Cumplimiento normativo en contratación

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¿Qué se requiere para la autorización expresa del Gerente General en los procesos de contratación con personas expuestas políticamente?

Ser autorizado por el Presidente de la compañía

Ser notariado

Ser aprobado por el departamento legal

Constar por escrito (correct)

¿Cuál es uno de los mecanismos utilizados para identificar a una contraparte como Persona Expuesta Políticamente (PEP)?

Presentar garantías financieras

Utilizar un sistema de votación interna

Someter a un examen teórico

Presentación del conocimiento del vinculado (correct)

¿Qué significa la sigla PEP en el contexto del texto proporcionado?

Perfil Económico Personalizado

Promedio de Egresos Personales

Persona Expuesta Políticamente (correct)

Perfil de Empresa Preferido

¿Qué deben manejar las contrapartes para requerir la autorización expresa del Gerente General en los procesos de contratación?

Recursos públicos Signup and view all the answers

¿Qué deben demostrar las contrapartes para ser consideradas Personas Expuestas Políticamente?

Vinculación a cargos definidos como PEP Signup and view all the answers

¿Qué sucede si se identifica que se realizan negocios con contrapartes ubicadas en países no cooperantes y jurisdicciones de alto riesgo?

Se aplicarán medidas adicionales Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de la Política de Riesgos LA/FT/FPADM?

Garantizar el cumplimiento de las regulaciones anti-lavado de dinero y financiación del terrorismo Signup and view all the answers

¿Qué tipo de empresa es Comercializadora de Servicios Financieros SAS?

Una empresa de servicios financieros Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes NO es un rol o responsabilidad mencionado en la Política de Riesgos?

Gestión de recursos humanos Signup and view all the answers

¿Qué tipo de riesgo se aborda en esta Política?

Riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM (SAGRILAFT)?

Establecer un sistema de control interno para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo Signup and view all the answers

¿Qué área de la empresa es responsable de la emisión y actualización de la Política de Riesgos LA/FT/FPADM?

Secretaría General y Jurídica Signup and view all the answers

¿Qué determina la condición de Persona Expuesta Políticamente (PEP) según el decreto 830 de 2021?

La condición de PEP se determina por el cargo o función pública desempeñada. Signup and view all the answers

¿Cuánto tiempo debe transcurrir después de dejar el cargo público para que una persona deje de ser considerada PEP?

Dos años Signup and view all the answers

¿A quiénes se extiende el proceso de debida diligencia intensificada relacionado con las Personas Expuestas Políticamente (PEP)?

Al cónyuge o compañero permanente del PEP y familiares hasta segundo grado de consanguinidad y afinidad. Signup and view all the answers

¿Cuál es el límite máximo para realizar pagos en efectivo por caja menor según la política de la empresa?

$500.000 Signup and view all the answers

¿Cuál es la excepción a la política de no realizar operaciones que requieran pagos en efectivo?

Los pagos en efectivo están permitidos únicamente para los pagos realizados por caja menor. Signup and view all the answers

¿Qué sucede si el Gobierno nacional modifica la normativa relacionada con las Personas Expuestas Políticamente (PEP)?

La información contenida en el documento se actualizará automáticamente. Signup and view all the answers