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Questions and Answers

¿Cuál es una característica de la función de Compliance?

  • Independencia (correct)
  • Capacidad de generar confianza
  • Liderazgo ético
  • Coherencia personal

¿Cuál es un requisito para la acreditación de la función de Compliance en Reino Unido?

  • Registros del supervisor de Compliance
  • Ofrecida por particulares
  • Senior Management Regime (correct)
  • Regulador japonés

¿Cuál es una competencia personal requerida para la función de Compliance?

  • Empatía (correct)
  • Neutralidad
  • Habilidades de comunicación
  • Dotes organizativas

¿Cuál es un documento que permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?

<p>Términos de referencia (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es una forma de evidenciar la autoridad de la función de Compliance?

<p>Comunicación del máximo órgano decisorio (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es un requisito para la experiencia en la función de Compliance?

<p>Perfil senior (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las funciones del Compliance Officer?

<p>Supervisar la implementación de normativas internas de Compliance. (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?

<p>Riesgo de incumplimiento regulatorio, contractual o de lex artis. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?

<p>Conocimientos legales sobre la regulación aplicable al sector. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?

<p>Liderar la cultura ética organizacional. (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las responsabilidades del Compliance Officer?

<p>Identificar riesgos de Compliance y asesorar órganos decisorios. (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los beneficios del cumplimiento de Compliance?

<p>Mejorar el rendimiento de la empresa al mejorar su reputación. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Compliance Officer?

<p>Es el encargado de identificar, evaluar, aconsejar, monitorizar y reportar los riesgos de Compliance. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Compliance Officer (CCO)?

<p>Es el encargado de vigilar un tema o segmento específico, como una sucursal. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?

<p>Es un Compliance Officer con énfasis en el rol ético. (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Integrity Officer (CIO)?

<p>Es un Compliance Officer que abarca la cultura corporativa. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre el Compliance Officer y los miembros de la empresa?

<p>El Compliance Officer comparte la función de Compliance con todos los miembros de la empresa. (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las opciones de ubicación organizacional del Compliance Officer?

<p>El Compliance Officer puede estar a cargo de vigilar un tema o segmento específico, como una sucursal. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son los stakeholders internos mencionados en el texto?

<p>Funciones de primera línea (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son los stakeholders externos mencionados en el texto?

<p>Clientes (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué recomienda el Basel Committee on Banking Supervision sobre la relación entre Compliance y Auditoría Interna?

<p>Deben ser funciones separadas (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la tercera línea de defensa en la organización?

<p>Auditoría Interna (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué puede evaluar el Chief Compliance Officer -CCO-?

<p>A los CO (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con Asesoría Jurídica?

<p>Conflictos de intereses (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son los factores de independencia establecidos por el Basel Committee on Banking Supervision?

<p>Independencia jerárquica, asignación de una persona que coordine y gestione el riesgo de Compliance, evitar causas de conflicto de interés, acceso a la información y personal para cumplir tareas, reporte directo al máximo órgano decisorio y al comité de Compliance (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuáles son los indicadores de independencia en el contexto de Compliance?

<p>Autonomía presupuestal de Compliance, objetivos del CO y del personal de Compliance no ligados a resultados del negocio, retribución e incrementos no ligados al resultado del negocio sino a objetivos de control, reporte directo al máximo órgano decisorio y al comité de Compliance sin intermediación, reporte contra el consejo de administración o el comité de Compliance, a miembros externos o independientes (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué recursos deben ser adecuados para cumplir eficazmente los objetivos de Compliance según el RBA?

<p>Recursos humanos, asesorías externas, recursos económicos y recursos tecnológicos (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los motivos por los que se suele acudir a asesores externos en Compliance?

<p>Todos los anteriores (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los recursos tecnológicos que pueden ser utilizados en Compliance?

<p>Todos los anteriores (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los riesgos de no tener suficiente tiempo para ejercer las funciones de Compliance?

<p>No poder cumplir eficazmente los objetivos de Compliance (B)</p> Signup and view all the answers

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