Quiz de Ética y Compliance
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Questions and Answers

¿Qué es importante para crear y respaldar la cultura de ética y cumplimiento en una compañía?

  • La estructura de la empresa
  • Las políticas de la empresa
  • El tono de la alta dirección (correct)
  • La gerencia media

    • ¿Qué aspecto se evalúa en las investigaciones sobre cumplimiento?

  • La supervisión del programa de cumplimiento por parte del órgano de gobierno
  • La conducta de los líderes en relación al cumplimiento (correct)
  • El reforzamiento de los estándares éticos por parte de la gerencia media
  • La adherencia de la alta dirección a los estándares éticos

    • ¿Qué acciones demuestran el compromiso de la alta dirección y los gerentes medios con el área de cumplimiento?

  • La externalización de la función de cumplimiento
  • La realización de auditorías internas
  • Los esfuerzos de remediación (correct)
  • La contratación de personal adicional

    • ¿Qué se requiere para que los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento actúen adecuadamente?

    <p>Experiencia suficiente dentro de la organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué factores se evalúan para determinar la suficiencia de un programa de cumplimiento?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué procedimientos se deben aplicar consistentemente en toda la organización?

    <p>Los procedimientos disciplinarios</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de incentivos pueden impulsar el cumplimiento en una empresa?

    <p>Incentivos económicos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se evalúa en relación a las violaciones en un programa de cumplimiento?

    <p>La proporcionalidad de los procedimientos disciplinarios</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de recursos deben tener los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento?

    <p>Recursos humanos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué aspecto se evalúa en relación a las funciones de auditoría interna en un programa de cumplimiento?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué consecuencias se establecen para la conducta no ética en la empresa?

    <p>Se tomarán medidas rápidas y contundentes</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué efectos disuasorios puede tener la divulgación interna de acciones disciplinarias?

    <p>Motivar a los empleados a comportarse de manera ética</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de 'rendición de cuentas' según el Oxford Dictionary?

    <p>El hecho de ser responsable de tus decisiones o acciones y de que se espera que las expliques cuando se te pregunte</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la legalidad y ética empresarial?

    <p>Que tomen acciones que fomenten la legalidad y ética empresarial</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué responsabilidades tiene la gerencia media en el día a día?

    <p>Supervisar las medidas para prevenir conductas ilegales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de establecer un círculo de influencia en la empresa?

    <p>Reducir las preocupaciones de los empleados</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la gestión de riesgos?

    <p>Que gestionen adecuadamente los riesgos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se espera de los líderes en cuanto a la participación en políticas y procesos?

    <p>Que participen activamente en el diseño e implementación de políticas y procesos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se espera de los líderes en cuanto a los recursos asignados?

    <p>Asignar recursos financieros y humanos suficientes</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el papel de los líderes como modelo a seguir?

    <p>Son el modelo a seguir</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo del gobierno corporativo según la OCDE y el G20?

    <p>Facilitar la creación de un ambiente de confianza, transparencia y rendición de cuentas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los elementos de un programa de ética y compliance?

    <p>Cero tolerancia</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los riesgos legales y de compliance que deben gestionarse en las organizaciones?

    <p>Riesgo de reputación</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se busca prevenir con las medidas contra el lavado de dinero/activos?

    <p>La corrupción</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo del gobierno corporativo según la OCDE y el G20?

    <p>Facilitar la creación de un ambiente de confianza, transparencia y rendición de cuentas necesario para favorecer las inversiones a largo plazo, la estabilidad financiera y la integridad en los negocios.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los conceptos esenciales de la integridad corporativa?

    <p>Ética</p> Signup and view all the answers

    Study Notes

    Creación de una cultura de ética y cumplimiento

    • La alta dirección y los gerentes medios deben demostrar compromiso con el área de cumplimiento para crear una cultura de ética y cumplimiento en una empresa.
    • La evaluación de las investigaciones sobre cumplimiento se centra en la efectividad de los programas de cumplimiento en la empresa.

    Elementos de un programa de cumplimiento

    • Un programa de cumplimiento efectivo requiere que los encargados de la supervisión diaria tengan los recursos necesarios y la autoridad para actuar adecuadamente.
    • La suficiencia de un programa de cumplimiento se evalúa en función de factores como la efectividad de los procedimientos, la capacitación del personal y la supervisión adecuada.

    Implementación de procedimientos

    • Es fundamental aplicar procedimientos consistentemente en toda la organización para garantizar el cumplimiento de las normas y regulaciones.
    • Los incentivos, como la recompensa por el buen comportamiento, pueden impulsar el cumplimiento en una empresa.

    Evaluación de violaciones y recursos

    • Se evalúa la efectividad del manejo de violaciones en un programa de cumplimiento, incluyendo la respuesta a incidentes y la implementación de medidas correctivas.
    • Los encargados de la supervisión diaria de un programa de cumplimiento deben tener acceso a los recursos necesarios, como la capacitación y el apoyo, para actuar adecuadamente.

    Funciones de auditoría interna y consecuencias

    • La función de auditoría interna en un programa de cumplimiento se evalúa en función de su capacidad para detectar y prevenir violaciones.
    • Se establecen consecuencias claras para la conducta no ética en la empresa, como la divulgación interna de acciones disciplinarias, para disuadir el comportamiento inapropiado.

    Roles y responsabilidades

    • La gerencia media tiene la responsabilidad de implementar y supervisar el programa de cumplimiento en su día a día.
    • Los líderes deben ser modelos a seguir en cuanto a la legalidad y ética empresarial, y deben participar activamente en la gestión de riesgos, políticas y procesos.

    Definiciones y objetivos

    • La rendición de cuentas se define como la obligación de informar y explicar las acciones y decisiones tomadas.
    • El objetivo del gobierno corporativo es proteger los intereses de los accionistas y otros stakeholders, según la OCDE y el G20.
    • La integridad corporativa se centra en la ética, la transparencia y la responsabilidad en la toma de decisiones.

    Riesgos y prevención

    • Uno de los riesgos legales y de compliance que deben gestionarse en las organizaciones es la corrupción y el lavado de dinero/activos.
    • Se busca prevenir el lavado de dinero/activos con medidas como la identificación y reporte de transacciones sospechosas.

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