento que conducen a resultados de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Acción para eliminar la causa de una no conformidad o un incumplimiento de Compliance y evitar que vuelvan a ocurrir</p> Signup and view all the answers

<p>Publicación de los valores organizacionales</p> Signup and view all the answers

<p>Los promotores de Compliance mencionados anteriormente</p> Signup and view all the answers

<p>Acceso de la función de Compliance al órgano de gobierno y a la alta dirección</p> Signup and view all the answers

<p>Ser adecuada frente al fin organizacional</p> Signup and view all the answers

<p>Asignar recursos y diseñar procesos de gestión de riesgos</p> Signup and view all the answers

<p>Las causas de los incumplimientos</p> Signup and view all the answers

<p>Aprobar la política de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Medir su cultura</p> Signup and view all the answers

<p>Deben aceptar denuncias anónimas y proteger de represalias</p> Signup and view all the answers

<p>Deben ser adelantados por alguien independiente y sin conflictos de interés</p> Signup and view all the answers

<p>El objeto de monitoreo y qué es necesario medir</p> Signup and view all the answers

<p>Actualización de las obligaciones de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>El recaudo de opiniones de las partes interesadas</p> Signup and view all the answers

<p>Todos los anteriores</p> Signup and view all the answers

<p>Visibles, accesibles, confidenciales, que acepten denuncias anónimas, que protejan de represalias y que incluyan asesoramiento</p> Signup and view all the answers

<p>Justos e imparciales, adelantados por alguien independiente y sin conflictos de interés, buscar las causas de la infracción y el resultado debe ser utilizado para mejorar el sistema</p> Signup and view all the answers

<p>El objeto de monitoreo, métodos de monitoreo, medición, análisis y evaluación, cuándo se hará del monitoreo y medición, cuándo se analizan, evalúan y comunican los resultados del monitoreo y medición</p> Signup and view all the answers

<p>Causas de los incumplimientos, identificación de acciones de respuesta, recaudo de opiniones de las partes interesadas, uso de indicadores para evaluar y cuantificar el logro de los objetivos de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Eficacia de la formación, eficacia de los controles, eficacia de la asignación de responsabilidades de Compliance, actualización de las obligaciones de Compliance, eficacia del uso de fallas del sistema previamente identificadas</p> Signup and view all the answers

<p>Monitorización, medición, análisis, evaluación, documentación y comunicación</p> Signup and view all the answers