Quiz de Competencia en el Sistema de Compliance

<p>Ser medibles</p> Signup and view all the answers

<p>Identificar las competencias necesarias de las personas para cumplir esas funciones.</p> Signup and view all the answers

<p>Adecuada al rol y riesgo de Compliance de cada uno.</p> Signup and view all the answers

<p>Proporcionar formación.</p> Signup and view all the answers

<p>Cómo comunicar.</p> Signup and view all the answers

<p>Las causas de los incumplimientos de las obligaciones de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Asignar y comunicar las responsabilidades y autoridades de los roles de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Responder ante indicadores de la cultura de Compliance con planes de acción</p> Signup and view all the answers

<p>Cumplir con el sistema de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>ISO 37301</p> Signup and view all the answers

<p>Integración de la cultura de cumplimiento en el día a día de las organizaciones</p> Signup and view all the answers

<p>Establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de Compliance</p> Signup and view all the answers

<p>Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones con responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos</p> Signup and view all the answers

<p>Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización al más alto nivel.</p> Signup and view all the answers

<p>Persona(s) con responsabilidad para la gestión de Compliance.</p> Signup and view all the answers

<p>Efecto de la incertidumbre en los objetivos de Compliance.</p> Signup and view all the answers

<p>Valores, ética y creencias que existen en una organización y que interactúan con las estructuras y sistemas de control de la organización para producir normas de comportamiento que conducen a resultados de Compliance.</p> Signup and view all the answers

<p>Publicación de los valores organizacionales</p> Signup and view all the answers

<p>Factores promotores de Compliance, conocimiento de las partes interesadas sobre su implementación, entendimiento de los empleados sobre la relevancia de sus actividades y obligaciones de Compliance, si los sancionadores se apropian de su función y la ejercen adecuadamente, si el papel del Compliance es adecuado, y si se permite y anima el uso de los canales de denuncias con destino a la alta dirección y el órgano de gobierno</p> Signup and view all the answers

<p>Acceso de la función de Compliance al órgano de gobierno y a la alta dirección, independencia de la función de Compliance, autoridad de la función de Compliance, recursos necesarios para que la función de Compliance actúe sin restricciones</p> Signup and view all the answers

<p>Ser adecuada frente al fin organizacional, contener un marco de referencia para establecer los objetivos de Compliance, incluir el compromiso de cumplir requisitos, incluir el compromiso de mejora continua</p> Signup and view all the answers

<p>Deben aceptar denuncias anónimas y proteger de represalias.</p> Signup and view all the answers

<p>Deben ser adelantados por alguien independiente y sin conflictos de interés.</p> Signup and view all the answers

<p>El objeto de monitoreo y qué es necesario medir.</p> Signup and view all the answers

<p>Incumplimientos y connatos y casos de incumplimiento de obligaciones de Compliance.</p> Signup and view all the answers

<p>La identificación de acciones de respuesta y el recaudo de opiniones de las partes interesadas.</p> Signup and view all the answers

<p>Porcentaje de empleados que recibieron formación eficaz y frecuencia de contactos con reguladores.</p> Signup and view all the answers