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Questions and Answers
¿Cuál es el propósito principal de la Oficina Asesora de Gestión Organizacional?
¿Cuál es el propósito principal de la Oficina Asesora de Gestión Organizacional?
¿Quién es responsable de implementar y dar cumplimiento a las medidas de integridad?
¿Quién es responsable de implementar y dar cumplimiento a las medidas de integridad?
¿Qué acción debe tomar el Oficial de Cumplimiento cuando se encuentra una coincidencia en las listas de referencia?
¿Qué acción debe tomar el Oficial de Cumplimiento cuando se encuentra una coincidencia en las listas de referencia?
¿Qué tipo de información se debe conservar y mantener a disposición de las autoridades?
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¿Qué es el propósito de la evaluación preliminar de los reportes internos sobre señales de alerta?
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¿Qué debe hacer el Oficial de Cumplimiento cuando recibe un reporte interno sobre señales de alerta?
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¿Qué debe presentar el Oficial de Cumplimiento anualmente a la asamblea general?
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¿Qué es el papel del Comité de Integridad en AGROSAVIA?
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¿Cuál es el propósito de verificar los resultados de la confrontación de nombres de contrapartes contra las listas de referencia?
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¿Qué debe hacer el Oficial de Cumplimiento cuando verifica una coincidencia en las listas de referencia?
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Study Notes
Debida Diligencia
- La debida diligencia en AGROSAVIA se realiza a través de la consulta periódica de listados de control relacionados con actividades delictivas, ilícitas, financiación del terrorismo, lavado de dinero, narcotráfico, emitidos por la ONU, OFAC, el Banco de Inglaterra, entre otras.
- Revisión de vínculos negociales: minutas, documentos modificatorios y sistema de gestión documental (SIM) para consignar los vínculos negociales de la Agenda Dinámica Corporativa.
Gestión de Recursos
- La Corporación maneja los recursos directamente, atendiendo a los lineamientos, procedimientos, plataformas, y canales establecidos.
- Adquisición de bienes y servicios: publicación en la página web de invitaciones a participar en procesos de selección, con cuantías determinadas.
- Manejo de cuentas y productos financieros: necesidad de dos firmas autorizadas, una clase A y otra clase B, con sello húmedo y sello protector.
Gestión de Pagos
- La Corporación realiza pagos a terceros según los siguientes criterios:
- Pagos relacionados con recursos del Sistema General de Regalías: se hacen de acuerdo con la normatividad vigente aplicable, previa verificación y cumplimiento de los requisitos.
- Pagos a proveedores: se realizan una vez radicadas las facturas en tesorería, previa verificación de cumplimiento de los requisitos para pago.
- Niveles de aprobación de pagos para banca electrónica: la aprobación de pagos a proveedores será impartida por los usuarios que tengan el perfil de aprobadores, según los montos establecidos.
Sujetos Pasivos
- Todos los Colaboradores de AGROSAVIA son sujetos pasivos, cuando incumplen o trasgredan las disposiciones del PTEP y originan acciones disciplinarias en su contra.
Debida Diligencia Intensificada
- Es el proceso mediante el cual AGROSAVIA adopta medidas adicionales y con mayor intensidad para el conocimiento y el monitoreo de las transacciones de las contrapartes consideradas de mayor riesgo.
- Identificación de operaciones inusuales y sospechosas, señales de alerta y reportes de operación sospechosa a la UIAF.
Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF)
- Es una entidad adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, a la que se deben dirigir los reportes de operación sospechosa.
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Description
Evaluate your knowledge of due diligence in corporate actions, including periodic reviews of control lists related to illegal activities, terrorism financing, and money laundering. Test your understanding of corporate actions and compliance with regulations.
