Cláusula Penal 2024 (1) PDF

Tutela del crédito Jorge Feliu Rey  Seguro 3º G.P.D. Fianza Confort Letter Convencionales Acreedor Deudor R.D.; F.C.C; C.P. 1911 CC Garantí...

Tutela del crédito Jorge Feliu Rey  Seguro 3º G.P.D. Fianza Confort Letter Convencionales Acreedor Deudor R.D.; F.C.C; C.P. 1911 CC Garantías Reales Objeto JORGE FELIU REY/ GARANTÍAS CLÁUSULA PENAL JORGE FELIU / GARANTÍAS CIVIL LAW (España) JORGE FELIU / GARANTÍAS  Aspectos generales ✓Mecanismo de tutela más usado en la contratación ✓ Pero más ignorado en su uso y régimen ✓Falta de definición, dependiendo de la función que cumpla ✓“La estipulación de carácter accesorio, establecida en un contrato, con la finalidad de asegurar el cumplimiento de la obligación principal, en virtud de la que el deudor de la prestación que se trata de garantizar, viene obligado a pagar por lo general una determinada cantidad de dinero”. JORGE FELIU / GARANTÍAS  Aspectos generales ✓Distinguir entre: ✓Cláusula penal ✓Obligación penal ✓Obligación con cláusula penal ✓Pena (límites ley, moral y orden público) ✓Fuentes: ✓Código Civil y Mercantil; Códigos Unificados ✓Leyes especiales JORGE FELIU / GARANTÍAS  Aspectos ✓Características generales Accesoriedad: en su constitución, exigibilidad o extinción respecto a la obligación principal. -Art. 1155 Es 1593 Co Subsidiariedad: respecto al incumplimiento de la obligación principal -Especificidad: obligación concreta (art. 1592 Co) JORGE FELIU / GARANTÍAS  Funciones o efectos Dependiendo del contenido: Ex Ante- Cuando se estipula ➡ Función básica. Establecer el quantum indeminizatorio. Efecto sustitutivo, liquidatorio o valorativo. 1152 Esp 1599 Co ➡ Persuasivo o disuasorio. Persuade al cumplimiento, disuade del incumplimiento. El efecto puede ser mayor o menor JORGE FELIU / GARANTÍAS  Funciones o efectos Ex Post- Cuando se incumple ➡ Indemnizatorio - Resarcitorio. 1152 Cc ➡ Penitencial 1153 Cc ➡ Punitivo - Agravar ➡ Garantía JORGE FELIU / GARANTÍAS  Modalidades de la pena ✓Pena sustitutiva o liquidatoria ‣ (Indemnización convenida) ‣ No acción de cumplimiento específico ‣ Naturaleza de la pena - id quod interest ✓Pena (Pena convencional) cumulativa ‣ Más indemnización 1152 Esp 1600 Co ‣ Acción de cumplimiento específico 1153 Esp 1594 Co ‣ Efecto de la pena - punitiva ✓Pena facultativa - obligación facultativa ✓Pena moratoria JORGE FELIU / GARANTÍAS  Forma Naturaleza de la prestación Moderación 1154 Esp 1596 Co la voluntad Autonomía de Pacta sunt servanda Control ex-ante Control ex-post JORGE FELIU / GARANTÍAS  Documento privado compraventa Precio: 180.303 Euros 22 Agosto 2004 Desembolsa: 24.000 Euros Cláusula penal 9 Agosto 2005 Desembolsa 66.111 Euros 9 Septiembre Día teórico del otorgamiento 2006 Se debería desembolsar 99.151 Euros Se pospone a esta fecha el otorgamiento a 25 Septiembre petición de la vendedora 2006 La vendedora no acude, requerimiento notarial Resolución convencional por parte de la vendedora 2 octubre 2006 Nueva compraventa al precio de 415.000 Euros JORGE FELIU / GARANTÍAS  2007 Demanda judicial contra la vendedora Se otorga escritura de compraventa 31 de julio 2008 No se menciona nada de la cláusula penal Diciembre 2010 Exigencia de la cláusula penal por 110.500 Euros Juzgado de Primera Instancia estima íntegramente la demanda Audiencia provincial. Modera la cláusula penal Ex Cuestiones de validez ante Ex post Cambio de circunstancias JORGE FELIU / GARANTÍAS  Resumen ✓Naturaleza de la pena ✓No es necesario probar el daño ✓Posibilidad de dotar de efecto punitivo la cláusula penal ✓ Moderación judicial - incumplimiento parcial Rige la fuerza vinculante del pacto Forma de tutela reforzada del crédito (STS 615/2012, de 23 de octubre) JORGE FELIU / GARANTÍAS COMMON LAW JORGE FELIU / GARANTÍAS  COMMON LAW ➡Liquidated damages: cláusulas de estimación anticipada de daños y perjuicios, con función compensatorio (indemnizatoria) Se permiten las liquidated damages ➡ Penalty damages: Penas privadas con función punitiva No se permiten las penalty damages Dunlop Pneumatic Tyre Co Ltd v New Garage and Motor Co. Ltd. (1915) A.C. 79 HL Cavendish Square Holdings BV v. Makdessi EWCA Civ. 1539; B.I.R. 246 JORGE FELIU / GARANTÍAS  Liquidated Damages Penalty Punishment of the party Damages Genuine pre-estimate test Recoverable Irrecoverable Lord Dunedin`s four tests Enforceable Unenforceable Dunlop Pneumatic Tyre Co Ltd v New Garage and Motor Co Ltd Denka Advantech Pte Ltd v Seraya Energy Pte Ltd Ethoz Capital Ltd v Im8ex Pte Ltd and others JORGE FELIU / GARANTÍAS  Liquidated Damages Penalty Damages Non Genuine pre-estimate test Punishment of the party Genuine pre-estimate test Recoverable Irrecoverable Commercially Justified Enforceable Unenforceable “its dominant purpose was not to dissuade the other party from non-performance” Lordsvale Finance Plc v Bank of Zambia ; United International Pictures v Cine Bes Filmcilik ve Yapimcilik AS JORGE FELIU / GARANTÍAS  Liquidated Damages Penalty Punishment of the party Damages Legitimate Deterrent Test Non Genuine pre-estimate test Genuine pre-estimate test Recoverable Irrecoverable Commercially Justified Enforceable Unenforceable “…deterrence is not penal if there is a legitimate interest in influencing the conduct of the contracting party which is not satisfied by the mere right to recover damages for breach of contract”. Cavendish Square Holding BV v Makdessi and ParkingEye Ltd v Beavis (2015) at JORGE FELIU / GARANTÍAS  Liquidated Damages Penalty Legitimate Deterrent Test Non Genuine pre-estimate test Genuine pre-estimate test Recoverable Irrecoverable Commercially Justified Enforceable Unenforceable Punishment of the party Is not a Legitimate Interest Legitimate Interest Consequence is The consequence is not extravagant extravagant and unreasonable unreasonable to that interest JORGE FELIU / GARANTÍAS  COMMON LAW ✓Naturaleza de la pena ✓No permite el efecto punitivo. ✓No permite acumulación de acciones ✓Los remedios contractuales son compensatorios no punitivos; resarcitorio no satisfactorio. ✓El remedio por excelencia: indemnización ✓La tendencia es dotar a la cláusula de efecto punitivo JORGE FELIU / GARANTÍAS DERECHO UNIFORME JORGE FELIU / GARANTÍAS  PRINCIPIOS UNIDROIT ART. 7.4.13 (1) Cuando el contrato establezca que la parte incumplidora ha de pagar una suma determinada a la parte perjudicada por tal incumplimiento, la parte perjudicada tiene derecho a cobrar esa suma sin tener en cuenta el daño efectivamente sufrido. PECL ART. 9:509 (1) Si se hubiera dispuesto en el contrato que en caso de incumplimiento de una parte ésta deberá pagar una suma determinada de dinero a la parte lesionada por dicho incumplimiento, el perjudicado recibirá dicho importe con independencia del daño efectivamente causado. DRAFT § III -3:712 (1) Cuando los términos que regulan una obligación disponen que un deudor que no cumpla una obligación tiene que pagar una determinada cantidad al acreedor por dicho incumplimiento, el acreedor tiene derecho a cobrar dicha cantidad con independencia del daño sufrido. JORGE FELIU / GARANTÍAS  PRINCIPIOS UNIDROIT ART. 7.4.13 (2) No obstante, a pesar de cualquier pacto en contrario, la suma determinada puede reducirse a un monto razonable cuando fuere notablemente excesiva con relación al daño ocasionado por el incumplimiento y a las demás circunstancias PCEL ART. 9:509 (2) Sin embargo y aun cuando se haya dispuesto otra cosa, la cantidad pactada podrá reducirse a una cifra más razonable, si su importe resultara manifiestamente excesivo en proporción al daño provocado por el incumplimiento y a las demás circunstancias. DRAFT § III -3:712 (2) Sin embargo, y aun cuando se haya dispuesto otra cosa, la cantidad estipulada a este fin en un contrato u otro acto jurídico podrá reducirse a una cifra razonable, si su importe resultara manifiestamente excesivo en relación al daño por el incumplimiento y a las demás circunstancias JORGE FELIU / GARANTÍAS  Moderación Discrecional Notablemente/ manifiestamente Excesiva Baremo Necesidad de probarlo Daño Necesidad de cuantificarlo Arbitrariedad-litigiosidad-coste Disminución de efectos JORGE FELIU / GARANTÍAS Liquidated Damages Penalty Unenforceable Invalid 1 Unenforceable 2 Invalid? Enforceable No Valid moderation 3 Moderation Valid Compensatory Manifestly excessive Illegal Substantially disproportionate Extravagant or unconscionable IMPACTO TECNOLÓGICO Jorge Feliu Rey / 28.02.2023 / PENALTY CLAUSE ➡ Estático ✓Determinando la pena ✓Legalidad de la pena ➡Dinámico ✓Inmediatez y efectividad en su exigibilidad ✓Más efecto disuasivo JORGE FELIU / GARANTÍAS