Podcast
Questions and Answers
La Llei 14/2017 es titula 'Organització institucional i cooperació penal internacional'
La Llei 14/2017 es titula 'Organització institucional i cooperació penal internacional'
False (B)
La UIFAND és un òrgan configurat com a autoritat judicial
La UIFAND és un òrgan configurat com a autoritat judicial
False (B)
L'Art. 3.17 de la Llei 14/2017 defineix la competència de la UIFAND
L'Art. 3.17 de la Llei 14/2017 defineix la competència de la UIFAND
True (A)
La UIFAND és l'òrgan encarregat d'impulsar i coordinar les mesures de prevenció contra el canvi climà tic
La UIFAND és l'òrgan encarregat d'impulsar i coordinar les mesures de prevenció contra el canvi climà tic
La Llei 14/2017 va ser aprovada el 15 de juny
La Llei 14/2017 va ser aprovada el 15 de juny
La UIFAND és una autoritat administrativa amb autonomia funcional dependent de la resta de l'Administració General de l'Estat
La UIFAND és una autoritat administrativa amb autonomia funcional dependent de la resta de l'Administració General de l'Estat
El CapÃtol desè de la Llei 14/2017 es titula 'Organització administrativa'
El CapÃtol desè de la Llei 14/2017 es titula 'Organització administrativa'
La UIFAND té competències en matèria de lluita contra la pobresa
La UIFAND té competències en matèria de lluita contra la pobresa
La UIFAND es va crear amb la Llei 14/2017 i no té competències per dirigir activitats de detecció, prevenció i lluita contra el BC/FT.
La UIFAND es va crear amb la Llei 14/2017 i no té competències per dirigir activitats de detecció, prevenció i lluita contra el BC/FT.
Una de les funcions de la UIFAND és realitzar inspeccions en origen.
Una de les funcions de la UIFAND és realitzar inspeccions en origen.
La UIFAND pot ordenar el desbloqueig d'operacions financeres sospitoses.
La UIFAND pot ordenar el desbloqueig d'operacions financeres sospitoses.
La UIFAND no té la responsabilitat d'analitzar casos individuals relacionats amb el BC/FT.
La UIFAND no té la responsabilitat d'analitzar casos individuals relacionats amb el BC/FT.
La UIFAND no coopera amb organismes estrangers equivalents en la lluita contra el blanqueig i el finançament del terrorisme.
La UIFAND no coopera amb organismes estrangers equivalents en la lluita contra el blanqueig i el finançament del terrorisme.
Una de les funcions de la UIFAND és sotmetre casos amb sospites de comissió d'infraccions penals al Ministeri d'Interior.
Una de les funcions de la UIFAND és sotmetre casos amb sospites de comissió d'infraccions penals al Ministeri d'Interior.
La UIFAND no elabora informes o estadÃstiques per avaluar l'eficà cia de la lluita contra el blanqueig i el finançament del terrorisme.
La UIFAND no elabora informes o estadÃstiques per avaluar l'eficà cia de la lluita contra el blanqueig i el finançament del terrorisme.
La Comissió Permanent de Prevenció del blanqueig i el finançament del terrorisme es va crear mitjançant un decret el 13 de març del 2008.
La Comissió Permanent de Prevenció del blanqueig i el finançament del terrorisme es va crear mitjançant un decret el 13 de març del 2008.
Les inspeccions in situ poden ser genèriques, focalitzades o temà tiques.
Les inspeccions in situ poden ser genèriques, focalitzades o temà tiques.
El procés d'inspecció no inclou una visita presencial a les oficines del subjecte obligat.
El procés d'inspecció no inclou una visita presencial a les oficines del subjecte obligat.
El règim sancionador es troba regulat al capÃtol primer de la Llei 14/2017.
El règim sancionador es troba regulat al capÃtol primer de la Llei 14/2017.
El procediment sancionador està compost per dues subseccions: ordinà ria i abreujada.
El procediment sancionador està compost per dues subseccions: ordinà ria i abreujada.
Les persones fÃsiques o jurÃdiques no poden ser responsables d'infraccions.
Les persones fÃsiques o jurÃdiques no poden ser responsables d'infraccions.
Les inspeccions in situ poden incloure estudis de la documentació facilitada.
Les inspeccions in situ poden incloure estudis de la documentació facilitada.
Els subjectes obligats no tenen dret a dubtes o revisions durant la inspecció.
Els subjectes obligats no tenen dret a dubtes o revisions durant la inspecció.
El procediment abreujat no està regulat dins del procés sancionador.
El procediment abreujat no està regulat dins del procés sancionador.
L'article 71 d'aquesta llei especifica les conductes que es consideren infraccions greus.
L'article 71 d'aquesta llei especifica les conductes que es consideren infraccions greus.
La comissió de més de tres infraccions lleus en el termini d'un any es considera una infracció greu.
La comissió de més de tres infraccions lleus en el termini d'un any es considera una infracció greu.
L'incompliment de les normes especÃficament considerades una infracció greu o molt greu en els articles anteriors es considera una infracció lleu.
L'incompliment de les normes especÃficament considerades una infracció greu o molt greu en els articles anteriors es considera una infracció lleu.
En el règim sancionador, una persona jurÃdica només pot rebre multes.
En el règim sancionador, una persona jurÃdica només pot rebre multes.
Una persona fÃsica no pot ser sancionada amb una amonestació escrita.
Una persona fÃsica no pot ser sancionada amb una amonestació escrita.
El règim sancionador per a les infraccions lleus per part de persones fÃsiques estableix multes d'entre 600 i 15.000 euros.
El règim sancionador per a les infraccions lleus per part de persones fÃsiques estableix multes d'entre 600 i 15.000 euros.
La suspensió temporal mÃnima per infraccions lleus per a persones fÃsiques és de 6 mesos.
La suspensió temporal mÃnima per infraccions lleus per a persones fÃsiques és de 6 mesos.
Els cà rrecs d'alta direcció poden rebre la sanció d'amonestació escrita.
Els cà rrecs d'alta direcció poden rebre la sanció d'amonestació escrita.
Els membres de l'alta direcció inclouen aquells individuals designats per l'article 2 de la Llei 8/2013, la qual també estableix requisits organitzatius i condicions de funcionament per a entitats operatives del sistema financer.
Els membres de l'alta direcció inclouen aquells individuals designats per l'article 2 de la Llei 8/2013, la qual també estableix requisits organitzatius i condicions de funcionament per a entitats operatives del sistema financer.
Les infraccions administratives sancionades com a molt greus inclouen la falta de diligència en l'establiment de procediments de control intern.
Les infraccions administratives sancionades com a molt greus inclouen la falta de diligència en l'establiment de procediments de control intern.
La identificació de beneficiaris efectius és una obligació de diligència deguda que s'aplica a tots els clients.
La identificació de beneficiaris efectius és una obligació de diligència deguda que s'aplica a tots els clients.
Les sancions per incompliment de l'obligació de declarar operacions sospitoses inclouen la pèrdua d'autorització per a l'activitat.
Les sancions per incompliment de l'obligació de declarar operacions sospitoses inclouen la pèrdua d'autorització per a l'activitat.
Les sancions imposades pel Govern a proposta de la UIFAND inclouen l'amonestació escrita.
Les sancions imposades pel Govern a proposta de la UIFAND inclouen l'amonestació escrita.
L'article 20 de la Llei 14/2017 estableix els termes per declarar operacions sospitoses.
L'article 20 de la Llei 14/2017 estableix els termes per declarar operacions sospitoses.
La UIFAND pot revocar una autorització d'activitat com a conseqüència d'una infracció greu.
La UIFAND pot revocar una autorització d'activitat com a conseqüència d'una infracció greu.
Els procediments de control intern adequats inclouen la verificació dels beneficiaris efectius per reduir el risc de blanqueig de capitals.
Els procediments de control intern adequats inclouen la verificació dels beneficiaris efectius per reduir el risc de blanqueig de capitals.
Quins elements avalua un subjecte obligat per combatre el blanqueig de capitals i finançament del terrorisme?
Quins elements avalua un subjecte obligat per combatre el blanqueig de capitals i finançament del terrorisme?
Què resulta de la combinació de tots els factors en un negoci segons la matriu de riscos mencionada?
Què resulta de la combinació de tots els factors en un negoci segons la matriu de riscos mencionada?
Quines són les dues etapes finals en l'elaboració de l'ERI segons l'exemple proporcionat?
Quines són les dues etapes finals en l'elaboració de l'ERI segons l'exemple proporcionat?
Quina és la finalitat d'establir polÃtiques i procediments de control intern en un negoci?
Quina és la finalitat d'establir polÃtiques i procediments de control intern en un negoci?
Per què és important aplicar estratègies de control basades en l'anà lisi dels riscos?
Per què és important aplicar estratègies de control basades en l'anà lisi dels riscos?
Quins aspectes s'han de tenir en compte en considerar els factors de risc en l'elaboració de l'ERI?
Quins aspectes s'han de tenir en compte en considerar els factors de risc en l'elaboració de l'ERI?
Quin és un dels aspectes a considerar en avaluar el risc d'una jurisdicció segons el text?
Quin és un dels aspectes a considerar en avaluar el risc d'una jurisdicció segons el text?
Què es considera un punt rellevant a l'hora de valorar el risc d'una jurisdicció segons el text?
Què es considera un punt rellevant a l'hora de valorar el risc d'una jurisdicció segons el text?
Per què s'ha de parar especial atenció a aquelles jurisdiccions que presentin un risc més elevat?
Per què s'ha de parar especial atenció a aquelles jurisdiccions que presentin un risc més elevat?
Què s'ha de considerar sobre el nivell de corrupció al valorar el risc d'una jurisdicció segons el text?
Què s'ha de considerar sobre el nivell de corrupció al valorar el risc d'una jurisdicció segons el text?
Quin és un aspecte important en l'avaluació de la jurisdicció segons les comunicacions tècniques de països de risc segons el text?
Quin és un aspecte important en l'avaluació de la jurisdicció segons les comunicacions tècniques de països de risc segons el text?
Quin és l'objectiu de l'estudi de risc individual segons l'article 3.3 del Reglament?
Quin és l'objectiu de l'estudi de risc individual segons l'article 3.3 del Reglament?
Quina de les següents afirmacions conforma part del desenvolupament d'un sistema preventiu basat en el risc?
Quina de les següents afirmacions conforma part del desenvolupament d'un sistema preventiu basat en el risc?
Per què és important categoritzar el risc del client segons l'article 4 del Reglament?
Per què és important categoritzar el risc del client segons l'article 4 del Reglament?
Què ha de ser consistent amb l'estudi de risc individual, segons l'article 3.3 del Reglament?
Què ha de ser consistent amb l'estudi de risc individual, segons l'article 3.3 del Reglament?
Quina etapa de l'ERI inclou analitzar les amenaces i vulnerabilitats en termes de probabilitat i impacte?
Quina etapa de l'ERI inclou analitzar les amenaces i vulnerabilitats en termes de probabilitat i impacte?
Quin concepte en l'elaboració de l'ERI requereix la determinació del nivell de risc global en termes de BC/FT?
Quin concepte en l'elaboració de l'ERI requereix la determinació del nivell de risc global en termes de BC/FT?
En la identificació dels riscos de l'ERI, quines à rees s'han de considerar perquè siguin susceptibles de ser usades per BC/FT?
En la identificació dels riscos de l'ERI, quines à rees s'han de considerar perquè siguin susceptibles de ser usades per BC/FT?
Quin grup no es considera membre de l'alta direcció segons l'article 2 de la Llei 8/2013?
Quin grup no es considera membre de l'alta direcció segons l'article 2 de la Llei 8/2013?
Quin factor de risc no s'inclou en l'anà lisi del procediment sancionador de la UIFAND?
Quin factor de risc no s'inclou en l'anà lisi del procediment sancionador de la UIFAND?
Un dels serveis de cooperació judicial del CapÃtol desè de la Llei 14/2017 no és el següent:
Un dels serveis de cooperació judicial del CapÃtol desè de la Llei 14/2017 no és el següent:
Quin és l'objectiu principal de l'avaluació dels riscos de BC/FT per part dels països?
Quin és l'objectiu principal de l'avaluació dels riscos de BC/FT per part dels països?
Quina és la finalitat de les avaluacions dels riscos de BC/FT per part dels subjectes obligats?
Quina és la finalitat de les avaluacions dels riscos de BC/FT per part dels subjectes obligats?
Quants Estudis de Risc Nacionals ha dut a terme Andorra fins al 2020?
Quants Estudis de Risc Nacionals ha dut a terme Andorra fins al 2020?
La metodologia del World Bank ha estat seguida per Andorra per fer quines autoavaluacions?
La metodologia del World Bank ha estat seguida per Andorra per fer quines autoavaluacions?
On es poden trobar publicats els NRAs sectorials del 2016 i del 2020?
On es poden trobar publicats els NRAs sectorials del 2016 i del 2020?
Quines són les funcions principals de la UIFAND segons la Llei 14/2017?
Quines són les funcions principals de la UIFAND segons la Llei 14/2017?
Flashcards are hidden until you start studying
Study Notes
UIFAND: Definició i Competència
- La UIFAND és l'òrgan configurat com a autoritat administrativa amb autonomia funcional que actua de manera independent respecte de la resta de l'Administració General de l'Estat.
- La UIFAND és l'òrgan competent per impulsar i coordinar les mesures de detecció, prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme.
UIFAND: Funcions
- Dirigir i impulsar activitats de detecció, prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme.
- Emetre comunicats tècnics.
- Sol·licitar informació o documents als subjectes obligats.
- Realitzar inspeccions in situ.
- Demanar i enviar informació a autoritats judicials, Departament de Policia, Cos de la Duana, etc.
- Recollir i analitzar les declaracions dels subjectes obligats.
- Ordenar el bloqueig d'operacions.
Àrea de Supervisió
- La supervisió es realitza mitjançant inspeccions in situ.
- Les inspeccions es duen a terme en funció del règim de risc detectat.
- El procés d'inspecció inclou la comunicació amb el subjecte obligat, la selecció de la mostra d'expedients, la visita presencial a les oficines del subjecte obligat, l'elaboració d'un informe i una reunió per resoldre les qüestions que hagin sorgit durant la revisió de la documentació.
Règim Sancionador
- El règim sancionador es troba regulat al capÃtol dotzè de la Llei 14/2017.
- Les infraccions es classifiquen en molt greus, greus i lleus.
- Les sancions s'imposen en funció de la gravetat de la infracció i inclouen multes, restriccions d'operacions i amonestacions escrits.
Estudi de Risc Nacional
- L'estudi de risc nacional (NRA) és una autoavaluació a nivell de paÃs que es realitza seguint la Recomanació 1 del GAFI i la seva Nota Interpretativa.
- L'estudi de risc nacional es realitza cada 3 anys, a no ser que hi hagi canvis substancials.
- El NRA es publica a la web de la UIFAND i inclou un apartat especÃfic relatiu al sector immobiliari.
Gestió de Riscos
- La gestió de riscos és un procés que implica l'identificació, anà lisi, gestió i monitoreig de riscos.
- Els factors de risc que s'han de considerar inclouen la jurisdicció, la procedència del finançament, la destinació dels productes o serveis, les xarxes, les agències o proveïdors, entre d'altres.
- Els subjectes obligats han de desenvolupar polÃtiques i procediments de control intern adequats i adaptats a la naturalesa, mida i caracterÃstiques del seu negoci.
Studying That Suits You
Use AI to generate personalized quizzes and flashcards to suit your learning preferences.
