Quiz

¿Cuál es el propósito principal de establecer canales de denuncia internos en una organización?

Generar una sensación de monitorización sobre las personas
Mitigar riesgos preventivos y reactivos (correct)
Permitir a los empleados denunciar o consultar sobre dudas
Observar la cultura real de la organización

¿Cuál de las siguientes opciones NO es un medio a través del cual se pueden establecer canales de denuncia internos?

Portal web
Correo electrónico
Redes sociales (correct)
Correo postal

¿Cuál de las siguientes opciones NO es un aspecto que se debe comunicar o denunciar a través del canal de denuncias internos?

Protección de los consumidores
Protección del medio ambiente
Infracciones laborales (correct)
Contratación pública

¿Cuál de las siguientes opciones NO es un requisito establecido por la Directiva 2019/1937 para los canales de denuncias internos?

Responder en máximo 3 meses desde el acuse (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones NO es una infracción que se debe poder denunciar según la Directiva 2019/1937?

Protección del medio ambiente (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la función del comité de auditoría en relación a los canales de denuncias en España y en la Unión Europea?

Establecer y supervisar un mecanismo para comunicar irregularidades financieras y contables (D) Signup and view all the answers

¿Qué se fortalece cuando nuevas personas vinculadas perciben que se respeta la cultura de Compliance y emulan a los demás?

La cultura de Compliance (D) Signup and view all the answers

¿Qué se debe interpretar en conjunto con los límites previstos en la Ley Orgánica de Protección de Datos?

La norma de los canales de denuncias (A) Signup and view all the answers

¿Qué función tiene el Compliance en relación a la automatización?

No promueve la automatización (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la finalidad de tener canales de denuncias en una organización?

Solicitar información y consejo ético, y denunciar irregularidades (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los aspectos técnicos que debe incluir un informe de investigación?

Título, autor, fecha, finalidad, origen, nivel de confidencialidad (C) Signup and view all the answers

¿Qué tipo de medidas disciplinarias pueden ser adoptadas?

Amonestación hasta la suspensión del salario o empleo, e incluso el despido disciplinario (D) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de dividir la investigación de la decisión?

Involucrar a la alta dirección como responsables de la prevención de irregularidades (B) Signup and view all the answers

¿Qué debe incluir el registro de denuncias según la Directiva 2019/1937?

Anexos, documentos de investigación y análisis, conclusiones, recomendaciones a la alta dirección y medidas adoptadas (A) Signup and view all the answers

¿Qué emitió la Comisión Nacional del Mercado de Valores en 2006?

Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el plazo máximo para que las autoridades competentes den respuesta a una denuncia según la Directiva (UE) 2019/1937?

3 meses (B) Signup and view all the answers

¿Qué tipo de canales de denuncia exige la Directiva (UE) 2019/1937?

Canales independientes y autónomos (B) Signup and view all the answers

¿Qué deben garantizar los canales de denuncia según la Directiva (UE) 2019/1937?

La exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre un canal de denuncias interno y uno externo según la Directiva (UE) 2019/1937?

El canal de denuncias interno se recibe dentro de la empresa y el externo lo reciben las autoridades (A) Signup and view all the answers

¿Qué deben hacer los Estados miembros según la Directiva (UE) 2019/1937 en relación a las denuncias?

Todas las anteriores (C) Signup and view all the answers

Según la Directiva 2019/1937, ¿qué medidas de protección se deben tomar en cuenta para garantizar la confidencialidad sobre la identidad del denunciante?

La identidad del denunciante debe ser revelada solo si es necesario y proporcionado en el marco de una investigación o proceso judicial. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes formas de represalia contra el denunciante está prohibida según la Directiva 2019/1937?

Todas las anteriores. (D) Signup and view all the answers

¿Qué implica la causalidad iuris tantum entre el perjuicio sufrido por el denunciante y la represalia por denunciar, según la Directiva 2019/1937?

La causalidad entre el perjuicio y la represalia se presume, pero el denunciante debe probarla de forma independiente. (A) Signup and view all the answers

¿Qué medidas correctoras de represalias tienen acceso los denunciantes según la Directiva 2019/1937?

Los denunciantes tienen acceso a medidas correctoras de represalias, incluidas provisionales mientras se decide el proceso judicial. (B) Signup and view all the answers

¿Qué situaciones pueden implicar la responsabilidad del denunciante por denunciar o revelar públicamente según la Directiva 2019/1937?

Todas las anteriores. (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de la Directiva (UE) 2016/1919 y la Directiva 2008/52/CE del Parlamento Europeo y el Consejo?

Brindar asesoramiento e información gratuito sobre procedimientos y recursos para la protección ante represalias (A) Signup and view all the answers

¿Cuál es el procedimiento de investigación establecido en el artículo 9 de la Directiva 2019/1937?

Recepción y evaluación inicial de la denuncia, investigación de hechos denunciados y recopilación de pruebas, entrega al denunciado de los hechos, análisis probatorio y elaboración de un informe final (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios rectores del procedimiento de investigación?

Proceso escrito (C) Signup and view all the answers

¿Qué sucede si lo denunciado no es considerado denunciable a través del canal de denuncias?

Se informa al denunciante explicando la impertinencia o improcedencia y se archiva o se redirige al canal pertinente (C) Signup and view all the answers

¿Quiénes son los encargados de la investigación en la fase de cierre de la investigación?

Compliance, con la asesoría de Legal/Jurídica, área informática o de sistemas de información, alta dirección y recursos humanos (D) Signup and view all the answers