Fonduri Mutuale și UCITs. Istoria și Evoluția

Play an AI-generated podcast conversation about this lesson

Cine este cel care execută plata pentru investițiile unui fond?

Garantul emisiunii

Custodianul (correct)

Managerul de fond

Agentul de transfer

Ce este rolul agentului de transfer într-un fond?

Să înregistreze tranzacțiile de vânzare/cumpărare de titluri (correct)

Să execute plata pentru investiții

Să calculeze valoarea activelor nete

Să distribuie titlurile fondurilor mutual ale publicului

Ce este taxa de management care acoperă cheltuielile administrative și comisioanele de consultanță?

Taxa de management (correct)

Comision la vânzarea de titluri

Taxa 12b-1

Comision la răscumpărarea de titluri

Cine este cel care distribuie titlurile fondurilor mutual ale publicului?

Garantul emisiunii (B) Signup and view all the answers

Ce sunt costurile unui fond american?

Taxa de management, comisioane la vânzarea de titluri, comisioane la răscumpărarea de titluri și taxa 12b-1 (B) Signup and view all the answers

Ce este limita de sus a taxei de management în general?

1% (B) Signup and view all the answers

Ce procent din valoarea activelor nete medii anuale pot fi utilizate de fonduri pentru acoperirea costurilor de distributie?

0.75%-1% (A) Signup and view all the answers

Ce termen este mai frecvent utilizat în Europa pentru a desemna un fond de investiții?

Fond de investiții (C) Signup and view all the answers

Ce a marcat începutul istoriei fondurilor de investiții pan-europene?

Directiva 85/611/EEC (B) Signup and view all the answers

Ce este UCITS?

O directivă europeană pentru fondurile mutuale deschise (B) Signup and view all the answers

Care este scopul principal al fondurilor de investiții, conform Directivei UCITS?

De a efectua investiții colective în valori mobiliare și/sau alte active financiare lichide (B) Signup and view all the answers

Ce a fost creată în 1974 în Brussels, Belgia?

FEFSI (C) Signup and view all the answers

Ce caracteristică a unit trust este menționată în dicționarul de economie modernă?

Capitalul este variabil (A) Signup and view all the answers

Ce denumire primesc fondurile corporative în Marea Britanie și Irlanda?

OEIC-uri (C) Signup and view all the answers

Cine este responsabil de protejarea intereselor investitorilor într-un fond corporativ?

Directorii companiei (D) Signup and view all the answers

Care este forma dominantă a UCITS-urilor în Europa?

Fondurile comune, organizate sub forma contractuală (D) Signup and view all the answers

De ce forme de UCITS-uri trebuie să se țină cont în analiza comparativă a piețelor americane și europene?

Fondurile corporative și investment trusts (B) Signup and view all the answers

Ce însușire au fondurile corporative, în afară de personalitatea juridică și structurarea ca societăți pe acțiuni?

Cedarea administrării unei companii de management specializate (B) Signup and view all the answers

Care este scopul principal al Directivei UCITS?

Crearea unui limbaj comun pentru fondurile deschise de investiții din Europa (A) Signup and view all the answers

Ce condiție trebuie să îndeplinească un fond de investiții pentru a fi considerat UCITS?

Să fie domiciliat într-un stat membru al Uniunii Europene (B) Signup and view all the answers

Ce obiectiv are Directiva UCITS în ceea ce privește investitorii UCITS?

Asigurarea unei protecții uniforme și eficiente pentru toți investitorii UCITS (B) Signup and view all the answers

Ce este rolul depozitarului în cadrul unui fond de investiții UCITS?

Să îngrijească activele fondului de investiții (D) Signup and view all the answers

Care este scopul simplificării marketingului, publicității și vânzărilor de UCITS în cadrul Uniunii Europene?

Simplificarea procedurilor de autorizare pentru fondurile de investiții (C) Signup and view all the answers

Care este avantajul principal al Directivei UCITS pentru fondurile de investiții?

Recunoașterea mutuală a autorizatiilor de funcționare la nivelul UE (B) Signup and view all the answers

Când a fost înființat primul fond mutual deschis în Statele Unite?

În anul 1924 (C) Signup and view all the answers

Care caracteristică fundamentală are industria fondurilor mutuale americane?

Reglementarea strictă (B) Signup and view all the answers

Cine aleg un consiliu de conducere și aprobă contractul fondului cu compania de management/ administrare?

Participanții la fond (B) Signup and view all the answers

Cum sunt administrate majoritatea fondurilor mutuale americane?

Extern, prin contractori independenți (A) Signup and view all the answers

Ce rol are consiliul director al fondului în fiecare an?

Aprobă contractul de consultanță/ administrare cu compania de management (A) Signup and view all the answers

Ce evaluează consiliul director al fondului în fiecare an?

Performanța furnizorilor de servicii (D) Signup and view all the answers