30 Questions
¿Cuál es una característica de la función de Compliance?
Independencia
¿Cuál es un requisito para la acreditación de la función de Compliance en Reino Unido?
Senior Management Regime
¿Cuál es una competencia personal requerida para la función de Compliance?
Empatía
¿Cuál es un documento que permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?
Términos de referencia
¿Cuál es una forma de evidenciar la autoridad de la función de Compliance?
Comunicación del máximo órgano decisorio
¿Cuál es un requisito para la experiencia en la función de Compliance?
Perfil senior
¿Cuál es una de las funciones del Compliance Officer?
Supervisar la implementación de normativas internas de Compliance.
¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?
Riesgo de incumplimiento regulatorio, contractual o de lex artis.
¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?
Conocimientos legales sobre la regulación aplicable al sector.
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
Liderar la cultura ética organizacional.
¿Cuál es una de las responsabilidades del Compliance Officer?
Identificar riesgos de Compliance y asesorar órganos decisorios.
¿Cuál es uno de los beneficios del cumplimiento de Compliance?
Mejorar el rendimiento de la empresa al mejorar su reputación.
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Compliance Officer?
Es el encargado de identificar, evaluar, aconsejar, monitorizar y reportar los riesgos de Compliance.
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Compliance Officer (CCO)?
Es el encargado de vigilar un tema o segmento específico, como una sucursal.
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
Es un Compliance Officer con énfasis en el rol ético.
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función del Chief Integrity Officer (CIO)?
Es un Compliance Officer que abarca la cultura corporativa.
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la relación entre el Compliance Officer y los miembros de la empresa?
El Compliance Officer comparte la función de Compliance con todos los miembros de la empresa.
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las opciones de ubicación organizacional del Compliance Officer?
El Compliance Officer puede estar a cargo de vigilar un tema o segmento específico, como una sucursal.
¿Cuáles son los stakeholders internos mencionados en el texto?
Funciones de primera línea
¿Cuáles son los stakeholders externos mencionados en el texto?
Clientes
¿Qué recomienda el Basel Committee on Banking Supervision sobre la relación entre Compliance y Auditoría Interna?
Deben ser funciones separadas
¿Cuál es la tercera línea de defensa en la organización?
Auditoría Interna
¿Qué puede evaluar el Chief Compliance Officer -CCO-?
A los CO
¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con Asesoría Jurídica?
Conflictos de intereses
¿Cuáles son los factores de independencia establecidos por el Basel Committee on Banking Supervision?
Independencia jerárquica, asignación de una persona que coordine y gestione el riesgo de Compliance, evitar causas de conflicto de interés, acceso a la información y personal para cumplir tareas, reporte directo al máximo órgano decisorio y al comité de Compliance
¿Cuáles son los indicadores de independencia en el contexto de Compliance?
Autonomía presupuestal de Compliance, objetivos del CO y del personal de Compliance no ligados a resultados del negocio, retribución e incrementos no ligados al resultado del negocio sino a objetivos de control, reporte directo al máximo órgano decisorio y al comité de Compliance sin intermediación, reporte contra el consejo de administración o el comité de Compliance, a miembros externos o independientes
¿Qué recursos deben ser adecuados para cumplir eficazmente los objetivos de Compliance según el RBA?
Recursos humanos, asesorías externas, recursos económicos y recursos tecnológicos
¿Cuál es uno de los motivos por los que se suele acudir a asesores externos en Compliance?
Todos los anteriores
¿Cuál es uno de los recursos tecnológicos que pueden ser utilizados en Compliance?
Todos los anteriores
¿Cuál es uno de los riesgos de no tener suficiente tiempo para ejercer las funciones de Compliance?
No poder cumplir eficazmente los objetivos de Compliance
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