10 Questions
¿Cuál es el propósito principal de la Oficina Asesora de Gestión Organizacional?
Conservar y mantener a disposición de las autoridades los soportes documentales
¿Quién es responsable de implementar y dar cumplimiento a las medidas de integridad?
El Oficial de Cumplimiento
¿Qué acción debe tomar el Oficial de Cumplimiento cuando se encuentra una coincidencia en las listas de referencia?
Informar a la UIAF y la Fiscalía General de la Nación
¿Qué tipo de información se debe conservar y mantener a disposición de las autoridades?
Todas las opciones anteriores
¿Qué es el propósito de la evaluación preliminar de los reportes internos sobre señales de alerta?
Presentar conclusiones al Comité de Integridad
¿Qué debe hacer el Oficial de Cumplimiento cuando recibe un reporte interno sobre señales de alerta?
Evaluar preliminarmente el reporte
¿Qué debe presentar el Oficial de Cumplimiento anualmente a la asamblea general?
Un informe sobre el cumplimiento de las medidas de integridad
¿Qué es el papel del Comité de Integridad en AGROSAVIA?
Recibir informes sobre el cumplimiento de las medidas de integridad
¿Cuál es el propósito de verificar los resultados de la confrontación de nombres de contrapartes contra las listas de referencia?
Detectar eventuales coincidencias
¿Qué debe hacer el Oficial de Cumplimiento cuando verifica una coincidencia en las listas de referencia?
Informar al Comité de Integridad
Study Notes
Debida Diligencia
- La debida diligencia en AGROSAVIA se realiza a través de la consulta periódica de listados de control relacionados con actividades delictivas, ilícitas, financiación del terrorismo, lavado de dinero, narcotráfico, emitidos por la ONU, OFAC, el Banco de Inglaterra, entre otras.
- Revisión de vínculos negociales: minutas, documentos modificatorios y sistema de gestión documental (SIM) para consignar los vínculos negociales de la Agenda Dinámica Corporativa.
Gestión de Recursos
- La Corporación maneja los recursos directamente, atendiendo a los lineamientos, procedimientos, plataformas, y canales establecidos.
- Adquisición de bienes y servicios: publicación en la página web de invitaciones a participar en procesos de selección, con cuantías determinadas.
- Manejo de cuentas y productos financieros: necesidad de dos firmas autorizadas, una clase A y otra clase B, con sello húmedo y sello protector.
Gestión de Pagos
- La Corporación realiza pagos a terceros según los siguientes criterios:
- Pagos relacionados con recursos del Sistema General de Regalías: se hacen de acuerdo con la normatividad vigente aplicable, previa verificación y cumplimiento de los requisitos.
- Pagos a proveedores: se realizan una vez radicadas las facturas en tesorería, previa verificación de cumplimiento de los requisitos para pago.
- Niveles de aprobación de pagos para banca electrónica: la aprobación de pagos a proveedores será impartida por los usuarios que tengan el perfil de aprobadores, según los montos establecidos.
Sujetos Pasivos
- Todos los Colaboradores de AGROSAVIA son sujetos pasivos, cuando incumplen o trasgredan las disposiciones del PTEP y originan acciones disciplinarias en su contra.
Debida Diligencia Intensificada
- Es el proceso mediante el cual AGROSAVIA adopta medidas adicionales y con mayor intensidad para el conocimiento y el monitoreo de las transacciones de las contrapartes consideradas de mayor riesgo.
- Identificación de operaciones inusuales y sospechosas, señales de alerta y reportes de operación sospechosa a la UIAF.
Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF)
- Es una entidad adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, a la que se deben dirigir los reportes de operación sospechosa.
Evaluate your knowledge of due diligence in corporate actions, including periodic reviews of control lists related to illegal activities, terrorism financing, and money laundering. Test your understanding of corporate actions and compliance with regulations.
Make Your Own Quizzes and Flashcards
Convert your notes into interactive study material.
Get started for free
