Quiz de Competencia en el Sistema de Compliance

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¿Cuál es una de las tareas principales de la función de Compliance?

Participar en las decisiones desde el principio
Alinear el sistema de Compliance con los objetivos de Compliance (correct)
Acceder a cualquier nivel y empleado
Acceder al alto nivel organizacional

¿Cuál es una de las responsabilidades de la dirección frente al Compliance?

Integrar las obligaciones de Compliance en la operación
Cooperar con la función de Compliance y promover la cooperación de los empleados (correct)
Participar en la solución de incidentes relacionados con Compliance
Identificar y comunicar los riesgos de Compliance en sus actividades

¿Qué se debe estudiar en la etapa de planificación para abordar los riesgos y oportunidades?

Las obligaciones de Compliance
El contexto de la organización (correct)
Las expectativas de las partes interesadas
Los resultados de la evaluación de riesgos de Compliance

¿Cuál es una característica de los objetivos de Compliance?

Ser medibles (B) Signup and view all the answers

¿Qué debe hacer la organización en relación a la competencia de las personas con roles de Compliance?

Identificar las competencias necesarias de las personas para cumplir esas funciones. (D) Signup and view all the answers

¿Qué características debe tener la formación que garantiza la organización en relación al sistema de Compliance?

Adecuada al rol y riesgo de Compliance de cada uno. (C) Signup and view all the answers

¿Qué debe hacer la organización para tomar conciencia de los empleados sobre el sistema de Compliance?

Proporcionar formación. (A) Signup and view all the answers

¿Qué debe planear la organización en relación a las comunicaciones del sistema de Compliance?

Cómo comunicar. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los factores que se deben considerar al evaluar los riesgos de Compliance?

Las causas de los incumplimientos de las obligaciones de Compliance (C) Signup and view all the answers

¿Qué deben hacer el órgano de gobierno y la alta dirección para demostrar su compromiso con el sistema de Compliance?

Asignar y comunicar las responsabilidades y autoridades de los roles de Compliance (B) Signup and view all the answers

¿Qué debe hacer la organización para demostrar su compromiso con la cultura de Compliance?

Responder ante indicadores de la cultura de Compliance con planes de acción (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los ejemplos de compromiso del órgano de gobierno con el Compliance?

Cumplir con el sistema de Compliance (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la norma ISO que adoptó el contenido del estándar internacional ISO 19600 como conjunto de requisitos y ya no meras recomendaciones?

ISO 37301 (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el principio en el que se basa la estructura de mejora continua aplicada a la ISO 37301?

Integración de la cultura de cumplimiento en el día a día de las organizaciones (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objeto y campo de aplicación de la norma ISO 37301?

Establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de Compliance (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de organización según la norma ISO 37301?

Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones con responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición correcta de 'alta dirección' según el texto?

Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una organización al más alto nivel. (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición correcta de 'función de Compliance' según el texto?

Persona(s) con responsabilidad para la gestión de Compliance. (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición correcta de 'riesgo de Compliance' según el texto?

Efecto de la incertidumbre en los objetivos de Compliance. (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición correcta de 'cultura de Compliance' según el texto?

Valores, ética y creencias que existen en una organización y que interactúan con las estructuras y sistemas de control de la organización para producir normas de comportamiento que conducen a resultados de Compliance. (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los factores promotores de la cultura de Compliance según ISO 37301?

Publicación de los valores organizacionales (C) Signup and view all the answers

¿Qué se toma en cuenta para medir la cultura de Compliance según ISO 37301?

Factores promotores de Compliance, conocimiento de las partes interesadas sobre su implementación, entendimiento de los empleados sobre la relevancia de sus actividades y obligaciones de Compliance, si los sancionadores se apropian de su función y la ejercen adecuadamente, si el papel del Compliance es adecuado, y si se permite y anima el uso de los canales de denuncias con destino a la alta dirección y el órgano de gobierno (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los principios fundamentales del Compliance según ISO 37301?

Acceso de la función de Compliance al órgano de gobierno y a la alta dirección, independencia de la función de Compliance, autoridad de la función de Compliance, recursos necesarios para que la función de Compliance actúe sin restricciones (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los requisitos generales de la política de Compliance según ISO 37301?

Ser adecuada frente al fin organizacional, contener un marco de referencia para establecer los objetivos de Compliance, incluir el compromiso de cumplir requisitos, incluir el compromiso de mejora continua (D) Signup and view all the answers

¿Qué requisitos deben cumplir los canales de denuncias?

Deben aceptar denuncias anónimas y proteger de represalias. (C) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los requisitos para los procesos de investigación de infracciones?

Deben ser adelantados por alguien independiente y sin conflictos de interés. (D) Signup and view all the answers

¿Qué se debe definir para establecer el sistema de monitoreo?

El objeto de monitoreo y qué es necesario medir. (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son algunos objetos de monitoreo en el sistema de monitoreo?

Incumplimientos y connatos y casos de incumplimiento de obligaciones de Compliance. (A) Signup and view all the answers

¿Qué debe incluir el análisis y evaluación del desempeño de Compliance?

La identificación de acciones de respuesta y el recaudo de opiniones de las partes interesadas. (B) Signup and view all the answers

¿Qué ejemplos de indicadores se pueden utilizar para evaluar el desempeño de Compliance?

Porcentaje de empleados que recibieron formación eficaz y frecuencia de contactos con reguladores. (A) Signup and view all the answers