Quiz de Ética y Compliance

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Questions and Answers

¿Qué es importante para crear y respaldar la cultura de ética y cumplimiento en una compañía?

  • La estructura de la empresa
  • Las políticas de la empresa
  • El tono de la alta dirección (correct)
  • La gerencia media

¿Qué aspecto se evalúa en las investigaciones sobre cumplimiento?

  • La supervisión del programa de cumplimiento por parte del órgano de gobierno
  • La conducta de los líderes en relación al cumplimiento (correct)
  • El reforzamiento de los estándares éticos por parte de la gerencia media
  • La adherencia de la alta dirección a los estándares éticos

¿Qué acciones demuestran el compromiso de la alta dirección y los gerentes medios con el área de cumplimiento?

  • La externalización de la función de cumplimiento
  • La realización de auditorías internas
  • Los esfuerzos de remediación (correct)
  • La contratación de personal adicional

¿Qué se requiere para que los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento actúen adecuadamente?

<p>Experiencia suficiente dentro de la organización (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué factores se evalúan para determinar la suficiencia de un programa de cumplimiento?

<p>Todas las anteriores (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué procedimientos se deben aplicar consistentemente en toda la organización?

<p>Los procedimientos disciplinarios (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué tipo de incentivos pueden impulsar el cumplimiento en una empresa?

<p>Incentivos económicos (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se evalúa en relación a las violaciones en un programa de cumplimiento?

<p>La proporcionalidad de los procedimientos disciplinarios (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué tipo de recursos deben tener los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento?

<p>Recursos humanos (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué aspecto se evalúa en relación a las funciones de auditoría interna en un programa de cumplimiento?

<p>Todas las anteriores (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué consecuencias se establecen para la conducta no ética en la empresa?

<p>Se tomarán medidas rápidas y contundentes (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué efectos disuasorios puede tener la divulgación interna de acciones disciplinarias?

<p>Motivar a los empleados a comportarse de manera ética (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de 'rendición de cuentas' según el Oxford Dictionary?

<p>El hecho de ser responsable de tus decisiones o acciones y de que se espera que las expliques cuando se te pregunte (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la legalidad y ética empresarial?

<p>Que tomen acciones que fomenten la legalidad y ética empresarial (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué responsabilidades tiene la gerencia media en el día a día?

<p>Supervisar las medidas para prevenir conductas ilegales (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de establecer un círculo de influencia en la empresa?

<p>Reducir las preocupaciones de los empleados (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la gestión de riesgos?

<p>Que gestionen adecuadamente los riesgos (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la participación en políticas y procesos?

<p>Que participen activamente en el diseño e implementación de políticas y procesos (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se espera de los líderes en cuanto a los recursos asignados?

<p>Asignar recursos financieros y humanos suficientes (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el papel de los líderes como modelo a seguir?

<p>Son el modelo a seguir (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo del gobierno corporativo según la OCDE y el G20?

<p>Facilitar la creación de un ambiente de confianza, transparencia y rendición de cuentas (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los elementos de un programa de ética y compliance?

<p>Cero tolerancia (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los riesgos legales y de compliance que deben gestionarse en las organizaciones?

<p>Riesgo de reputación (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se busca prevenir con las medidas contra el lavado de dinero/activos?

<p>La corrupción (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo del gobierno corporativo según la OCDE y el G20?

<p>Facilitar la creación de un ambiente de confianza, transparencia y rendición de cuentas necesario para favorecer las inversiones a largo plazo, la estabilidad financiera y la integridad en los negocios. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los conceptos esenciales de la integridad corporativa?

<p>Ética (D)</p> Signup and view all the answers

Flashcards

Ethics and Compliance Culture

A corporate culture that emphasizes ethical behavior and adherence to laws.

Effectiveness Evaluation

Assessing how well compliance programs function in a company.

Resources for Compliance

Necessary tools and authority provided to oversee compliance effectively.

Evaluation Factors

Criteria such as staff training and supervision that gauge a compliance program's sufficiency.

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Consistent Procedures

Ensuring uniform application of compliance procedures across the company.

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Incentives for Compliance

Rewards for good behavior that encourage adherence to compliance protocols.

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Incident Response

The way violations are managed, including corrective actions taken.

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Supervisory Resources

Training and support for daily compliance overseers to perform their roles.

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Internal Audit Function

The role of internal audits in detecting and preventing compliance violations.

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Consequences for Misconduct

Defined penalties for unethical behavior to deter wrongdoing in a company.

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Middle Management Responsibility

The duty of mid-level managers to implement and supervise compliance programs daily.

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Role Models in Business

Leaders who exemplify ethical practices and participate in risk management.

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Accountability

The obligation to explain actions and decisions within a company.

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Corporate Governance Objective

To protect the interests of shareholders and stakeholders according to OECD standards.

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Corporate Integrity

Focus on ethics, transparency, and responsible decision-making in businesses.

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Legal Risks

Potential legal issues, including corruption and money laundering, faced by organizations.

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Money Laundering Prevention

Measures taken to identify and report suspicious transactions to avoid illegal activity.

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Compliance Program Adequacy

Assessment of a compliance program's ability to meet its effectiveness criteria.

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Daily Supervision

Continuous monitoring of compliance procedures and personnel effectiveness.

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Training Importance

Significance of educating staff about compliance protocols and ethical behavior.

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Corrective Measures

Actions taken to rectify compliance violations following incidents.

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Stakeholder Protection

Ensuring that the interests of all parties involved with a company are safeguarded.

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Transparency in Decisions

Clarity in corporate actions and policies that builds trust among stakeholders.

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Compliance Program Resources

Instruments and support provided to uphold compliance effectively within businesses.

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Behavioral Rewards

Incentives aimed at promoting positive compliance behavior among employees.

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Risk Management Leadership

Senior leaders participating in identifying and mitigating business risks.

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Study Notes

Creación de una cultura de ética y cumplimiento

  • La alta dirección y los gerentes medios deben demostrar compromiso con el área de cumplimiento para crear una cultura de ética y cumplimiento en una empresa.
  • La evaluación de las investigaciones sobre cumplimiento se centra en la efectividad de los programas de cumplimiento en la empresa.

Elementos de un programa de cumplimiento

  • Un programa de cumplimiento efectivo requiere que los encargados de la supervisión diaria tengan los recursos necesarios y la autoridad para actuar adecuadamente.
  • La suficiencia de un programa de cumplimiento se evalúa en función de factores como la efectividad de los procedimientos, la capacitación del personal y la supervisión adecuada.

Implementación de procedimientos

  • Es fundamental aplicar procedimientos consistentemente en toda la organización para garantizar el cumplimiento de las normas y regulaciones.
  • Los incentivos, como la recompensa por el buen comportamiento, pueden impulsar el cumplimiento en una empresa.

Evaluación de violaciones y recursos

  • Se evalúa la efectividad del manejo de violaciones en un programa de cumplimiento, incluyendo la respuesta a incidentes y la implementación de medidas correctivas.
  • Los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento deben tener acceso a los recursos necesarios, como la capacitación y el apoyo, para actuar adecuadamente.

Funciones de auditoría interna y consecuencias

  • La función de auditoría interna en un programa de cumplimiento se evalúa en función de su capacidad para detectar y prevenir violaciones.
  • Se establecen consecuencias claras para la conducta no ética en la empresa, como la divulgación interna de acciones disciplinarias, para disuadir el comportamiento inapropiado.

Roles y responsabilidades

  • La gerencia media tiene la responsabilidad de implementar y supervisar el programa de cumplimiento en su día a día.
  • Los líderes deben ser modelos a seguir en cuanto a la legalidad y ética empresarial, y deben participar activamente en la gestión de riesgos, políticas y procesos.

Definiciones y objetivos

  • La rendición de cuentas se define como la obligación de informar y explicar las acciones y decisiones tomadas.
  • El objetivo del gobierno corporativo es proteger los intereses de los accionistas y otros stakeholders, según la OCDE y el G20.
  • La integridad corporativa se centra en la ética, la transparencia y la responsabilidad en la toma de decisiones.

Riesgos y prevención

  • Uno de los riesgos legales y de compliance que deben gestionarse en las organizaciones es la corrupción y el lavado de dinero/activos.
  • Se busca prevenir el lavado de dinero/activos con medidas como la identificación y reporte de transacciones sospechosas.

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