Podcast Beta
Questions and Answers
¿Qué es importante para crear y respaldar la cultura de ética y cumplimiento en una compañía?
¿Qué aspecto se evalúa en las investigaciones sobre cumplimiento?
¿Qué acciones demuestran el compromiso de la alta dirección y los gerentes medios con el área de cumplimiento?
¿Qué se requiere para que los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento actúen adecuadamente?
Signup and view all the answers
¿Qué factores se evalúan para determinar la suficiencia de un programa de cumplimiento?
Signup and view all the answers
¿Qué procedimientos se deben aplicar consistentemente en toda la organización?
Signup and view all the answers
¿Qué tipo de incentivos pueden impulsar el cumplimiento en una empresa?
Signup and view all the answers
¿Qué se evalúa en relación a las violaciones en un programa de cumplimiento?
Signup and view all the answers
¿Qué tipo de recursos deben tener los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento?
Signup and view all the answers
¿Qué aspecto se evalúa en relación a las funciones de auditoría interna en un programa de cumplimiento?
Signup and view all the answers
¿Qué consecuencias se establecen para la conducta no ética en la empresa?
Signup and view all the answers
¿Qué efectos disuasorios puede tener la divulgación interna de acciones disciplinarias?
Signup and view all the answers
¿Cuál es la definición de 'rendición de cuentas' según el Oxford Dictionary?
Signup and view all the answers
¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la legalidad y ética empresarial?
Signup and view all the answers
¿Qué responsabilidades tiene la gerencia media en el día a día?
Signup and view all the answers
¿Cuál es el objetivo de establecer un círculo de influencia en la empresa?
Signup and view all the answers
¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la gestión de riesgos?
Signup and view all the answers
¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la participación en políticas y procesos?
Signup and view all the answers
¿Qué se espera de los líderes en cuanto a los recursos asignados?
Signup and view all the answers
¿Cuál es el papel de los líderes como modelo a seguir?
Signup and view all the answers
¿Cuál es el objetivo del gobierno corporativo según la OCDE y el G20?
Signup and view all the answers
¿Cuál es uno de los elementos de un programa de ética y compliance?
Signup and view all the answers
¿Cuál es uno de los riesgos legales y de compliance que deben gestionarse en las organizaciones?
Signup and view all the answers
¿Qué se busca prevenir con las medidas contra el lavado de dinero/activos?
Signup and view all the answers
¿Cuál es el objetivo del gobierno corporativo según la OCDE y el G20?
Signup and view all the answers
¿Cuál es uno de los conceptos esenciales de la integridad corporativa?
Signup and view all the answers
Study Notes
Creación de una cultura de ética y cumplimiento
- La alta dirección y los gerentes medios deben demostrar compromiso con el área de cumplimiento para crear una cultura de ética y cumplimiento en una empresa.
- La evaluación de las investigaciones sobre cumplimiento se centra en la efectividad de los programas de cumplimiento en la empresa.
Elementos de un programa de cumplimiento
- Un programa de cumplimiento efectivo requiere que los encargados de la supervisión diaria tengan los recursos necesarios y la autoridad para actuar adecuadamente.
- La suficiencia de un programa de cumplimiento se evalúa en función de factores como la efectividad de los procedimientos, la capacitación del personal y la supervisión adecuada.
Implementación de procedimientos
- Es fundamental aplicar procedimientos consistentemente en toda la organización para garantizar el cumplimiento de las normas y regulaciones.
- Los incentivos, como la recompensa por el buen comportamiento, pueden impulsar el cumplimiento en una empresa.
Evaluación de violaciones y recursos
- Se evalúa la efectividad del manejo de violaciones en un programa de cumplimiento, incluyendo la respuesta a incidentes y la implementación de medidas correctivas.
- Los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento deben tener acceso a los recursos necesarios, como la capacitación y el apoyo, para actuar adecuadamente.
Funciones de auditoría interna y consecuencias
- La función de auditoría interna en un programa de cumplimiento se evalúa en función de su capacidad para detectar y prevenir violaciones.
- Se establecen consecuencias claras para la conducta no ética en la empresa, como la divulgación interna de acciones disciplinarias, para disuadir el comportamiento inapropiado.
Roles y responsabilidades
- La gerencia media tiene la responsabilidad de implementar y supervisar el programa de cumplimiento en su día a día.
- Los líderes deben ser modelos a seguir en cuanto a la legalidad y ética empresarial, y deben participar activamente en la gestión de riesgos, políticas y procesos.
Definiciones y objetivos
- La rendición de cuentas se define como la obligación de informar y explicar las acciones y decisiones tomadas.
- El objetivo del gobierno corporativo es proteger los intereses de los accionistas y otros stakeholders, según la OCDE y el G20.
- La integridad corporativa se centra en la ética, la transparencia y la responsabilidad en la toma de decisiones.
Riesgos y prevención
- Uno de los riesgos legales y de compliance que deben gestionarse en las organizaciones es la corrupción y el lavado de dinero/activos.
- Se busca prevenir el lavado de dinero/activos con medidas como la identificación y reporte de transacciones sospechosas.
Studying That Suits You
Use AI to generate personalized quizzes and flashcards to suit your learning preferences.
Related Documents
Description
Quiz de Ética y Compliance: Aprende sobre los conceptos esenciales de la integridad corporativa, ética y compliance, así como los elementos de un programa efectivo. Descubre cómo gestionar los riesgos legales y de compliance en las organizaciones y conoce la responsabilidad legal corporativa. ¡Demuestra tus conocimientos sobre ética empresarial con este quiz!
