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Questions and Answers
¿Cuál es una característica de la función de Compliance?
¿Cuál es una característica de la función de Compliance?
- Independencia (correct)
- Capacidad de generar confianza
- Liderazgo ético
- Coherencia personal
¿Cuál es un requisito para la acreditación de la función de Compliance en Reino Unido?
¿Cuál es un requisito para la acreditación de la función de Compliance en Reino Unido?
- Registros del supervisor de Compliance
- Ofrecida por particulares
- Senior Management Regime (correct)
- Regulador japonés
¿Cuál es una competencia personal requerida para la función de Compliance?
¿Cuál es una competencia personal requerida para la función de Compliance?
- Empatía (correct)
- Neutralidad
- Habilidades de comunicación
- Dotes organizativas
¿Cuál es un documento que permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?
¿Cuál es un documento que permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?
¿Cuál es una forma de evidenciar la autoridad de la función de Compliance?
¿Cuál es una forma de evidenciar la autoridad de la función de Compliance?
¿Cuál es un requisito para la experiencia en la función de Compliance?
¿Cuál es un requisito para la experiencia en la función de Compliance?
¿Cuál es una de las funciones del Compliance Officer?
¿Cuál es una de las funciones del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?
¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?
¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?
¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
¿Cuál es una de las responsabilidades del Compliance Officer?
¿Cuál es una de las responsabilidades del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los beneficios del cumplimiento de Compliance?
¿Cuál es uno de los beneficios del cumplimiento de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Compliance Officer?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Compliance Officer?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Compliance Officer (CCO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Compliance Officer (CCO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Integrity Officer (CIO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Integrity Officer (CIO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre el Compliance Officer y los miembros de la empresa?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre el Compliance Officer y los miembros de la empresa?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las opciones de ubicación organizacional del Compliance Officer?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las opciones de ubicación organizacional del Compliance Officer?
¿Cuáles son los stakeholders internos mencionados en el texto?
¿Cuáles son los stakeholders internos mencionados en el texto?
¿Cuáles son los stakeholders externos mencionados en el texto?
¿Cuáles son los stakeholders externos mencionados en el texto?
¿Qué recomienda el Basel Committee on Banking Supervision sobre la relación entre Compliance y Auditoría Interna?
¿Qué recomienda el Basel Committee on Banking Supervision sobre la relación entre Compliance y Auditoría Interna?
¿Cuál es la tercera línea de defensa en la organización?
¿Cuál es la tercera línea de defensa en la organización?
¿Qué puede evaluar el Chief Compliance Officer -CCO-?
¿Qué puede evaluar el Chief Compliance Officer -CCO-?
¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con Asesoría Jurídica?
¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con Asesoría Jurídica?
¿Cuáles son los factores de independencia establecidos por el Basel Committee on Banking Supervision?
¿Cuáles son los factores de independencia establecidos por el Basel Committee on Banking Supervision?
¿Cuáles son los indicadores de independencia en el contexto de Compliance?
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¿Qué recursos deben ser adecuados para cumplir eficazmente los objetivos de Compliance según el RBA?
¿Qué recursos deben ser adecuados para cumplir eficazmente los objetivos de Compliance según el RBA?
¿Cuál es uno de los motivos por los que se suele acudir a asesores externos en Compliance?
¿Cuál es uno de los motivos por los que se suele acudir a asesores externos en Compliance?
¿Cuál es uno de los recursos tecnológicos que pueden ser utilizados en Compliance?
¿Cuál es uno de los recursos tecnológicos que pueden ser utilizados en Compliance?
¿Cuál es uno de los riesgos de no tener suficiente tiempo para ejercer las funciones de Compliance?
¿Cuál es uno de los riesgos de no tener suficiente tiempo para ejercer las funciones de Compliance?
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