Unidad I. Riesgo

Riesgos ======= #### Según la Ley 23 de 2015, Riesgo se define como la posibilidad de la ocurrencia de un hecho, acción o una omisión que podría afectar adversamente la capacidad de una organización de lograr sus objetivos de negocio y ejecutar sus estrategias con éxito; evento o acción que pueda a...

Riesgos ======= #### Según la Ley 23 de 2015, Riesgo se define como la posibilidad de la ocurrencia de un hecho, acción o una omisión que podría afectar adversamente la capacidad de una organización de lograr sus objetivos de negocio y ejecutar sus estrategias con éxito; evento o acción que pueda afectar en forma adversa a una institución u organización. Además, el riesgo puede percibirse como una función de tres factores: amenaza, vulnerabilidad e impacto. ####  ###### Riesgo Regulatorio: ###### Riesgo Reputacional: ###### Riesgo Financiero: ###### Riesgo Legal:  - Sujeto Obligado no responde de manera oportuna a requerimientos de documentación, en especial expedientes de clientes. - Durante el proceso de inspección se evidencian expedientes con faltas dentro del proceso de captación y seguimiento, como falta de una debida diligencia - - - - - - - - -  - - - - - Querella del Ministerio Publico por la participación en un esquema de Blanqueo de activos (delito precedente narcotráfico, corrupción, peculado, etc.) -