CVM e Mercado Financeiro
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Questions and Answers

Quem é considerado investidor não residente no Brasil?

  • Pessoa física ou jurídica que reside no Brasil.
  • Pessoa que vende bens no Brasil e envia os lucros para o exterior.
  • Pessoa física ou jurídica que faz investimentos no exterior.
  • Pessoa física ou jurídica com domicílio no exterior que investe no Brasil. (correct)

    • O que deve ser feito ao realizar uma operação em espécie de alto valor em um banco?

  • Recusar a operação se não houver um comprovante de origem dos fundos.
  • Devolver o dinheiro ao cliente em caso de suspeita.
  • Registrar a operação e informar o COAF. (correct)
  • Solicitar uma autorização especial para realizar o depósito.

    • Qual das seguintes afirmações é verdadeira sobre as Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)?

  • O consentimento explícito da PEP é necessário apenas para contas conjuntas.
  • É obrigatório manter um banco de dados atualizado de todas as interações com PEPs. (correct)
  • As instituições não precisam aplicar controles por transações em países de origem das PEPs.
  • Não é necessário manter registros das interações com PEPs.

    • O que caracteriza uma operação suspeita em relação à movimentação de dinheiro em espécie?

    <p>Qualquer operação de valor elevado deve ser registrada sem exceção.</p> Signup and view all the answers

    Qual é a principal razão para o registro de operações de alto valor em bancos?

    <p>Cumprir as normativas de prevenção à lavagem de dinheiro.</p> Signup and view all the answers

    Qual das seguintes responsabilidades não pertence à CVM?

    <p>Ordenar o recesso da SELIC.</p> Signup and view all the answers

    Quais dessas atividades podem ser realizadas por Bancos Múltiplos com carteira de investimento?

    <p>Obter recursos via emissão de debêntures.</p> Signup and view all the answers

    Um banco múltiplo com carteira Comercial e de Arrendamento Mercantil pode realizar qual das atividades a seguir?

    <p>Receber depósitos à vista, de movimentação livre.</p> Signup and view all the answers

    Qual atividade não é típica das corretoras e distribuidoras de valores mobiliários?

    <p>Oferecer financiamento de curto e médio prazo para empresas.</p> Signup and view all the answers

    Qual das opções define corretamente o que é um Investidor Não Residente segundo a Resolução CMN nº 4.373/14?

    <p>Indivíduos com residência no exterior que investem no Brasil.</p> Signup and view all the answers

    Qual afirmativa sobre as atividades de bancos múltiplos é correta?

    <p>Eles podem atuar em diversas áreas do mercado financeiro.</p> Signup and view all the answers

    Considerando as competências da CVM, qual é sua principal função?

    <p>Fiscalizar e regular o mercado de valores mobiliários.</p> Signup and view all the answers

    O que caracteriza as corretoras e distribuidoras de valores mobiliários?

    <p>Elas são responsáveis pela intermediação de IPOs.</p> Signup and view all the answers

    Study Notes

    CVM e Mercado Financeiro

    • A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) é responsável pela regulamentação e fiscalização das companhias abertas no mercado de valores mobiliários.

    Bancos Múltiplos

    • Bancos Múltiplos com carteira de investimento podem:

      • Atuar como agentes de underwriting
      • Obter recursos via emissão de debêntures
      • Operar no financiamento de capital de giro e longo prazo

    • Bancos Múltiplos com carteira Comercial e de Arrendamento Mercantil podem:

      • Receber depósitos à vista, de movimentação livre
      • Arrendar bens móveis e imóveis de sua propriedade

    Corretoras e Distribuidoras de Valores Mobiliários

    • Corretoras e distribuidoras de valores mobiliários não oferecem financiamento de curto e médio prazo para empresas.

    Investidores Não Residentes (INRs)

    • A Resolução CMN nº 4.373/14 define como Investidor Não Residente:
      • Pessoas físicas ou jurídicas, com residência ou sede no exterior, que investem no Brasil.

    Combate à Lavagem de Dinheiro

    • Operações em espécie de valor elevado devem ser registradas e comunicadas ao COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras), conforme as normativas de combate à lavagem de dinheiro.

    Pessoas Expostas Politicamente (PEPs)

    • Instituições financeiras brasileiras devem manter um banco de dados atualizado de todas as interações com PEPs, incluindo estrangeiros permanentes, para cumprir as exigências legais de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

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    Este quiz explora os principais conceitos relacionados à CVM, bancos múltiplos e investidores não residentes no contexto do mercado financeiro. Teste seus conhecimentos sobre a regulamentação e as operações financeiras no Brasil. Ideal para quem deseja entender melhor o funcionamento do mercado de valores mobiliários.

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