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Questions and Answers

¿Cuál es el propósito principal de establecer canales de denuncia internos en una organización?

  • Generar una sensación de monitorización sobre las personas
  • Mitigar riesgos preventivos y reactivos (correct)
  • Permitir a los empleados denunciar o consultar sobre dudas
  • Observar la cultura real de la organización
  • ¿Cuál de las siguientes opciones NO es un medio a través del cual se pueden establecer canales de denuncia internos?

  • Portal web
  • Correo electrónico
  • Redes sociales (correct)
  • Correo postal
  • ¿Cuál de las siguientes opciones NO es un aspecto que se debe comunicar o denunciar a través del canal de denuncias internos?

  • Protección de los consumidores
  • Protección del medio ambiente
  • Infracciones laborales (correct)
  • Contratación pública
  • ¿Cuál de las siguientes opciones NO es un requisito establecido por la Directiva 2019/1937 para los canales de denuncias internos?

    <p>Responder en máximo 3 meses desde el acuse</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones NO es una infracción que se debe poder denunciar según la Directiva 2019/1937?

    <p>Protección del medio ambiente</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función del comité de auditoría en relación a los canales de denuncias en España y en la Unión Europea?

    <p>Establecer y supervisar un mecanismo para comunicar irregularidades financieras y contables</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se fortalece cuando nuevas personas vinculadas perciben que se respeta la cultura de Compliance y emulan a los demás?

    <p>La cultura de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe interpretar en conjunto con los límites previstos en la Ley Orgánica de Protección de Datos?

    <p>La norma de los canales de denuncias</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué función tiene el Compliance en relación a la automatización?

    <p>No promueve la automatización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la finalidad de tener canales de denuncias en una organización?

    <p>Solicitar información y consejo ético, y denunciar irregularidades</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los aspectos técnicos que debe incluir un informe de investigación?

    <p>Título, autor, fecha, finalidad, origen, nivel de confidencialidad</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de medidas disciplinarias pueden ser adoptadas?

    <p>Amonestación hasta la suspensión del salario o empleo, e incluso el despido disciplinario</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de dividir la investigación de la decisión?

    <p>Involucrar a la alta dirección como responsables de la prevención de irregularidades</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe incluir el registro de denuncias según la Directiva 2019/1937?

    <p>Anexos, documentos de investigación y análisis, conclusiones, recomendaciones a la alta dirección y medidas adoptadas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué emitió la Comisión Nacional del Mercado de Valores en 2006?

    <p>Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el plazo máximo para que las autoridades competentes den respuesta a una denuncia según la Directiva (UE) 2019/1937?

    <p>3 meses</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipo de canales de denuncia exige la Directiva (UE) 2019/1937?

    <p>Canales independientes y autónomos</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué deben garantizar los canales de denuncia según la Directiva (UE) 2019/1937?

    <p>La exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la diferencia entre un canal de denuncias interno y uno externo según la Directiva (UE) 2019/1937?

    <p>El canal de denuncias interno se recibe dentro de la empresa y el externo lo reciben las autoridades</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué deben hacer los Estados miembros según la Directiva (UE) 2019/1937 en relación a las denuncias?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    Según la Directiva 2019/1937, ¿qué medidas de protección se deben tomar en cuenta para garantizar la confidencialidad sobre la identidad del denunciante?

    <p>La identidad del denunciante debe ser revelada solo si es necesario y proporcionado en el marco de una investigación o proceso judicial.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes formas de represalia contra el denunciante está prohibida según la Directiva 2019/1937?

    <p>Todas las anteriores.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué implica la causalidad iuris tantum entre el perjuicio sufrido por el denunciante y la represalia por denunciar, según la Directiva 2019/1937?

    <p>La causalidad entre el perjuicio y la represalia se presume, pero el denunciante debe probarla de forma independiente.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué medidas correctoras de represalias tienen acceso los denunciantes según la Directiva 2019/1937?

    <p>Los denunciantes tienen acceso a medidas correctoras de represalias, incluidas provisionales mientras se decide el proceso judicial.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué situaciones pueden implicar la responsabilidad del denunciante por denunciar o revelar públicamente según la Directiva 2019/1937?

    <p>Todas las anteriores.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de la Directiva (UE) 2016/1919 y la Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y el Consejo?

    <p>Brindar asesoramiento e información gratuito sobre procedimientos y recursos para la protección ante represalias</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el procedimiento de investigación establecido en el artículo 9 de la Directiva 2019/1937?

    <p>Recepción y evaluación inicial de la denuncia, investigación de hechos denunciados y recopilación de pruebas, entrega al denunciado de los hechos, análisis probatorio y elaboración de un informe final</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los principios rectores del procedimiento de investigación?

    <p>Proceso escrito</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué sucede si lo denunciado no es considerado denunciable a través del canal de denuncias?

    <p>Se informa al denunciante explicando la impertinencia o improcedencia y se archiva o se redirige al canal pertinente</p> Signup and view all the answers

    ¿Quiénes son los encargados de la investigación en la fase de cierre de la investigación?

    <p>Compliance, con la asesoría de Legal/Jurídica, área informática o de sistemas de información, alta dirección y recursos humanos</p> Signup and view all the answers

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