通用.xlsx 信息安全等级保护控制点要求

控制点 四级 a)机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能 力的建筑内； 物理位置的 选择 b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室， 否则应加强防水和防潮措施。 a)机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别 和记录进入的人员。 物理访问控 制...

控制点 四级 a)机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能 力的建筑内； 物理位置的 选择 b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室， 否则应加强防水和防潮措施。 a)机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别 和记录进入的人员。 物理访问控 制 b)重要区域应配置第二道电子门禁系统，控制、 鉴别和记录进入的人员。 a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的 不易除去的标识。 防盗窃和防 b)应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。 破坏 c)应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的 视频监控系统。 a)应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安 全接地。 防雷击 b)应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器 或过压保护装置等。 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测 火情、自动报警，并自动灭火。 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐 防火 火等级的建筑材料。 c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间 设置隔离防火措施。 a)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙 壁渗透。 防水和防潮  b)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水 防水和防潮 的转移与渗透。 c)应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进 行防水检测和报警。 a)应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防 静电措施。 防静电 b)应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消 除器、佩戴防静电手环等。 a)应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿 温湿度控制 度的变化在设备运行所允许的范围 之内。 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 设备。 b)应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在 断电情况下的正常运行要求。 电力供应 c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系 统供电。 d)应提供应急供电设施。 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰 。 电磁防护 b)应对关键设备或关键区域实施电磁屏蔽。  三级 二级 a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防 a)机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能 雨等能力的建筑内； 力的建筑内； b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室， b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室， 否则应加强防水和防潮措施。 否则应加强防水和防潮措施。 a)机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别 a)机房出入口应安排专人值守或配置电子门禁系 和记录进入的人员。 统，控制、鉴别和记录进入的人员。 a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显 a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的 的不易除去的标识。 不易除去的标识。 b)应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。 b)应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。 c)应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的 视频监控系统。 a)应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安 a)应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安 全接地。 全接地。 b)应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器 或过压保护装置等。 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测 火情、自动报警，并自动灭火。 火情、自动报警，并自动灭火。 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐 火等级的建筑材料。 火等级的建筑材料。 c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间 设置隔离防火措施。 a)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙 a)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙 壁渗透。 壁渗透。 b)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水 b)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水 的转移与渗透。 的转移与渗透。 c)应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进 行防水检测和报警。 a)应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防 a)应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防 静电措施。 静电措施。 b)应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消 除器、佩戴防静电手环等。 a)应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿 a)应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿 度的变化在设备运行所允许的范围 度的变化在设备运行所允许的范围 之内。 之内。 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 设备。 设备。 b)应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在 b)应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在 断电情况下的正常运行要求。 断电情况下的正常运行要求。 c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系 统供电。 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰 。 。 b)应对关键设备实施电磁屏蔽。  Chart Title 12 10 8 6 4 2 0 a) 应对安全管理员进行身份鉴别，只允许其通过特定的命令或操作界面进行安 b) 应能够建立一条安全的信息传输路径，对网络中的安全设备或安全组件进行 c) 应对网络链路、安全设备、网络设备和服务器等的运行状况进行集中监测； d) 应对分散在各个设备上的审计数据进行收集汇总和集中分析，并保证审计记 g) 应保证系统范围内的时间由唯一确定的时钟产生，以保证各种数据的管理和 b) 应通过安全管理员对系统的安全策略进行配置，包括安全参数的设置，主 a) 应划分出特定的管理区域，对分布在网络中的安全设备或安全组件进行管 e) 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等安全相关事项进行集中管理； f) 应能对网络中发生的各类安全事件进行识别、报警和分析。 体、客体进行统一安全标记，对主体进行授权，配置可信验证策略等。 全管理操作，并对这些操作进行审计； 录的留存时间符合法律法规要求； 分析在时间上的 一致性。 控； 管理； 二级 a a) 三级 ）应保证设备的业务处理能力满足业务高峰期需要； 应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为个网络区域分配地址； b) 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； b) 应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技 c) 应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为个网络 区域分配地址； a) 术隔离手段； d)应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性； 应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段； 二级没有保密性要求 a) 可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等 e) 应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的硬件 冗余，保证系统的可用性； a) 应采用校验码技术或密码技术保证通信过程中数据的完整性； b) 应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性。 a) 可基于可信根对通信设备的系 进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。 a) 应保证跨越边界的访问 统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成 和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信； a) 应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信； b) 应删除 审计记录送至安全管理中心。 a) 应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信； 多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化； c) 应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许 b) 应能够对非授权设备私自连到内部网络的行为进行检查或限制； / 拒绝数据包进出； c) 应d) 能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行检查或限制； 应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许 / 拒绝访问的能力； d) 应限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的边界设备接入内部网络； 二级没有协议 a) 应在关键网络节点处监视网络攻击行为； a) 应在网络边界或区域之间根据访问控 制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信； 二级系统关键网络节点无任何网络攻击行为检测手段，例如未部署入侵检测系统；是高风险 安全管理 集中管控 层面 控制点 四级 三级 a）应保证设备的业务处理能力满足业务高峰期需要 a）应保证设备的业务处理能力满足业务高峰期需要 ； ； b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； c)应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的 c)应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的 原则为个网络区域分配地址； 原则为个网络区域分配地址； 网络架构 d)应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区 d)应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区 域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段； 域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段； e)应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的 e)应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的 硬件冗余，保证系统的可用性； 硬件冗余，保证系统的可用性； f）应按照业务服务的重要程度分配带宽，优先保障 安全 重要业务。 通信 a)应采用校验码技术或密码技术保证通信过程中数据 a)应采用校验码技术或密码技术保证通信过程中数据 网络 的完整性； 的完整性； b)应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性。 b)应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性。 通信传输 c) 应在通信前基于密码技术对通信的双方进行验证 或认证； d) 应基于硬件密码模块对重要通信过程进行密码运 算和密钥管理。  a)可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程 a)可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程 序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证， 序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证， 并在应用程序的所有执行环节进行动态可信验证，在 可信验证 并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在 检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果 检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果 形成审计记录送至安全管理中心，并进行动态关联感 形成审计记录送至安全管理中心。 知。 a)应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供 a)应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供 的受控接口进行通信； 的受控接口进行通信； b)应能够对非授权设备私自连到内部网络的行为进行 b)应能够对非授权设备私自连到内部网络的行为进行 检查或限制； 检查或限制； c)应能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行 c)应能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行 检查或限制； 检查或限制； 边界防护 d)应限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的 d)应限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的 边界设备接入内部网络； 边界设备接入内部网络； e）应能够在发现非授权设备私自联到内部网络的行 为或内部用户非授权联到外部网络的行为时，对其进 行有效阻断。 f)应采用可信验证机制对接入到网络中的设备进行可 信验证，保证接入网络的设备真实可靠。 安全 a)应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访 a)应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访 区域 问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝 问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝 边界 所有通信； 所有通信； 访问控制 安全 区域 边界 b)应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制 b)应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制 列表，并保证访问控制规则数量最小化； 列表，并保证访问控制规则数量最小化； 访问控制 c)应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议 c)应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议 等进行检查，以允许/拒绝数据包进出； 等进行检查，以允许/拒绝数据包进出； d)应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允 d)应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允 许/拒绝访问的能力； 许/拒绝访问的能力； e)应对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内 容的访问控制； e)应对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内 e) 应在网络边界通过通信协议转化或通信协议隔离 容的访问控制； 等方式进行数据交换。 a)应在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起 a)应在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起 的网络攻击行为； 的网络攻击行为； b)应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起 b)应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起 的网络攻击行为； 的网络攻击行为； 入侵防范 c)应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络 c)应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络 攻击特别是新型网络攻击行为的分析； 攻击特别是新型网络攻击行为的分析； d)当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻击类型 d)当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻击类型 、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提 、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提 供报警。 供报警。 a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除， a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除， 并维护恶意代码防护机制的升级和更新； 并维护恶意代码防护机制的升级和更新； 安全 恶意代码和 区域 垃圾邮件防 边界 范 安全 恶意代码和 区域 垃圾邮件防 边界 范 b)应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护， b)应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护， 并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新。 并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新。 a) 应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审 a) 应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审 计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事 计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事 件进行审计； 件进行审计； b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件 b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件 安全审计 类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； 类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； c) 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未 c) 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未 预期的删除、修改或覆盖等； 预期的删除、修改或覆盖等； a)可基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程 a)可基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程 序、重要配置参数和边界防护应用 序、重要配置参数和边界防护应用程序等进行可信验 程序等进行可信验证，并在应用程序的所有执行环节 可信验证 证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证 进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进 安全 ，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证 行报警，将验证结果形成审计记录送至安全管理中心 区域 结果形成审计记录送至安全管理中心 ，并进行动态关联感知。 边界 d) 应能对远程访问的用户行为、访问互联网的用户 审计管理 行为等单独进行行为审计和数据分析； a) 应对系统管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 a) 应对系统管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 定的命令或操作界面进行系统管理操作，并对这些操 定的命令或操作界面进行系统管理操作，并对这些操 作进行审计 作进行审计 安全管 系统管理 理中心 安全管 系统管理 理中心 b) 应通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置 b) 应通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置 、控制和管理，包括用户身份、系统资源配置、系统 、控制和管理，包括用户身份、系统资源配置、系统 加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备 加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备 份与恢复等。 份与恢复等。 a) 应对审计管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 a) 应对审计管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 定的命令或操作界面进行安全审计操作，并对这些操 定的命令或操作界面进行安全审计操作，并对这些操 作进行审计 作进行审计 审计管理 b) 应通过审计管理员对审计记录进行分析，并根据 b) 应通过审计管理员对审计记录进行分析，并根据 分析结果进行处理，包括根据安全审计策略对审计记 分析结果进行处理，包括根据安全审计策略对审计记 录进行存储、管理和查询等 录进行存储、管理和查询等 a) 应对安全管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 a) 应对安全管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 定的命令或操作界面进行安全管理操作，并对这些操 定的命令或操作界面进行安全管理操作，并对这些操 作进行审计； 作进行审计； 安全管理 b) 应通过安全管理员对系统的安全策略进行配置， b) 应通过安全管理员对系统的安全策略进行配置， 包括安全参数的设置，主体、客体进行统一安全标记 包括安全参数的设置，主体、客体进行统一安全标记 ，对主体进行授权，配置可信验证策略等。 ，对主体进行授权，配置可信验证策略等。 安全 a) 应划分出特定的管理区域，对分布在网络中的安 a) 应划分出特定的管理区域，对分布在网络中的安 管理 全设备或安全组件进行管控； 全设备或安全组件进行管控； 中心 b) 应能够建立一条安全的信息传输路径，对网络中 b) 应能够建立一条安全的信息传输路径，对网络中 的安全设备或安全组件进行管理； 的安全设备或安全组件进行管理； c) 应对网络链路、安全设备、网络设备和服务器等 c) 应对网络链路、安全设备、网络设备和服务器等 的运行状况进行集中监测； 的运行状况进行集中监测； d) 应对分散在各个设备上的审计数据进行收集汇总 d) 应对分散在各个设备上的审计数据进行收集汇总 集中管控 和集中分析，并保证审计记录的留存时间符合法律法 和集中分析，并保证审计记录的留存时间符合法律法 规要求； 规要求； 集中管控 e) 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等安全相关 e) 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等安全相关 事项进行集中管理； 事项进行集中管理； f) 应能对网络中发生的各类安全事件进行识别、报 f) 应能对网络中发生的各类安全事件进行识别、报 警和分析。 警和分析。 g) 应保证系统范围内的时间由唯一确定的时钟产生 ，以保证各种数据的管理和分析在时间上的 一致性 。  二级 a)应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的 原则为个网络区域分配地址； b)应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区 域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段； a)应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性； 二级没有保密性要求 a)可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程 序、重要配置参数和通信应用程序等进行可信验证， 并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在 检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果 形成审计记录送至安全管理中心。 a)应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供 的受控接口进行通信； a)应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访 问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝 所有通信； b)应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制 列表，并保证访问控制规则数量最小化； c)应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议 等进行检查，以允许/拒绝数据包进出； d)应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允 许/拒绝访问的能力； 二级没有协议 a)应在关键网络节点处监视网络攻击行为； 二级系统关键网络节点无任何网络攻击行为检测手段 ，例如未部署入侵检测系统；是高风险 a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除， 并维护恶意代码防护机制的升级和更新； a) 应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审 计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事 件进行审计； b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件 类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； c) 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未 预期的删除、修改或覆盖等； a)可基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程 序、重要配置参数和边界防护应用程序等进行可信验 证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证 ，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证 结果形成审计记录送至安全管理中心 a) 应对系统管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 定的命令或操作界面进行系统管理操作，并对这些操 作进行审计 b) 应通过系统管理员对系统的资源和运行进行配置 、控制和管理，包括用户身份、系统资源配置、系统 加载和启动、系统运行的异常处理、数据和设备的备 份与恢复等。 a) 应对审计管理员进行身份鉴别，只允许其通过特 定的命令或操作界面进行安全审计操作，并对这些操 作进行审计 b) 应通过审计管理员对审计记录进行分析，并根据 分析结果进行处理，包括根据安全审计策略对审计记 录进行存储、管理和查询等 层面 控制点 四级 应制定网络安全工作的总体方针和安全策略， 安全策略 阐明机构安全工作的总体目标、范围、原则和 安全框架等。 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全 管理制度； 应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作 管理制度 建立操作规程； 安 全 管 应形成由安全策略、管理制度、操作规程、记 理 录表单等构成的全面的安全管理制度体系 制 度 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理 制度的制定； 制定和 发布 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布， 并进行版本控制。 应定期对安全管理制度的合理性和适用性进行 评审和 论证和审定，对存在不足或需要改进的安全管 修订 理制度进行修订。 应成立指导和网络安全工作的委员会或领导小 组，其最高领导由单位主管领导担任或授权； 应设立网络安全管理工作的职能部门，设立安 岗位设置 全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并 定义各负责人的职责； 应设立系统管理员、审计管理员和安全管理员 等岗位，并定义部门及各个工作岗位的职责。  应配备一定数量的系统管理员、审计管理员和 安全管理员等； 人员配备 应配备专职安全管理员，不可兼任。 关键事务岗位应配备多人共同管理。 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事 项、审批部门和批准人等； 安 全 管 应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统 授权和 理 接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行 审批 机 审批过程，对重要活动建立逐级审批制度； 构 应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批 的项目、审批部门和审批人等信息； 应加强各类管理人员、组织内部机构和网络安 全管理部门之间的合作与沟通，定期召开协调 会议，共同协作处理网络安全问题； 沟通和 应加强与网络安全职能部门、各类供应商、业 合作 界专家及安全组织的合作与沟通； 应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称 、合作内容、联系人和联系方式等信息。 应定期进行常规安全检查，检查内容包括系统 日常运行、系统漏洞和数据备份等情况； 应定期进行全面安全检查，检查内容包括现有 审核和 安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略 检查 的一致性、安全管理制度的执行情况等；  审核和 检查 应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全 检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查 结果进行通报。 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用 ； 应对被录用人员的身份、安全背景、专业资格 或资质等进行审查，对其所具有的技术技能进 行考核； 人员录用 应与被录用人员签署保密协议，与关键岗位人 员签署岗位责任协议。 应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员。 应及时终止离岗人员的所有访问权限，取回各 种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软 硬件设备； 人员离岗 应办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密 义务后方可离开； 安 应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培 全 训，并告知相关的安全责任和惩戒措施； 管 理 人 安全意识教育 应针对不同岗位制定不同的培训计划，对安全 员 和培训 基础知识、岗位操作规程等进行培训； 应定期对不同岗位的人员进行技能考核； 应在外部人员物理访问受控区域前先提出书面 申请，批准后由专人全程陪同，并登记备案；  应在外部人员接入受控网络访问系统前先提出 书面申请，批准后由专人开设账户、分配权限 ，并登记备案； 外部人员访问 外部人员离场后应及时清除其所有的访问权限 管理 ； 获得系统访问授权的外部人员应签署保密协议 ，不得进行非授权操作，不得复制和泄露任何 敏感信息； 对关键区域或关键系统不允许外部人员访问。 应以书面的形式说明保护对象的安全保护等级 及确定等级的方法和理由； 应组织相关部门和有关安全技术专家对定级结 果的合理性和正确性进行论证和审 定； 定级和 备案 应保证定级结果经过相关部门的批准； 应将备案材料报主管部门和公安机关备案； 应根据安全保护等级选择基本安全措施，依据 风险分析的结果补充和调整安全措施； 应根据保护对象的安全保护等级及与其他级别 安全方 保护对象的关系进行安全整体规划和安全方案 案设计 设计，设计内容应包含密码技术相关内容，并 形成配套文件； 应组织相关部门和有关安全专家对安全整体规 划及其配套文件的合理性和正确性进行论证和 审定，经过批准后才能正式实施；  应确保网络安全产品采购和使用符合国家的有 关规定； 应确保密码产品与服务的采购和使用符合国家 密码主管部门的要求； 产品采购和使 用 应预先对产品进行选型测试，确定产品的候选 范围，并定期审定和更新候选产品名 单； 应对重要部位的产品委托专业测评单位进行专 项测试，根据测试结果选用产品； 应将开发环境与实际运行环境物理分开，测试 数据和测试结果受到控制； 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程 的控制方法和人员行为准则； 应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照 规范编写代码； 自行软 应具备软件设计的相关文档和使用指南，并对 件开发 文档使用进行控制； 应保证在软件开发过程中对安全性进行测试， 在软件安装前对可能存在的恶意代码 进行检测； 应对程序资源库的修改、更新、发布进行授权 和批准，并严格进行版本控制； 安 全 建 应保证开发人员为专职人员，开发人员的开发 设 活动受到控制、监视和审查； 备 案 全 建 设 备 案 应在软件交付前检测软件其中可能存在的恶意 代码； 外包软 应保证开发单位提供软件设计文档和使用指南 件开发 ； 应保证开发单位提供软件源代码，并审查软件 中可能存在的后门和隐蔽信道； 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施 过程的管理； 工程实施 应制定安全工程实施方案控制工程实施过程； 应通过第三方工程监理控制项目的实施过程； 应制订测试验收方案，并依据测试验收方案实 施测试验收，形成测试验收报告； 测试验收 应进行上线前的安全性测试，并出具安全测试 报告，安全测试报告应包含密码应用安全性测 试相关内容； 应制定交付清单，并根据交付清单对所交接的 设备、软件和文档等进行清点； 应对负责运行维护的技术人员进行相应的技能 系统交付 培训； 应提供建设过程文档和运行维护文档；  应定期进行等级测评，发现不符合相应等级保 护标准要求的及时整改； 应在发生重大变更或级别发生变化时进行等级 等级测评 测评； 应确保测评机构的选择符合国家有关规定； 应确保服务供应商的选择符合国家的有关规定 ； 应与选定的服务供应商签订相关协议，明确整 服务供应商管 个服务供应链各方需履行的网络安全相关义务 理 ； 应定期监督、评审和审核服务供应商提供的服 务，并对其变更服务内容加以控制； 应指定专门的部门或人员负责机房安全，对机 房出入进行管理，定期对机房供配电、空调、 温湿度控制、消防等设施进行维护管理； 应建立机房安全管理制度，对有关物理访问、 物品进出和环境安全等方面的管理作出规定； 环境管理 应不在重要区域接待来访人员，不随意放置含 有敏感信息的纸档文件和移动介质等； 应对出入人员进行相应级别的授权，对进入重 要安全区域的人员和活动实时监视等。 应编制并保存与保护对象相关的资产清单，包 括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容 ； 资产管理  应根据资产的重要程度对资产进行标识管理， 资产管理 根据资产的价值选择相应的管理措施； 应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息 的使用、传输和存储等进行规范化管理； 应将介质存放在安全的环境中，对各类介质进 行控制和保护，实行存储介质专人管理，并根 据存档介质的目录清单定期盘点； 介质管理 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包 、交付等情况进行控制，并对介质的归档和查 询等进行登记记录； 应对各种设备（包括备份和冗余设备）、线路 等指定专门的部门或人员定期进行维护管理； 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度 ，对其维护进行有效管理，包括明确维护人员 的责任、维修和服务的审批、维修过程的监督 设备维 控制等； 护管理 信息处理设备应经过审批才能带离机房或办公 地点，含有存储介质的设备带出工作环境时其 中重要数据应加密； 含有存储介质的设备在报废或重用前，应进行 完全清除或被安全覆盖，保证该设备上的敏感 数据和授权软件无法被恢复重用； 应采取必要的措施识别安全漏洞和隐患，对发 现的安全漏洞和隐患及时进行修补或评估可能 的影响后进行修补； 漏洞和风险管 理 应定期开展安全测评，形成安全测评报告，采 取措施应对发现的安全问题； 应划分不同的管理员角色进行网络和系统的运 维管理，明确各个角色的责任和权限；  应指定专门的部门或人员进行账户管理，对申 请账户、建立账户、删除账户等进行控制； 应建立网络和系统安全管理制度，对安全策略 、账户管理、配置管理、日志管理、日常操作 、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规 定； 应制定重要设备的配置和操作手册，依据手册 对设备进行安全配置和优化配置等； 应详细记录运维操作日志，包括日常巡检工作 、运行维护记录、参数的设置和修改等内容； 网络和系统安 全管理 应指定专门的部门或人员对日志、监测和报警 数据等进行分析、统计，及时发现可疑行为； 应严格控制变更性运维，经过审批后才可改变 连接、安装系统组件或调整配置参数，操作过 程中应保留不可更改的审计日志，操作结束后 应同步更新配置信息库； 应严格控制运维工具的使用，经过审批后才可 接入进行操作，操作过程中应保留不可更改的 审计日志，操作结束后应删除工具中的敏感数 据； 应严格控制远程运维的开通，经过审批后才可 开通远程运维接口或通道，操作过程中应保留 不可更改的审计日志，操作结束后立即关闭接 口或通道； 应保证所有与外部的连接均得到授权和批准， 应定期检查违反规定无线上网及其他违反网络 安全策略的行为； 应提高所有用户的防恶意代码意识，对外来计 安 算机或存储设备接入系统前进行恶意代码检查 全 等； 运 恶意代码防范 维 管理 管 应定期验证防范恶意代码攻击的技术措施的有 理 效性； 维 管 理 应记录和保存基本配置信息，包括网络拓扑结 构、各个设备安装的软件组件、软件组件的版 本和补丁信息、各个设备或软件组件的配置参 数等； 配置管理 应将基本配置信息改变纳入变更范畴，实施对 配置信息改变的控制，并及时更新基本配置信 息库； 应遵循密码相关的国家标准和行业标准； 应使用国家密码管理主管部门认证核准的密码 密码管理 技术和产品； 应采用硬件密码模块实现密码运算和密钥管理 。 应明确变更需求，变更前根据变更需求制定变 更方案，变更方案经过评审、审批后方可实施 ； 应建立变更的申报和审批控制程序，依据程序 变更管理 控制所有的变更，记录变更实施过程； 应建立中止变更并从失败变更中恢复的程序， 明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复 过程进行演练； 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数 据及软件系统等； 备份与恢复管 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储 理 介质、保存期等； 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响 ，制定数据的备份策略和恢复策略、备份程序 和恢复程序等；  应及时向安全管理部门报告所发现的安全弱点 和可疑事件； 应制定安全事件报告和处置管理制度，明确不 同安全事件的报告、处置和响应流程，规定安 全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管 安全事 理职责等； 件处置 应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和 鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过 程，总结经验教训； 对造成系统中断和造成信息泄漏的重大安全事 件应采用不同的处理程序和报告程序； 应建立联合防护和应急机制，负责处置跨单位 安全事件。 应规定统一的应急预案框架，包括启动预案的 条件、应急组织构成、应急资源保障、事后教 育和培训等内容； 应制定重要事件的应急预案，包括应急处理流 程、系统恢复流程等内容； 应急预 案管理 应定期对系统相关的人员进行应急预案培训， 并进行应急预案的演练； 应定期对原有的应急预案重新评估，修订完善 ； 应建立重大安全事件的跨单位联合应急预案， 并进行应急预案的演练； 应确保外包运维服务商的选择符合国家的有关 规定； 外包运 维管理  应与选定的外包运维服务商签订相关的协议， 明确约定外包运维的范围、工作内容； 外包运 维管理 应保证选择的外包运维服务商在技术和管理方 面均应具有按照等级保护要求开展安全运维工 作的能力，并将能力要求在签订的协议中明确 ； 应在与外包运维服务商签订的协议中明确所有 相关的安全要求，如可能涉及对敏感信息的访 问、处理、存储要求，对IT 基础设施中断服务 的应急保障要求等。  三级 二级 应制定网络安全工作的总体方针和安全策略， 应制定网络安全工作的总体方针和安全策略， 阐明机构安全工作的总体目标、范围、原则和 阐明机构安全工作的总体目标、范围、原则和 安全框架等。 安全框架等。 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全 应对安全管理活动中的主要管理内容建立安全 管理制度； 管理制度； 高风险 应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作 应对管理人员或操作人员执行的日常管理操作 建立操作规程； 建立操作规程； 应形成由安全策略、管理制度、操作规程、记 录表单等构成的全面的安全管理制度体系 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理 制度的制定； 制度的制定； 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布， 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布， 并进行版本控制。 并进行版本控制。 应定期对安全管理制度的合理性和适用性进行 应定期对安全管理制度的合理性和适用性进行 论证和审定，对存在不足或需要改进的安全管 论证和审定，对存在不足或需要改进的安全管 理制度进行修订。 理制度进行修订。 应成立指导和网络安全工作的委员会或领导小 组，其最高领导由单位主管领导担任或授权； 高风险 应设立网络安全管理工作的职能部门，设立安 应设立网络安全管理工作的职能部门，设立安 全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并 全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并 定义各负责人的职责； 定义各负责人的职责； 应设立系统管理员、审计管理员和安全管理员 应设立系统管理员、审计管理员和安全管理员 等岗位，并定义部门及各个工作岗位的职责。 等岗位，并定义部门及各个工作岗位的职责。 应配备一定数量的系统管理员、审计管理员和 应配备一定数量的系统管理员、审计管理员和 安全管理员等； 安全管理员等； 应配备专职安全管理员，不可兼任。 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事 项、审批部门和批准人等； 项、审批部门和批准人等； 应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统 应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统 接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行 接入等事项执行审批过程； 审批过程，对重要活动建立逐级审批制度； 应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批 的项目、审批部门和审批人等信息； 应加强各类管理人员、组织内部机构和网络安 应加强各类管理人员、组织内部机构和网络安 全管理部门之间的合作与沟通，定期召开协调 全管理部门之间的合作与沟通，定期召开协调 会议，共同协作处理网络安全问题； 会议，共同协作处理网络安全问题； 应加强与网络安全职能部门、各类供应商、业 应加强与网络安全职能部门、各类供应商、业 界专家及安全组织的合作与沟通； 界专家及安全组织的合作与沟通； 应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称 应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称 、合作内容、联系人和联系方式等信息。 、合作内容、联系人和联系方式等信息。 应定期进行常规安全检查，检查内容包括系统 应定期进行常规安全检查，检查内容包括系统 日常运行、系统漏洞和数据备份等情况； 日常运行、系统漏洞和数据备份等情况； 应定期进行全面安全检查，检查内容包括现有 安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略 的一致性、安全管理制度的执行情况等； 应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全 检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查 结果进行通报。 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用 ； ； 应对被录用人员的身份、安全背景、专业资格 应对被录用人员的身份、安全背景、专业资格 或资质等进行审查，对其所具有的技术技能进 或资质等进行审查； 行考核； 应与被录用人员签署保密协议，与关键岗位人 员签署岗位责任协议。 应及时终止离岗人员的所有访问权限，取回各 应及时终止离岗人员的所有访问权限，取回各 种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软 种身份证件、钥匙、徽章等以及机构 硬件设备； 提供的软硬件设备； 应办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密 义务后方可离开； 应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培 应对各类人员进行安全意识教育和岗位技能培 训，并告知相关的安全责任和惩戒措施；高风 训，并告知相关的安全责任和惩戒措施； 险 应针对不同岗位制定不同的培训计划，对安全 基础知识、岗位操作规程等进行培训； 应定期对不同岗位的人员进行技能考核； 应在外部人员物理访问受控区域前先提出书面 应在外部人员物理访问受控区域前先提出书面 申请，批准后由专人全程陪同，并登记备案； 申请，批准后由专人全程陪同，并登记备案； 高风险 应在外部人员接入受控网络访问系统前先提出 应在外部人员接入受控网络访问系统前先提出 书面申请，批准后由专人开设账户、分配权限 书面申请，批准后由专人开设账户、分配权限 ，并登记备案； ，并登记备案； 外部人员离场后应及时清除其所有的访问权限 外部人员离场后应及时清除其所有的访问权限 ； ； 获得系统访问授权的外部人员应签署保密协议 ，不得进行非授权操作，不得复制和泄露任何 敏感信息； 应以书面的形式说明保护对象的安全保护等级 应以书面的形式说明保护对象的安全保护等级 及确定等级的方法和理由；定级报告 及确定等级的方法和理由； 应组织相关部门和有关安全技术专家对定级结 应组织相关部门和有关安全技术专家对定级结 果的合理性和正确性进行论证和审 果的合理性和正确性进行论证和审 定； 定； 应保证定级结果经过相关部门的批准； 应保证定级结果经过相关部门的批准； 应将备案材料报主管部门和公安机关备案； 应将备案材料报主管部门和公安机关备案； 应根据安全保护等级选择基本安全措施，依据 应根据安全保护等级选择基本安全措施，依据 风险分析的结果补充和调整安全措施； 风险分析的结果补充和调整安全措施； 应根据保护对象的安全保护等级及与其他级别 保护对象的关系进行安全整体规划和安全方案 应根据保护对象的安全保护等级进行安全方案 设计，设计内容应包含密码技术相关内容，并 设计； 形成配套文件； 应组织相关部门和有关安全专家对安全整体规 应组织相关部门和有关安全专家对安全方案的 划及其配套文件的合理性和正确性进行论证和 合理性和正确性进行论证和审定，经过批准后 审定，经过批准后才能正式实施； 才能正式实施； 应确保网络安全产品采购和使用符合国家的有 应确保网络安全产品采购和使用符合国家的有 关规定；高风险 关规定； 应确保密码产品与服务的采购和使用符合国家 应确保密码产品与服务的采购和使用符合国家 密码主管部门的要求； 密码主管部门的要求； 应预先对产品进行选型测试，确定产品的候选 范围，并定期审定和更新候选产品名 单； 应将开发环境与实际运行环境物理分开，测试 数据和测试结果受到控制； 应将开发环境与实际运行环境物理分开，测试 《自行软件开发管理制度》《自行软件开发管 数据和测试结果受到控制； 理项目需求书》 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程 的控制方法和人员行为准则； 应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照 规范编写代码； 应具备软件设计的相关文档和使用指南，并对 文档使用进行控制； 应保证在软件开发过程中对安全性进行测试， 应保证在软件开发过程中对安全性进行测试， 在软件安装前对可能存在的恶意代码 在软件安装前对可能存在的恶意代码 进行检测； 进行检测； 应对程序资源库的修改、更新、发布进行授权 和批准，并严格进行版本控制；发布的审批表 吧 应保证开发人员为专职人员，开发人员的开发 活动受到控制、监视和审查； 应在软件交付前检测软件其中可能存在的恶意 应在软件交付前检测软件其中可能存在的恶意 代码； 代码； 应保证开发单位提供软件设计文档和使用指南 应保证开发单位提供软件设计文档和使用指南 ； ； 应保证开发单位提供软件源代码，并审查软件 中可能存在的后门和隐蔽信道； 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施 过程的管理； 过程的管理； 应制定安全工程实施方案控制工程实施过程； 应制定安全工程实施方案控制工程实施过程； 应通过第三方工程监理控制项目的实施过程； 应制订测试验收方案，并依据测试验收方案实 应制订测试验收方案，并依据测试验收方案实 施测试验收，形成测试验收报告； 施测试验收，形成测试验收报告； 应进行上线前的安全性测试，并出具安全测试 应进行上线前的安全性测试，并出具安全测试 报告，安全测试报告应包含密码应用安全性测 报告；非高风险 试相关内容；高风险 应制定交付清单，并根据交付清单对所交接的 应制定交付清单，并根据交付清单对所交接的 设备、软件和文档等进行清点； 设备、软件和文档等进行清点； 应对负责运行维护的技术人员进行相应的技能 应对负责运行维护的技术人员进行相应的技能 培训；前面的人员培训看有没 培训； 应提供建设过程文档和运行维护文档； 应提供建设过程文档和运行维护文档； 应定期进行等级测评，发现不符合相应等级保 应定期进行等级测评，发现不符合相应等级保 护标准要求的及时整改； 护标准要求的及时整改； 应在发生重大变更或级别发生变化时进行等级 应在发生重大变更或级别发生变化时进行等级 测评；有没有发生过重大变化 测评； 应确保测评机构的选择符合国家有关规定； 应确保测评机构的选择符合国家有关规定； 应确保服务供应商的选择符合国家的有关规定 应确保服务供应商的选择符合国家的有关规定 ； ； 应与选定的服务供应商签订相关协议，明确整 应与选定的服务供应商签订相关协议，明确整 个服务供应链各方需履行的网络安全相关义务 个服务供应链各方需履行的网络安全相关义务 ； ； 应定期监督、评审和审核服务供应商提供的服 务，并对其变更服务内容加以控制； 应指定专门的部门或人员负责机房安全，对机 应指定专门的部门或人员负责机房安全，对机 房出入进行管理，定期对机房供配电、空调、 房出入进行管理，定期对机房供配电、空调、 温湿度控制、消防等设施进行维护管理； 温湿度控制、消防等设施进行维护管理； 应建立机房安全管理制度，对有关物理访问、 应建立机房安全管理制度，对有关物理访问、 物品进出和环境安全等方面的管理作出规定； 物品进出和环境安全等方面的管理作出规定； 应不在重要区域接待来访人员，不随意放置含 应不在重要区域接待来访人员，不随意放置含 有敏感信息的纸档文件和移动介质等； 有敏感信息的纸档文件和移动介质等； 应编制并保存与保护对象相关的《资产清单》 应编制并保存与保护对象相关的资产清单，包 ，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等 括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容 内容； ； 应根据资产的重要程度对资产进行标识管理， 根据资产的价值选择相应的管理措施； 应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息 的使用、传输和存储等进行规范化管理； 应将介质存放在安全的环境中，对各类介质进 应将介质存放在安全的环境中，对各类介质进 行控制和保护，实行存储介质专人管理，并根 行控制和保护，实行存储介质专人管理，并根 据存档介质的目录清单定期盘点； 据存档介质的目录清单定期盘点； 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包 、交付等情况进行控制，并对介质的归档和查 、交付等情况进行控制，并对介质的归档和查 询等进行登记记录； 询等进行登记记录； 应对各种设备（包括备份和冗余设备）、线路 应对各种设备（包括备份和冗余设备）、线路 等指定专门的部门或人员定期进行维护管理； 等指定专门的部门或人员定期进行维护管理； 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度 应对配套设施、软硬件维护管理做出规定，包 ，对其维护进行有效管理，包括明确维护人员 括明确维护人员的责任、维修和服务的审批、 的责任、维修和服务的审批、维修过程的监督 维修过程的监督控制等。 控制等； 信息处理设备应经过审批才能带离机房或办公 地点，含有存储介质的设备带出工作环境时其 中重要数据应加密；《设备出入库申请单》 含有存储介质的设备在报废或重用前，应进行 完全清除或被安全覆盖，保证该设备上的敏感 数据和授权软件无法被恢复重用； 应采取必要的措施识别安全漏洞和隐患，对发 应采取必要的措施识别安全漏洞和隐患，对发 现的安全漏洞和隐患及时进行修补或评估可能 现的安全漏洞和隐患及时进行修补或评估可能 的影响后进行修补； 的影响后进行修补； 应定期开展安全测评，形成安全测评报告，采 取措施应对发现的安全问题；本单位或则第三 方机构（《安全性测试委托协议》） 应划分不同的管理员角色进行网络和系统的运 应划分不同的管理员角色进行网络和系统的运 维管理，明确各个角色的责任和权限； 维管理，明确各个角色的责任和权限； 应指定专门的部门或人员进行账户管理，对申 应指定专门的部门或人员进行账户管理，对申 请账户、建立账户、删除账户等进行控制； 请账户、建立账户、删除账户等进行控制； 应建立网络和系统安全管理制度，对安全策略 应建立网络和系统安全管理制度，对安全策略 、账户管理、配置管理、日志管理、日常操作 、账户管理、配置管理、日志管理、日常操作 、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规 、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规 定； 定； 应制定重要设备的配置和操作手册，依据手册 应制定重要设备的配置和操作手册，依据手册 对设备进行安全配置和优化配置等； 对设备进行安全配置和优化配置等； 应详细记录运维操作日志，包括日常巡检工作 应详细记录运维操作日志，包括日常巡检工作 、运行维护记录、参数的设置和修改等内容； 、运行维护记录、参数的设置和修改等内容； 应指定专门的部门或人员对日志、监测和报警 数据等进行分析、统计，及时发现可疑行为； 应严格控制变更性运维，经过审批后才可改变 连接、安装系统组件或调整配置参数，操作过 程中应保留不可更改的审计日志，操作结束后 应同步更新配置信息库； 应严格控制运维工具的使用，经过审批后才可 接入进行操作，操作过程中应保留不可更改的 审计日志，操作结束后应删除工具中的敏感数 据；高风险 应严格控制远程运维的开通，经过审批后才可 开通远程运维接口或通道，操作过程中应保留 不可更改的审计日志，操作结束后立即关闭接 口或通道； 应保证所有与外部的连接均得到授权和批准， 应定期检查违反规定无线上网及其他违反网络 安全策略的行为；高风险 应提高所有用户的防恶意代码意识，对外来计 应提高所有用户的防恶意代码意识，对外来计 算机或存储设备接入系统前进行恶意代码检查 算机或存储设备接入系统前进行恶意代码检查 等；高风险 等； 应对恶意代码防范要求做出规定，包括防恶意 应定期验证防范恶意代码攻击的技术措施的有 代码软件的授权使用、恶意代码库升级、恶意 效性； 代码的定期查杀等。 应记录和保存基本配置信息，包括网络拓扑结 构、各个设备安装的软件组件、软件组件的版 应定期检查恶意代码库的升级情况，对截获的 本和补丁信息、各个设备或软件组件的配置参 恶意代码进行及时分析处理。 数等； 应记录和保存基本配置信息，包括网络拓扑结 应将基本配置信息改变纳入变更范畴，实施对 构、各个设备安装的软件组件、软件组件的版 配置信息改变的控制，并及时更新基本配置信 本和补丁信息、各个设备或软件组件的配置参 息库； 数等； 应遵循密码相关的国家标准和行业标准； 应遵循密码相关的国家标准和行业标准； 应使用国家密码管理主管部门认证核准的密码 应使用国家密码管理主管部门认证核准的密码 技术和产品； 技术和产品； 应明确变更需求，变更前根据变更需求制定变 应明确变更需求，变更前根据变更需求制定变 更方案，变更方案经过评审、审批后方可实施 更方案，变更方案经过评审、审批后方可实施 ；高风险 ； 应建立变更的申报和审批控制程序，依据程序 控制所有的变更，记录变更实施过程； 应建立中止变更并从失败变更中恢复的程序， 明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复 过程进行演练； 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数 据及软件系统等； 据及软件系统等； 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储 介质、保存期等； 介质、保存期等； 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响 ，制定数据的备份策略和恢复策略、备份程序 ，制定数据的备份策略和恢复策略、备份程序 和恢复程序等；高风险 和恢复程序等； 应及时向安全管理部门报告所发现的安全弱点 应及时向安全管理部门报告所发现的安全弱点 和可疑事件； 和可疑事件； 应制定安全事件报告和处置管理制度，明确不 应制定安全事件报告和处置管理制度，明确不 同安全事件的报告、处置和响应流程，规定安 同安全事件的报告、处置和响应流程，规定安 全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管 全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管 理职责等； 理职责等； 应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和 应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和 鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过 鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过 程，总结经验教训； 程，总结经验教训； 对造成系统中断和造成信息泄漏的重大安全事 件应采用不同的处理程序和报告程序； 应规定统一的应急预案框架，包括启动预案的 条件、应急组织构成、应急资源保障、事后教 育和培训等内容； 应制定重要事件的应急预案，包括应急处理流 应制定重要事件的应急预案，包括应急处理流 程、系统恢复流程等内容； 程、系统恢复流程等内容； 高风险 应定期对系统相关的人员进行应急预案培训， 应定期对系统相关的人员进行应急预案培训， 并进行应急预案的演练；高风险 并进行应急预案的演练； 应定期对原有的应急预案重新评估，修订完善 ； 应确保外包运维服务商的选择符合国家的有关 应确保外包运维服务商的选择符合国家的有关 规定； 规定； 应与选定的外包运维服务商签订相关的协议， 应与选定的外包运维服务商签订相关的协议， 明确约定外包运维的范围、工作内容； 明确约定外包运维的范围、工作内容； 应保证选择的外包运维服务商在技术和管理方 面均应具有按照等级保护要求开展安全运维工 作的能力，并将能力要求在签订的协议中明确 ； 应在与外包运维服务商签订的协议中明确所有 相关的安全要求，如可能涉及对敏感信息的访 问、处理、存储要求，对IT 基础设施中断服务 的应急保障要求等。 层面 控制点 控制项 a）应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份 标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求 并定期更换； b）应具有登录失败处理功能，应配置并启用结 束会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自 动退出等相关措施； 身份鉴别 c）当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听； d）应采用口令、密码技术、生物技术等两种或 两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别， 且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现 。 a）应对登录的用户分配账户和权限； 应用 b）应重命名或删除默认账户，修改默认账户的 默认口令； c）应及时删除或停用多余的、过期的账户，避 免共享账户的存在； 访问 d）应授予管理用户所需的最小权限，实现管理 用户的权限分离； 控制 e）应由授权主体配置访问控制策略，访问控制 策略规定主体对客体的访问规则； f）访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程 级，客体为文件、数据库表级；  g）应对主体、客体设置安全标记，并依据安全 标记和强制访问控制规则确定主体对客体的访问 。 a）应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户 ，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计； b）审计记录应包括事件的日期和时间、事件类 型、主体标识、客体标识和结果等； 安全审计 c）应对审计记录进行保护，定期备份，避免受 到未预期的删除、修改或覆盖等； d）应对审计进程进行保护，防止未经授权的中 断。 应用 a）应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件 和应用程序； b）应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危 端口； c）应通过设定终端接入方式或网络地址范围对 通过网络进行管理的管理终端进行限制； 入侵防范 d）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机 接口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设 定要求； e）应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充 分测试评估后，及时修补漏洞 f）应能够检测到对重要节点进行入侵的行为， 并在发生严重入侵事件时提供报警  a）可基于可信根对计算设备的系统引导程序、 系统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信 验证，并在应用程序的所有执行环节进行动态可 可信验证 信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警 ，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心 ，并进行动态关联感知。 a）应采用密码技术保证重要数据在传输过程中 应用 的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数 据和重要个人信息等； b）应采用密码技术保证重要数据在存储过程中 的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 数据完整性 据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数 据和重要个人信息等； c）在可能涉及法律责任认定的应用中，应采用 密码技术提供数据原发证据和数据接收证据，实 现数据原发行为的抗抵赖和数据接收行为的抗抵 赖。（不适用） a）应采用密码技术保证重要数据在传输过程中 的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 据和重要个人信息等； 数据保密性 b）应采用密码技术保证重要数据在存储过程中 的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 据和重要个人信息等。 a）应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能 ； b）应提供异地实时备份功能，利用通信网络将 重要数据实时备份至备份场地； 数据备份恢复 c）应提供重要数据处理系统的热冗余，保证系 统的高可用性； 应用 d）应建立异地灾难备份中心，提供业务应用的 实时切换。 应用 a）应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重 新分配前得到完全清除； 剩余信息保护 b）应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重 新分配前得到完全清除。 a）应仅采集和保存业务必需的用户个人信息； 个人信息保护 b）应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息 。  控制项 控制项 a)应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标 a）应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识 识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并 具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期 定期更换； 更换； b)应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束 b）应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会 会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动 话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动退出 退出等相关措施； 等相关措施； c)当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别 c）当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信 信息在网络传输过程中被窃听； 息在网络传输过程中被窃听。 d)应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两 种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别，且 其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现。 a)应对登录的用户分配账户和权限； a）应对登录的用户分配账户和权限； b)应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默 b）应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认 认口令； 口令； c)应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免 c）应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共 共享账户的存在； 享账户的存在； d)应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用 d）应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户 户的权限分离； 的权限分离。 e)应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策 略规定主体对客体的访问规则； f)访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级 ，客体为文件、数据库表级； g)应对重要主体和客体设置安全标记，并控制主 体对有安全标记信息资源的访问。 a)应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户， a）应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对 对重要的用户行为和重要安全事件进行审计； 重要的用户行为和重要安全事件进行审计； b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事 b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件 件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息 类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； ； c)应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到 c）应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未 未预期的删除、修改或覆盖等； 预期的删除、修改或覆盖等。 d)应对审计进程进行保护，防止未经授权的中断 。 a)应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和 a）应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应 应用程序； 用程序； b)应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端 b）应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口 口；（不适用） ； c)应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通 c）应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过 过网络进行管理的管理终端进行限制；（不适用 网络进行管理的管理终端进行限制； ） d)应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接 d）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口 口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设定 输入或通过通信接口输入的内容符合系统设定要求 要求； ； e)应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分 e）应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测 测试评估后，及时修补漏洞； 试评估后，及时修补漏洞 f)应能够检测到对重要节点进行入侵的行为，并 在发生严重入侵事件时提供报警（不适用） a）可基于可信根对计算设备的系统引导程序、 系统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信 a）可基于可信根对计算设备的系统引导程序、系统 验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可 程序、重要配置参数和应用程序等进行可信验证， 信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警 并在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验 ，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心 证结果形成审计记录送至安全管理中心。 。（不适用） a）应采用密码技术保证重要数据在传输过程中 的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 a）应采用校验技术保证重要数据在传输过程中的完 据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数 整性。 据和重要个人信息等； b)应采用校验技术或密码技术保证重要数据在存 储过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重 要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重 要视频数据和重要个人信息等。 a)应采用密码技术保证重要数据在传输过程中的 保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据 和重要个人信息等； b)应采用密码技术保证重要数据在存储过程中的 保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据 和重要个人信息等。 a)应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； a）应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； b)应提供异地实时备份功能，利用通信网络将重 b）应提供异地数据备份功能，利用通信网络将重要 要数据实时备份至备份场地；（不适用） 数据定时批量传送至备用场地 c)应提供重要数据处理系统的热冗余，保证系统 的高可用性。 a)应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新 a）应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分 分配前得到完全清除； 配前得到完全清除。 b)应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新 分配前得到完全清除。 a)应仅采集和保存业务必需的用户个人信息； a)应仅采集和保存业务必需的用户个人信息； b)应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息。 b）应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息。 控制点 四级 三级 应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标 应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标 识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求 识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求 并定期更换； 并定期更换； 应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束 应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束 会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自 会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自 动退出等相关措施； 动退出等相关措施； 身份鉴别 当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别 当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别 信息在网络传输过程中被窃听； 信息在网络传输过程中被窃听； 应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两 应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两 种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别， 种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别， 且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实 且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实 现。 现。 应对登录的用户分配账户和权限； 应对登录的用户分配账户和权限； 应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默 应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默 认口令； 认口令； 应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免 应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免 共享账户的存在； 共享账户的存在； 应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用 应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用 访问控制 户的权限分离； 户的权限分离； 应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策 应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策 略规定主体对客体的访问规则； 略规定主体对客体的访问规则；  访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级 访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级 ，客体为文件、数据库表级； ，客体为文件、数据库表级； 主 应对重要主体和客体设置安全标记，并控制主 应对重要主体和客体设置安全标记，并控制主 体对有安全标记信息资源的访问。 体对有安全标记信息资源的访问。 机 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户， 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户， 对重要的用户行为和重要安全事件进行审计； 对重要的用户行为和重要安全事件进行审计； 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事 审计记录应包括事件的日期和时间、事件类型 件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信 、主体标识、客体标识和结果等； 息； 安全审计 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到 未预期的删除、修改或覆盖等； 未预期的删除、修改或覆盖等； 应对审计进程进行保护，防止未经授权的中断 应对审计进程进行保护，防止未经授权的中断 ； ； 应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和 应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和 应用程序； 应用程序； 应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端 应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端 口； 口； 应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通 应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通 过网络进行管理的管理终端进行限制； 过网络进行管理的管理终端进行限制； 入侵 防范  入侵 防范 d）应提供数据有效性检验功能，保证通过人 d）应提供数据有效性检验功能，保证通过人 机接口输入或通过通信接口输入的内容符合系 机接口输入或通过通信接口输入的内容符合系 统设定要求； 统设定要求；（不适用） 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分 测试评估后，及时修补漏洞； 测试评估后，及时修补漏洞； 应能够检测到对重要节点进行入侵的行为，并 应能够检测到对重要节点进行入侵的行为，并 在发生严重入侵事件时提供报警； 在发生严重入侵事件时提供报警；（不适用） 主 恶意代码 防范 应采用主动免疫可信验证机制及时识别入侵和 应采用免受恶意代码攻击的技术措施或主动免 机 （只有主 疫可信验证机制及时识别入侵和病毒行为，并 病毒行为，并将其有效阻断。 机有这一 将其有效阻断； 项） 可基于可信根对计算设备的系统引导程序、系 可基于可信根对计算设备的系统引导程序、系 统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信 统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信 验证，并在应用程序的所有执行环节进行动态 验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态 可信验证 可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行 可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行 报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管 报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管 理中心，并进行动态关联感知。 理中心； 应采用校验技术或密码技术保证重要数据在传 应采用校验技术或密码技术保证重要数据在传 输过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、 输过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、 重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据 重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据 、重要视频数据和重要个人信息等； 、重要视频数据和重要个人信息等； 数据完整性 应采用校验技术或密码技术保证重要数据在存 应采用校验技术或密码技术保证重要数据在存 储过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、 储过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、 重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据 重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据 、重要视频数据和重要个人信息等； 、重要视频数据和重要个人信息等； 应采用密码技术保证重要数据在传输过程中的 应采用密码技术保证重要数据在传输过程中的 保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 据和重要个人信息等； 据和重要个人信息等； 数据 保密 性 应采用密码技术保证重要数据在存储过程中的 应采用密码技术保证重要数据在存储过程中的 保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数 据和重要个人信息等。 据和重要个人信息等。  应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； 应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； 数据备 c）应提供重要数据处理系统的热冗余，保证 c)应提供重要数据处理系统的热冗余，保证系 份恢复 系统的高可用性； 统的高可用性。 d）应建立异地灾难备份中心，提供业务应用 的实时切换。 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新 分配前得到完全清除； 分配前得到完全清除； 剩余信 息保护 应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新 应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新 分配前得到完全清除； 分配前得到完全清除；  二级 应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯 一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换； 应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会话、限 制非法登录次数和当登录连接超时自动退出等相关措施 ； 当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网 络传输过程中被窃听； 应对登录的用户分配账户和权限； 应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令； 应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户 的存在； 应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限 分离； 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的 用户行为和重要安全事件进行审计； 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、 事件是否成功及其他与审计相关的信息； 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的 删除、修改或覆盖等； 应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序 ； 应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口； 应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过网络进 行管理的管理终端进行限制； d）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输 入或通过通信接口输入的内容符合系统设定要求； 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测试评估 后，及时修补漏洞； 应安装防恶意代码软件或配置具有相应功能的软件，并 定期进行升级和更新防恶意代码库。 可基于可信根对计算设备的系统引导程序、系统程序、 重要配置参数和应用程序等进行可信验证，并在检测到 其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计 记录送至安全管理中心。 应采用校验技术保证重要数据在传输过程中的完整性； 应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分配前得 到完全清除；