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Questions and Answers
Quem é considerado investidor não residente no Brasil?
Quem é considerado investidor não residente no Brasil?
- Pessoa física ou jurídica que reside no Brasil.
- Pessoa que vende bens no Brasil e envia os lucros para o exterior.
- Pessoa física ou jurídica que faz investimentos no exterior.
- Pessoa física ou jurídica com domicílio no exterior que investe no Brasil. (correct)
O que deve ser feito ao realizar uma operação em espécie de alto valor em um banco?
O que deve ser feito ao realizar uma operação em espécie de alto valor em um banco?
- Recusar a operação se não houver um comprovante de origem dos fundos.
- Devolver o dinheiro ao cliente em caso de suspeita.
- Registrar a operação e informar o COAF. (correct)
- Solicitar uma autorização especial para realizar o depósito.
Qual das seguintes afirmações é verdadeira sobre as Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)?
Qual das seguintes afirmações é verdadeira sobre as Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)?
- O consentimento explícito da PEP é necessário apenas para contas conjuntas.
- É obrigatório manter um banco de dados atualizado de todas as interações com PEPs. (correct)
- As instituições não precisam aplicar controles por transações em países de origem das PEPs.
- Não é necessário manter registros das interações com PEPs.
O que caracteriza uma operação suspeita em relação à movimentação de dinheiro em espécie?
O que caracteriza uma operação suspeita em relação à movimentação de dinheiro em espécie?
Qual é a principal razão para o registro de operações de alto valor em bancos?
Qual é a principal razão para o registro de operações de alto valor em bancos?
Qual das seguintes responsabilidades não pertence à CVM?
Qual das seguintes responsabilidades não pertence à CVM?
Quais dessas atividades podem ser realizadas por Bancos Múltiplos com carteira de investimento?
Quais dessas atividades podem ser realizadas por Bancos Múltiplos com carteira de investimento?
Um banco múltiplo com carteira Comercial e de Arrendamento Mercantil pode realizar qual das atividades a seguir?
Um banco múltiplo com carteira Comercial e de Arrendamento Mercantil pode realizar qual das atividades a seguir?
Qual atividade não é típica das corretoras e distribuidoras de valores mobiliários?
Qual atividade não é típica das corretoras e distribuidoras de valores mobiliários?
Qual das opções define corretamente o que é um Investidor Não Residente segundo a Resolução CMN nº 4.373/14?
Qual das opções define corretamente o que é um Investidor Não Residente segundo a Resolução CMN nº 4.373/14?
Qual afirmativa sobre as atividades de bancos múltiplos é correta?
Qual afirmativa sobre as atividades de bancos múltiplos é correta?
Considerando as competências da CVM, qual é sua principal função?
Considerando as competências da CVM, qual é sua principal função?
O que caracteriza as corretoras e distribuidoras de valores mobiliários?
O que caracteriza as corretoras e distribuidoras de valores mobiliários?
Study Notes
CVM e Mercado Financeiro
- A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) é responsável pela regulamentação e fiscalização das companhias abertas no mercado de valores mobiliários.
Bancos Múltiplos
-
Bancos Múltiplos com carteira de investimento podem:
- Atuar como agentes de underwriting
- Obter recursos via emissão de debêntures
- Operar no financiamento de capital de giro e longo prazo
-
Bancos Múltiplos com carteira Comercial e de Arrendamento Mercantil podem:
- Receber depósitos à vista, de movimentação livre
- Arrendar bens móveis e imóveis de sua propriedade
Corretoras e Distribuidoras de Valores Mobiliários
- Corretoras e distribuidoras de valores mobiliários não oferecem financiamento de curto e médio prazo para empresas.
Investidores Não Residentes (INRs)
- A Resolução CMN nº 4.373/14 define como Investidor Não Residente:
- Pessoas físicas ou jurídicas, com residência ou sede no exterior, que investem no Brasil.
Combate à Lavagem de Dinheiro
- Operações em espécie de valor elevado devem ser registradas e comunicadas ao COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras), conforme as normativas de combate à lavagem de dinheiro.
Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)
- Instituições financeiras brasileiras devem manter um banco de dados atualizado de todas as interações com PEPs, incluindo estrangeiros permanentes, para cumprir as exigências legais de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
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Description
Este quiz explora os principais conceitos relacionados à CVM, bancos múltiplos e investidores não residentes no contexto do mercado financeiro. Teste seus conhecimentos sobre a regulamentação e as operações financeiras no Brasil. Ideal para quem deseja entender melhor o funcionamento do mercado de valores mobiliários.
