Quiz sobre Retención de Registros y Expedientes en el Sector Financiero
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Questions and Answers

¿Cuánto tiempo deben conservarse los registros de operaciones y expedientes del cliente?

  • 20 años a partir del día en que finalicen las relaciones con el cliente.
  • 5 años a partir del día en que finalicen las relaciones con el cliente.
  • 10 años a partir del día en que finalicen las relaciones con el cliente. (correct)
  • No existe obligación de conservar los registros de operaciones y expedientes del cliente.

    • ¿Qué instrumento es una combinación de opciones de venta del mismo subyacente, pero con diferentes precios de ejecución?

  • Instrumentos Sintéticos
  • Reporto
  • Warrants
  • Spreads (correct)

    • ¿Quiénes son Ulises Ferrer y Mariela González?

  • Dos corredores con experiencia.
  • Dos expertos en correlación.
  • Dos profesores de correduría.
  • Dos aspirantes a aprobar su examen de corredores. (correct)

    • ¿Qué dijo Mariela sobre la correlación?

    <p>La correlación es importante para conocer la relación entre dos variables.</p> Signup and view all the answers

    ¿Dónde se encuentra la información sobre la conservación de registros de operaciones y expedientes del cliente?

    <p>Articulo 48 pag 30 de R-CNMV-2019-16-MV</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el período mínimo de conservación de los registros de operaciones y expedientes del cliente?

    <p>10 años a partir del día en que finalicen las relaciones con el cliente</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes instrumentos es una combinación de opciones de venta del mismo subyacente, pero con diferentes precios de ejecución?

    <p>Spreads</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué afirmación hizo Mariela sobre la correlación?

    <p>Es importante conocerla para aprobar el examen de corredores</p> Signup and view all the answers

    ¿Quiénes son Ulises Ferrer y Mariela González?

    <p>Los aspirantes a aprobar el examen de corredores</p> Signup and view all the answers

    ¿Dónde se encuentra la información sobre la conservación de registros de operaciones y expedientes del cliente?

    <p>Articulo 48 pag 30 de R-CNMV-2019-16-MV</p> Signup and view all the answers

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